財富證券富盈4號集合資產(chǎn)管理計劃說明書

1、財富證券富盈財富證券富盈4號集合資產(chǎn)管理計劃說明書號集合資產(chǎn)管理計劃說明書______________年______________月______________日特別提示：特別提示：本說明書依據(jù)本說明書依據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（以下簡稱（以下簡稱《管理辦法管理辦法》）、）、《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則》（以下簡稱（以下簡稱《實施細則實施細則》）、）、

2、《財富證券富盈財富證券富盈4號集合資產(chǎn)管理合同號集合資產(chǎn)管理合同》（以下簡稱（以下簡稱《管理合同管理合同》）及其他有關(guān)規(guī)定制作，管理人保證本說）及其他有關(guān)規(guī)定制作，管理人保證本說明書的內(nèi)容真實、準確、完整，不存在任何虛假內(nèi)容、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。明書的內(nèi)容真實、準確、完整，不存在任何虛假內(nèi)容、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。委托人承諾以真實身份參與集合計劃，保證委托資產(chǎn)的來源及用途合法，并已閱知本委托人承諾以真實身份參與集合計劃，保證委托資產(chǎn)的

3、來源及用途合法，并已閱知本說明書和說明書和《管理合同管理合同》全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)和風險，自行承擔投資風險和損失。全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)和風險，自行承擔投資風險和損失。管理人承諾以誠實守信、審慎盡責的原則管理和運用集合計劃資產(chǎn)，但不保證集合計管理人承諾以誠實守信、審慎盡責的原則管理和運用集合計劃資產(chǎn)，但不保證集合計劃一定盈利，也不保證最低收益。本說明書對集合計劃未來的收益預(yù)測僅供委托人參考，劃一定盈利，也不保證最低收益。本說明書對

4、集合計劃未來的收益預(yù)測僅供委托人參考，不構(gòu)成管理人、托管人和推廣機構(gòu)保證委托資產(chǎn)本金不受損失或取得最低收益的承諾。不構(gòu)成管理人、托管人和推廣機構(gòu)保證委托資產(chǎn)本金不受損失或取得最低收益的承諾。投資者簽訂投資者簽訂《管理合同管理合同》且合同生效后，投資者即為且合同生效后，投資者即為《管理合同管理合同》的委托人，其認購的委托人，其認購或申購集合計劃份額的行為本身即表明其對或申購集合計劃份額的行為本身即表明其對《管理合同管理合同》及本說明書的承

5、認和接受。委托及本說明書的承認和接受。委托人將按照人將按照《管理辦法管理辦法》、《管理合同管理合同》、本說明書及有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔義務(wù)。、本說明書及有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔義務(wù)。名稱財富證券富盈4號集合資產(chǎn)管理計劃類型集合資產(chǎn)管理計劃目標規(guī)模本集合計劃推廣期規(guī)模上限為0.8億份，存續(xù)期上限為1億份管理期限一年推廣期指本集合計劃自開始推廣到推廣完成之間的時間段。集合計劃應(yīng)當在推廣之日起的十個工作日內(nèi)完成推廣、設(shè)立活動，具體時間見有關(guān)公告

6、。封閉期本集合計劃為全封閉運作產(chǎn)品，封閉期內(nèi)不辦理參與、退出業(yè)務(wù)。開放期不設(shè)開放期份額面值人民幣1.00元。最低金額首次參與的最低金額為人民幣1000000元，追加參與的最低金額為人民幣10000元。相關(guān)費率11、托管費：0.05%；2、管理費：1.5%；3、其他投資范圍（1）現(xiàn)金類資產(chǎn)：包括銀行存款和現(xiàn)金；（2）集合資金信托計劃、基金公司或基金子公司特定客戶資產(chǎn)管理計劃；風險收益特征A類級份額屬于低風險的投資品種；B類份額屬于較高風險

