下半四川省證券從業(yè)資格考試證券投資的收益與風險考試試題

1、2015年下半年四川省證券從業(yè)資格考試：證券投資的收益年下半年四川省證券從業(yè)資格考試：證券投資的收益與風險考試試題與風險考試試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題（共一、單項選擇題（共50題，每題題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1.基金銷售監(jiān)管的主要方式不包括__。A通過督察長監(jiān)督、檢查基金銷售活動B對基金銷售適用性原則運用情

2、況進行檢查與指導C銷售機構的自律管理D宣傳推介材料的報備監(jiān)管2.公司的法定代表人為__。A董事長B總經(jīng)理C董事會指定D公司章程規(guī)定3.分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為（）年，無最長期限限制。A1B2C3D44.發(fā)行金融債券的承銷人應該是金融機構，并且注冊資本不低于（）億元人民幣。A1B2C3D45.有甲、乙、丙三種股票被選為樣本股，基期價格分別為5.80元、12.30元和9.40元，計算日價格分別為8.20元、19.50元和8.90

3、元。如果設基期指數(shù)為100點，則用相對法計算ACAPMB組合管理理論CAPTD多因素模型11.對注冊地和主要辦公地不在同一城市的基金管理公司，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構的監(jiān)管分工是__。A以注冊地派出機構監(jiān)管為主，基金管理公司主要辦公場所所在地派出機構協(xié)助監(jiān)管B全部由注冊地派出機構監(jiān)管C注冊地派出機構與基金管理公司主要辦公場所所在地派出機構之間不分主次，共同監(jiān)管D基金管理公司主要辦公場所所在地派出機構監(jiān)管為主，注冊地派出機構協(xié)助監(jiān)管

4、12.在一般國家，社?；鸱譃閮蓚€層次：其一是國家以__形式征收的全國性基金；其二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的__。A社會保障稅；社會保險基金B(yǎng)社會保障稅；企業(yè)年金C社會保險基金；社會保障基金D社會保險基金；企業(yè)年金13.以銀行等金融機構為中介進行融資的活動場所稱為__市場。A資本B貨幣C間接融資D直接融資14.結合資產(chǎn)管理計劃說明書中的主要內(nèi)容為__。A信息披露B收益分配C投資理念D投資策略15.下列各項不屬于證券投資系