2-1國泰君安現(xiàn)金管家貨幣集合資產(chǎn)管理計劃說明書

1、國泰君安證券集合資產(chǎn)管理計劃申報材料之二集合資產(chǎn)管理計劃說明書集合集合資產(chǎn)資產(chǎn)管理管理計劃設立申立申報材料（二）材料（二）國泰君安國泰君安現(xiàn)金管家金管家貨幣貨幣集合集合資產(chǎn)資產(chǎn)管理管理計劃說明書（限定性集合（限定性集合資產(chǎn)資產(chǎn)管理管理計劃）劃）重要提示重要提示本說明書依據(jù)依據(jù)《證券公司客券公司客戶資產(chǎn)戶資產(chǎn)管理管理業(yè)務試業(yè)務試行辦法》（以下（以下簡稱《試行辦法》）、《證券公司集合券公司集合資產(chǎn)資產(chǎn)管理管理業(yè)務實業(yè)務實施細則細則（試行）行

2、）》（以下（以下簡稱《實施細則細則》）及其他有）及其他有關規(guī)定制作，管理人保定制作，管理人保證本說明書的內(nèi)容真的內(nèi)容真實、準確、完整，不存在任何虛假內(nèi)、準確、完整，不存在任何虛假內(nèi)容、容、誤導誤導性陳述和重大述和重大遺漏。漏。委托人承委托人承諾以真以真實身份參與集合身份參與集合計劃，保劃，保證委托委托資產(chǎn)資產(chǎn)的來源及用途合法，并的來源及用途合法，并已閱知本知本說明書和集合和集合資產(chǎn)資產(chǎn)管理合同全文，了解相關管理合同全文，了解相關權利、利

3、、義務義務和風險風險，愿意自，愿意自行承擔投行承擔投資風險資風險和損失。失。管理人承管理人承諾以誠實誠實信用、信用、審慎盡慎盡責的原的原則管理和運用集合管理和運用集合計劃資產(chǎn)資產(chǎn)，但不保，但不保證集合集合計劃一定盈利，也不保劃一定盈利，也不保證最低收益。本最低收益。本說明書對書對集合集合計劃未來的收益劃未來的收益預測預測僅供委托人參考，不構成管理人、托管人和推廣機構保供委托人參考，不構成管理人、托管人和推廣機構保證委托委托資產(chǎn)資產(chǎn)本金不

4、受本金不受損失或取得最低收益的承或取得最低收益的承諾。中國中國證監(jiān)證監(jiān)會對本集合本集合計劃出具了批準文件（名稱和文號劃出具了批準文件（名稱和文號），但中國），但中國國泰君安證券集合資產(chǎn)管理計劃申報材料之二集合資產(chǎn)管理計劃說明書目錄第1部分釋義...................................................................................................

5、.........................1第2部分集合計劃介紹............................................................................................................7（一）集合計劃的名稱和類型..............................................................

6、....................................7（二）集合計劃的投資目標和特點............................................................................................7（三）集合計劃的資產(chǎn)配置比例.............................................................

7、...................................7（四）目標規(guī)模（總份額）............................................................................................................9（五）存續(xù)期限........................................................

8、....................................................................9（六）封閉期..............................................................................................................................10（七）開放期...........

9、...................................................................................................................10（八）推廣期.................................................................................................

10、.............................10（九）集合計劃的面值、參與價格...........................................................................................10（十）推廣對象和參與的最低金額..................................................................

11、........................10（十一）推廣機構和推廣方式..................................................................................................11第3部分集合計劃有關當事人介紹..................................................................

12、....................12（一）管理人............................................................................................................................12（二）托管人............................................................

13、................................................................12（三）推廣機構........................................................................................................................13（四）管理人與托管人關系的說明..........

14、................................................................................13第4部分設立推廣期間委托人參與集合計劃......................................................................14（一）集合計劃的推廣日期...................................

15、...................................................................14（二）推廣期每份集合計劃的參與價格..................................................................................14（三）推廣期參與集合計劃的方式...................................

16、.......................................................14（四）推廣期參與集合計劃的參與費率..................................................................................14（五）推廣期參與原則....................................................

17、..........................................................14（六）推廣期參與集合計劃的參與費用、凈參與金額及參與份額計算...............................15（七）參與程序..........................................................................................

18、................................17（八）暫停和拒絕參與的情形..................................................................................................18（九）提前結束推廣期的情形............................................................