上半年云南省證券從業(yè)資格考試證券投資基金的費用和資產(chǎn)估值試題

1、2016年上半年云南省年上半年云南省證券從券從業(yè)資業(yè)資格考格考試：證券投券投資基金的基金的費用和用和資產(chǎn)資產(chǎn)估值試題值試題一、單項選擇題（共一、單項選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項中，只有分，每題的備選項中，只有1個事最符合個事最符合題意）題意）1、2005年中國證券業(yè)協(xié)會又對__進行了新的修訂，進一步加強了對證券分析師職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)的自律和監(jiān)督。A《中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師委員會工作規(guī)則》B《中國證券分析師職業(yè)道德守則》

2、C《中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師專業(yè)委員會章程》D《中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師專業(yè)委員會會員管理暫行辦法》2、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券營業(yè)部信息技術(shù)人員編制至少為__人。A1B2C3D53、__不屬于可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書的內(nèi)容。A償還方法B公司章程C申請轉(zhuǎn)股的程序D贖回條款及回售條款4、為了滿足投資者中途抽回資金、實現(xiàn)變現(xiàn)的需要，一般在基金資產(chǎn)中保持一定比例的現(xiàn)金__A封閉式基金B(yǎng)開放式基金C國債基金D股票基金5、成功概率法是根據(jù)對市場走勢的預(yù)

3、測而正確改變__的百分比來對基金擇時能力所進行的一種衡量方法。A現(xiàn)金比例B資產(chǎn)比例C債券比例D股票比例6、公司法規(guī)定，設(shè)立股份有限公司至少有（）名發(fā)起人。A1B2C3D47、某投資者將1萬元投資于票面利率10%、5年期的債券，則此項投資的終值按復(fù)利計算是__。A16105元16、交收的實質(zhì)是依據(jù)__結(jié)果實現(xiàn)證券與價款的收付，從而結(jié)束整個交易過程。A登記B清算C交割D結(jié)算17、下列選項不是國際證監(jiān)會分布的證券監(jiān)管的3個目標(biāo)之一的是__。A

4、降低非系統(tǒng)風(fēng)險B透明和信息公開C保護投資者D降低系統(tǒng)風(fēng)險18、目前我國金融債券發(fā)行量最大的發(fā)行主體是__。A中國銀行B中國進出口銀行C國家發(fā)展銀行D中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行19、獨立董事的任期屆滿可以連任，但是不得超過__年。A10B6C15D820、資產(chǎn)評估報告的有效期為（）起的一年。A評估基準(zhǔn)日B評估報告出具日C評估工作開始日D評估報告生效日21、由證券A和證券B建立的證券組合一定位于__A連接A和B的直線或者曲線上并介于A、B之間BA和B

5、的結(jié)合線的延長線上C連接A和B的直線或者某一彎曲的曲線上D連接A和B的直線或任一彎曲的曲線上22、下列不屬于基金銷售宣傳的禁止規(guī)定的是（）。A虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏B有明確、醒目的風(fēng)險提示和警示性文字C預(yù)測該基金的證券投資業(yè)績D登載單位或者個人的推薦性文字23、以下不是場外交易市場特征的是__。A由各個獨立的證券公司分別組織交易活動B交易活動呈現(xiàn)非集中性C證券公司可以是場外證券交易的組織者，也可以是直接參加者D采取投資者委托買