短期融資券管理辦法

1、短期融資券管理辦法短期融資券管理辦法中國人民銀行令中國人民銀行令〔2005〕〔2005〕第2號為規(guī)范短期融資券的發(fā)行和交易，保護短期融資券當事人的合法權(quán)益，中國人民銀行制定了《短期融資券管理辦法》，經(jīng)2005年5月9日第8次行長辦公會議通過，現(xiàn)予公布，自公布之日起施行。行長：周小川二○○五年五月二十三日短期融資券管理辦法短期融資券管理辦法第一章第一章總則第一條為進一步發(fā)展貨幣市場，拓寬企業(yè)直接融資渠道，規(guī)范短期融資券的發(fā)行和交易，保護短

2、期融資券當事人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國中國人民銀行法》及相關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本辦法。第二條本辦法適用于中華人民共和國境內(nèi)具有法人資格的非金融企業(yè)（以下簡稱企業(yè)）在境內(nèi)發(fā)行的短期融資券。第三條本辦法所稱短期融資券（以下簡稱融資券），是指企業(yè)依照本辦法規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場發(fā)行和交易并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。第四條中國人民銀行依法對融資券的發(fā)行、交易、登記、托管、結(jié)算、兌付進行監(jiān)督管理。第五條發(fā)行融資券應當

3、符合本辦法規(guī)定的條件。第六條融資券對銀行間債券市場的機構(gòu)投資人發(fā)行，只在銀行間債券市場交易。融資券不對社會公眾發(fā)行。第十五條企業(yè)申請發(fā)行融資券應當通過主承銷商向中國人民銀行提交下列備案材料：（一）發(fā)行融資券的備案報告；（二）董事會同意發(fā)行融資券的決議或具有相同法律效力的文件；（三）主承銷商推薦函（附盡職調(diào)查報告）；（四）融資券募集說明書（附發(fā)行方案）；（五）信用評級報告全文及跟蹤評級安排的說明；（六）經(jīng)注冊會計師審計的企業(yè)近三個會計年度

4、的資產(chǎn)負債表、損益表、現(xiàn)金流量表及審計意見全文；（七）律師出具的法律意見書（附律師工作報告）；（八）償債計劃及保障措施的專項報告；（九）關(guān)于支付融資券本息的現(xiàn)金流分析報告；（十）承銷協(xié)議及承銷團協(xié)議；（十一）《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》（副本）復印件；（十二）中國人民銀行要求提供的其他文件。第十六條中國人民銀行自受理符合要求的備案材料之日起20個工作日內(nèi)，根據(jù)規(guī)定的條件和程序向企業(yè)下達備案通知書，并核定該企業(yè)發(fā)行融資券的最高余額。第十七條融資券