甘肅省證券從業(yè)資格考試 其他衍生工具簡介考試試卷

1、甘肅省甘肅省2016年證券從業(yè)資格考試：其他衍生工具簡介考試年證券從業(yè)資格考試：其他衍生工具簡介考試試卷試卷本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）1.國內(nèi)第一只具有保本特色的開放式證券投資基金是（）。A南方避險(xiǎn)增值基金B(yǎng)銀華保本基金C銀河穩(wěn)健基金D南方穩(wěn)健成長基金2

2、.根據(jù)我國《刑法》的規(guī)定，對(duì)于個(gè)人犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的，并處或單處非法募集資金金額__的罰金。A1%以上5%以下B1%以上10%以下C5%以上10%以下D5%以上20%以下3.客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立的過程不包括__。A簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》和《客戶須知》B簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》和《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議》C開立資金賬戶D承諾分享投資收益，承擔(dān)投資損失4.發(fā)行人應(yīng)在申請(qǐng)文件中提供最近__年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

3、，以及由注冊(cè)會(huì)計(jì)師就非標(biāo)準(zhǔn)無保留意見審計(jì)報(bào)告涉及的事項(xiàng)是否已消除或糾正所出具的補(bǔ)充意見。A1B2C3D4B發(fā)展資本市場(chǎng)的意義C健全市場(chǎng)體系，豐富品種D提高上市公司質(zhì)量，促進(jìn)規(guī)范運(yùn)作11.在下列文件中，基金管理公司申請(qǐng)基金上市不需要提交文件的有__。A基金募集資產(chǎn)的驗(yàn)資報(bào)告B基金托管協(xié)議C招募說明書D基金契約12.基金宣傳推介材料登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績，以下說法錯(cuò)誤的是__。A不必同時(shí)登載基金業(yè)績比較基準(zhǔn)的表現(xiàn)B應(yīng)

4、當(dāng)按照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認(rèn)的準(zhǔn)則計(jì)算基金的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)C引用的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，并注明出處，不得引用未經(jīng)核實(shí)、尚未發(fā)生或者模擬的數(shù)據(jù)D基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)基金托管人復(fù)核13.證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立工作完成后（），將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立情況報(bào)中國證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A15個(gè)工作日內(nèi)B20個(gè)工作日內(nèi)C10個(gè)工作日內(nèi)D5個(gè)工作日內(nèi)14.目前，我國基金大部分按照__的比例計(jì)提基金管理