香港證券從業(yè)卷一模擬題07

1、2951.保險業(yè)監(jiān)督的主要職責(zé)及權(quán)力包括：I.授權(quán)及監(jiān)管保險人。II.直接授權(quán)或監(jiān)督保險代理人。III.在網(wǎng)頁上登記所有的保單及相關(guān)數(shù)據(jù)。IV.可將部份職能轉(zhuǎn)授予其它自律性監(jiān)管機(jī)構(gòu)來執(zhí)行。A.只有I、II。B.只有I、IV。C.只有II、III、IV。D.I、II、III、IV。2.根據(jù)《證券及期貨條例》，證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(證監(jiān)會)的目標(biāo)是：I.減低在證券期貨業(yè)內(nèi)的系統(tǒng)風(fēng)險。II.保證投資者不會因市場波動而受損失。III.提高公

2、眾對證券及期貨業(yè)的運(yùn)作及功能的了解。IV.減少在證券期貨業(yè)內(nèi)的犯罪行為及失當(dāng)行為。A.只有I、II、III。B.只有I、II、IV。C.只有I、III、IV。D.I、II、III、IV。3.證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(證監(jiān)會)企業(yè)融資部負(fù)責(zé)：I.為公司上市事宜提供建議。II.審核上市公司的資本預(yù)算。III.執(zhí)行適用于上市公司的證券法例。IV.監(jiān)察聯(lián)交所與上市事務(wù)有關(guān)的活動。A.只有I、II。B.只有II、III。C.只有III、IV。D.

3、只有I、III、IV。4.香港金融市場的中介人包括：I.金融策劃顧問II.保險經(jīng)紀(jì)III.證券經(jīng)紀(jì)IV.專業(yè)會計師A.只有I、II、III。B.只有I、II、IV。C.只有I、III、IV。D.I、II、III、IV。5.根據(jù)《公司條例》，公司的特點(diǎn)包括：I.公司股東可以起訴公司。II.公司須對其董事所作的行為及承諾負(fù)責(zé)。II.股東不得在股東大會上干預(yù)管理事宜。III.董事可委任核數(shù)師。IV.董事會可向個別董事轉(zhuǎn)授權(quán)力。A.只有I、II

4、、III。B.只有I、II、IV。C.只有I、III、IV。D.I、II、III、IV。10.在何種情況下，財政司司長可委任審查員調(diào)查上市公司﹖I.財政司司長認(rèn)為有必要確定在財政上擁有或能夠制某上市的人士的真正身分。II.在某間公司投訴另一間公司進(jìn)行不正當(dāng)?shù)膬r格競爭手段。III.公司在經(jīng)濟(jì)疲軟時盈利仍連年增長。IV.符合指定數(shù)目的股東提出申請。A.只有I、II。B.只有II、III。C.只有I、IV。D.只有I、II、IV。11.根據(jù)《

5、證券及期貨條例》，任何人士如以下列方式干預(yù)證監(jiān)會委派核數(shù)師的進(jìn)行的審計時，即屬違法。I.因公司無支付費(fèi)用而致令核數(shù)師辭任。II.刪除或銷毀與審計有關(guān)的任何記錄。III.處置或促使處置與審計相關(guān)的財產(chǎn)。IV.離開或企圖離開香港。A.只有I、II、III。B.只有I、II、IV。C.只有II、III、IV。D.I、II、III、IV。12.證監(jiān)會可向原訟法庭提出呈請或申請：I.根據(jù)公平公正的理由求向法團(tuán)作出清盤令。II.根據(jù)《破產(chǎn)條例》向持