海南省證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》之投資銀行業(yè)務的內部控制考試試題

1、海南省海南省2015年證券從券從業(yè)《發(fā)行與承行與承銷》之投之投資銀資銀行業(yè)務業(yè)務的內部控制考內部控制考試試題試試題一、單項選擇題（共一、單項選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項中，只有分，每題的備選項中，只有1個事最符合個事最符合題意）題意）1、公司應當自作出減少注冊資本決議之日起（）日內通知債權人，并于（）日內在報紙上公告。A10；20B10；30C20；30D15；302、對于可贖回優(yōu)先股票，下列說法正確的有__。A可贖

2、回優(yōu)先股票在發(fā)行后一定時期可按特定的贖買價格收回B可贖回優(yōu)先股票有兩種類型：強制贖回和任意贖回C在實踐中，大部分可贖回股票屬于強制贖回，股份公司贖回往往是在能夠以股息較低的股票取代已發(fā)行的優(yōu)先股票時予以贖回D贖回的價格事先規(guī)定，通常低于股票面值3、備兌認股權證一般由__發(fā)行。A上市公司B證券交易所C投資銀行D財政部4、下列資產管理業(yè)務的風險中，屬于法律風險的是__。A因發(fā)生內幕交易行為受到處罰而導致的損失B因向客戶承諾收益或保本受到處罰

3、而導致的損失C因投資證券超規(guī)模、超比例受到處罰而導致的損失D因將客戶資產管理業(yè)務與自營業(yè)務混合操作受到處罰而導致的損失5、判斷和掌握擬發(fā)行上市公司的關聯(lián)方、關聯(lián)關系和關聯(lián)交易，除按有關企業(yè)會計準則外，應堅持__原則。A從嚴B公平C實事求是D合理6、從根本上決定股票價格長期變動趨勢的是__。A財政政策B景氣變動C貨幣政策D心理因素7、以下關于公司財務狀況分析的說法，錯誤的是__。A資產收益率視為盈利性指標B銷售利潤率視為盈利性指標16、根

4、據中國證券登記結算有限責任公司的有關規(guī)定，單個企業(yè)年金計劃通常最多可以開立的證券賬戶數目是__個。A5B10C15D2017、某公司股票每股發(fā)行價為7.00元，目前股價為10.00元，如果該公司每季度發(fā)放股利每股0.20元，那么持有2000股該公司股票的股東年收益率(長期持有)為__A1.0%B2.0%C4.0%D8.0%18、將證券賬戶分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶和基金賬戶等，是按__劃分。A交易場所B賬戶用途C投資主體

5、D投資種類19、下面不屬于制定內部控制制度原則的是__。A適時性原則B全面性原則C合法合規(guī)性原則D有效性原則20、目前，只有__可以實現無紙化發(fā)行和交易。A實物債券B憑證式債券C記賬式債券D中央政府債券21、上市公司發(fā)行新股的，持續(xù)督導的期間為（）。A證券上市當年剩余時間B證券上市當年其后2個完整會計年度C證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度D證券上市當年剩余時間及其后1個完整會計年度22、以下不屬于金融期貨合約的基礎工具的是__