7、的投資品種；C類份額屬于高風險的投資品種。集合計劃基本信息適合推廣對象本集合計劃存續(xù)期內(nèi)，A類份額為優(yōu)先份額，風險較低、預(yù)期收益較穩(wěn)定，適合風險承受能力評估結(jié)果為保守型以上類型的投資者投資；B類份額為劣后份額，具有一定風險，較好預(yù)期收益，適合于風險承受能力評估結(jié)果為穩(wěn)健型以上類型的投資者投資。C類份額為劣后份額，具有高風險、高預(yù)期收益的特點，風險承受能力評估結(jié)果為積極型以上類型的投資者投資。管理人財富證券有限責任公司托管人興業(yè)銀行股份有

8、限公司莆田分行當事人代理推廣機構(gòu)財富證券有限責任公司及其他符合條件的代銷機構(gòu)。辦理時間在推廣期內(nèi)，投資者在工作日內(nèi)可以參與本集合計劃。本產(chǎn)品存續(xù)期不設(shè)開放期，不辦理參與、退出業(yè)務(wù)。辦理場所財富證券有限責任公司及其他符合條件的代銷機構(gòu)。集合計劃的辦理方式、程序1、以金額申請，推廣期參與價格為份額面值，存續(xù)期不辦理參與；人和托管人；7、風險揭示:管理人自有資金參與本集合計劃僅承擔本合同約定的有限責任，不對委托人本金安全及收益構(gòu)成相關(guān)承諾；8

9、、本集合計劃在推廣期將會先募集A類份額，再依據(jù)比例募集B類份額和C類份額，如果募集份額一旦超限，管理人有權(quán)按照“時間優(yōu)先、金額優(yōu)先”的原則，選擇匹配的委托人所申請的份額全額或部分認購成功來完成募集工作，以確保在推廣期的初始委托資產(chǎn)規(guī)模匹配不會出現(xiàn)超限的情況。在存續(xù)期內(nèi)，本集合計劃不設(shè)開放期，不得參與和贖回，所以存續(xù)期參與集合計劃的金額和比例不存在被動超限的情況發(fā)生。9、信息披露：管理人自有資金變動信息將在管理人網(wǎng)站上進行公告。集合計劃成

10、立的條件、集合計劃成立的條件、時間時間本集合計劃的參與資金總額（含參與費）不低于3千萬元人民幣且其委托人的人數(shù)為2人（含）以上，并經(jīng)管理人聘請的具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對集合計劃進行驗資并出具驗資報告后，管理人宣布本集合計劃成立。集合計劃設(shè)立失敗（本集合計劃設(shè)立失?。ū窘鸺袄⒎颠€方式）金及利息返還方式）本集合計劃推廣期結(jié)束，在集合計劃規(guī)模低于人民幣3千萬元或委托人的人數(shù)少于2人條件下，集合計劃設(shè)立失敗，管理人承擔集合計劃的全

11、部推廣費用，并將已認購資金及同期活期利息在推廣期結(jié)束后30個工作日內(nèi)退還集合計劃委托人。集合計劃份額轉(zhuǎn)讓集合計劃份額轉(zhuǎn)讓集合計劃存續(xù)期間，暫不辦理集合客戶的份額交易轉(zhuǎn)讓。在法律法規(guī)允許的情況下，管理人可根據(jù)實際情況，在條件成熟時辦理集合計劃份額的交易轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)、具體辦理時間即業(yè)務(wù)流程參照管理人公告。費用、報酬費用種類（計提標準、方法、支付方式）1、托管費:本集合計劃的年托管費率為0.05%，計算方法如下：T＝E0.05%365；T為本委托

12、期限內(nèi)每日托管費；E為前一日的集合計劃資產(chǎn)凈值。本集合委托資產(chǎn)托管費每日計提，經(jīng)管理人和托管人核對后，每日計算，逐日累計，于本集合計劃終止清算時依據(jù)管理人劃款指令從本集合計劃資產(chǎn)中支付，若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。2、管理費:本集合計劃的年管理費率為1.5%，計算方法如下：T＝E1.5%365；T為本委托期限內(nèi)每日管理費；E為前一日的集合計劃資產(chǎn)凈值。本集合委托資產(chǎn)管理費每日計提，經(jīng)管理人和托管人核對后，每日計算，逐日累計，