______集合資產(chǎn)管理計劃說明書范本

1、1網(wǎng)信證券信鋒1號集合資產(chǎn)管理計劃說明書20162016年月日特別提示：特別提示：本說明書依據(jù)本說明書依據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》（以下簡稱（以下簡稱《管理辦法管理辦法》）、《證券公司集證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務實施細則合資產(chǎn)管理業(yè)務實施細則》（以下簡稱（以下簡稱《實施細則實施細則》）、《網(wǎng)信證券信鋒網(wǎng)信證券信鋒1號集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管號集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)管理合同理合同》（以下簡稱（以下簡稱

2、《管理合同管理合同》）及其他有關規(guī)定制作，管理人保證本說明書的內(nèi)容真實、準確、）及其他有關規(guī)定制作，管理人保證本說明書的內(nèi)容真實、準確、完整，不存在任何虛假內(nèi)容、誤導性陳述和重大遺漏。完整，不存在任何虛假內(nèi)容、誤導性陳述和重大遺漏。委托人承諾以真實身份參與集合計劃，保證委托資產(chǎn)的來源及用途合法，并已閱知本說明書和委托人承諾以真實身份參與集合計劃，保證委托資產(chǎn)的來源及用途合法，并已閱知本說明書和《管理合同管理合同》全文，了解相關權利、義務

3、和風險，自行承擔投資風險和損失。全文，了解相關權利、義務和風險，自行承擔投資風險和損失。管理人承諾以誠實守信、審慎盡責的原則管理和運用集合計劃資產(chǎn)，但不保證集合計劃一定盈管理人承諾以誠實守信、審慎盡責的原則管理和運用集合計劃資產(chǎn)，但不保證集合計劃一定盈利，也不保證最低收益。本說明書對集合計劃未來的收益預測僅供委托人參考，不構成管理人、托利，也不保證最低收益。本說明書對集合計劃未來的收益預測僅供委托人參考，不構成管理人、托管人和推廣機構保

4、證委托資產(chǎn)本金不受損失或取得最低收益的承諾。管人和推廣機構保證委托資產(chǎn)本金不受損失或取得最低收益的承諾。投資者簽訂投資者簽訂《管理合同管理合同》且合同生效后，投資者即為且合同生效后，投資者即為《管理合同管理合同》的委托人，其認購或申購集的委托人，其認購或申購集合計劃份額的行為本身即表明其對合計劃份額的行為本身即表明其對《管理合同管理合同》及本說明書的承認和接受。委托人將按照及本說明書的承認和接受。委托人將按照《管理辦管理辦法》、《管理合

5、同管理合同》、本說明書及有關規(guī)定享有權利、承擔義務。、本說明書及有關規(guī)定享有權利、承擔義務。名稱網(wǎng)信證券信鋒1號集合資產(chǎn)管理計劃類型集合資產(chǎn)管理計劃目標規(guī)模本集合計劃推廣期規(guī)模上限為3600萬份，存續(xù)期上限為3600萬份管理期限管理期限為1年。推廣期自本集合計劃啟動推廣之日起不超過60個工作日的期間，具體推廣時間以本集合計劃推廣公告為準。封閉期封閉期為1年，封閉期內(nèi)不辦理參與、退出業(yè)務。開放期不設開放期。份額面值人民幣1.00元。最低金

6、額首次參與的最低金額為人民幣100萬元，追加參與的最低金額為人民幣1萬元。相關費率1、認購費:0%；2、托管費:0.02%；3、管理費：1.2%；4、其他投資范圍集合計劃募集的資金可以投資證券公司專項資產(chǎn)管理計劃、商業(yè)銀行理財計劃、集合資金信托計劃等金融監(jiān)管部門批準或備案發(fā)行的金融產(chǎn)品；以及中國證監(jiān)會認可的其他投資品種。風險收益特征本集合計劃投資策略以持有到期為主，預期年化收益率9%，屬于高預期收益和高風險的投資品種。集合計劃基本信息適

7、合推廣對象認同本集合計劃的投資理念，具有相當風險承受能力、資產(chǎn)流動性需求不高的個人高端投資者，或是具有資產(chǎn)配置需求的機構投資者。管理人網(wǎng)信證券有限責任公司托管人中國民生銀行股份有限公司北京分行當事人推廣機構網(wǎng)信證券有限責任公司辦理時間在推廣期內(nèi)，投資者在工作日內(nèi)可以參與本集合計劃。集合辦理場所推廣機構營業(yè)場所3付的，支付日期順延。2、管理費本集合計劃應給付管理人管理費，按集合計劃成立時資產(chǎn)本金的1.2%的年費率計提。計算方法如下：M＝A

8、管理費年費率1M為應計提的管理費；A為成立當日集合計劃資產(chǎn)本金。管理人的管理費按年計提，一次性支付，在集合計劃成立后收到第一筆收益分配時支付，由托管人于5個工作日內(nèi)依據(jù)管理人劃款指令從本集合計劃資產(chǎn)中一次性支付。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力等致使無法按時支付的，支付日期順延。3、銷售服務費：0%4、投資顧問費：0%5、與本集合計劃相關的審計費在存續(xù)期間發(fā)生的集合計劃審計費用，由管理人承擔。6、按照國家有關規(guī)定可以列入的其他費用銀行結

9、算費用、銀行賬戶維護費、銀行間市場賬戶維護費、開戶費、銀行間交易相關維護費、轉托管費、份額轉讓費、注冊與過戶登記人收取的費用等集合計劃運營過程中發(fā)生的相關費用可從集合計劃列支。銀行結算費用、銀行賬戶維護費一次計入集合計劃費用。銀行間市場賬戶維護費，按銀行間市場規(guī)定的金額，在發(fā)生時一次性計入費用。開戶費、銀行間交易相關維護費、轉托管費（如有）在發(fā)生時一次計入集合計劃費用。與集合計劃運營有關的其他費用，如果金額較小，或者無法對應到相應會計期

10、間，可以一次進入集合計劃費用；如果金額較大，并且可以對應到相應會計期間，應在該會計期間內(nèi)按直線法攤銷。7、如本集合計劃所投資的信托計劃因融資方原因而提前終止，則本集合計劃相應提前終止，本集合計劃仍按本合同約定的費率和管理期限（1年）計收全部管理人、托管人和推廣機構報酬。不由集合計劃承擔的費用集合計劃成立前發(fā)生的費用、存續(xù)期間發(fā)生的與推廣有關的費用，管理人和托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或集合計劃資產(chǎn)的損失，以及處理與本集合

11、計劃運作無關的事項發(fā)生的費用等不列入本集合計劃費用。本集合計劃成立前的推廣費、律師費、會計師費和信息披露費等費用、注冊登記相關費用，以及存續(xù)期發(fā)生的與推廣有關的費用，不從集合計劃資產(chǎn)中列支。業(yè)績報酬本集合計劃不收取業(yè)績報酬收益構成收益包括:金融產(chǎn)品收益、銀行存款利息和其他合法收入。收益分配分配原則1、每期集合計劃同類份額的每一份額享有同等分配權；2、當期收益先彌補上一年度虧損后，方可進行當年收益分配；3、收益分配采用現(xiàn)金方式，現(xiàn)金保留到