基于強(qiáng)度減排的我國(guó)碳交易市場(chǎng)機(jī)制研究.pdf

1、近百年來全球氣候正在經(jīng)歷一次以全球變暖為主要特征的顯著變化。氣候變化已成為當(dāng)今科學(xué)界、各國(guó)政府和社會(huì)公眾強(qiáng)烈關(guān)注的重大環(huán)境問題之一。溫室氣體,特別是二氧化碳濃度的劇增引起了全球氣候變暖,而二氧化碳濃度的劇增很大程度上與人類在生產(chǎn)、生活過程中,直接或間接地向大氣排放溫室氣體的活動(dòng)有關(guān)。為此,以減少二氧化碳為主的溫室氣體排放的碳減排活動(dòng)在全球范圍內(nèi)日益升溫。
　　在聯(lián)合國(guó)的號(hào)召下,《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》以及包括《哥本哈根協(xié)議》在內(nèi)

2、的一系列國(guó)際氣候談判的成果,將世界多數(shù)國(guó)家納入碳減排的行列中。在《公約》尤其是《京都議定書》的推動(dòng)下,全球催生出一個(gè)以二氧化碳排放權(quán)為對(duì)象的“碳交易市場(chǎng)”,并且隨著國(guó)際上幾大主要的碳交易市場(chǎng)的發(fā)展而逐漸發(fā)展成熟。
　　中國(guó)作為世界上最大的發(fā)展中國(guó)家,雖然在《京都議定書》中沒有承擔(dān)減排義務(wù),但是已成為世界上二氧化碳排放最多的國(guó)家。這使得中國(guó)在后京都時(shí)代碳減排的壓力會(huì)越來越大,在應(yīng)對(duì)氣候變化問題上面臨著巨大的挑戰(zhàn)。一方面,我國(guó)所處的經(jīng)

3、濟(jì)增長(zhǎng)階段決定了我國(guó)能源消耗量和碳排放量上升的局面在短期內(nèi)難以扭轉(zhuǎn);另一方面,我國(guó)現(xiàn)行應(yīng)對(duì)氣候變化和促進(jìn)碳減排的政策措施中,大多以“自上而下”的推進(jìn)模式為主。雖然能夠達(dá)到一定的碳減排效果,但在推進(jìn)的過程中逐漸顯現(xiàn)出其缺陷和不足,在碳減排效率方面的損失也是不容忽視的:再者,傳統(tǒng)的污染物排放總量限制政策對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有很大的限制作用。對(duì)于尚處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期的發(fā)展中國(guó)家來說,如果一味實(shí)行強(qiáng)制性的絕對(duì)量碳減排政策,必然會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和社會(huì)消費(fèi)需求施加

4、額外的約束,這最終將導(dǎo)致我國(guó)的經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)能力和社會(huì)生活水平的下降,也會(huì)最終影響良好的碳減排效果,無法達(dá)到令人滿意的政策結(jié)果。
　　因此,如何以成本有效的方式削減和控制二氧化碳排放,以及如何在力所能及的范圍內(nèi)采取有效的適應(yīng)性政策,減緩氣候變化對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的不利影響,制定合適的應(yīng)對(duì)氣候變化的國(guó)家戰(zhàn)略已經(jīng)成為擺在我國(guó)政府面前的一項(xiàng)緊迫的任務(wù)。這就需要市場(chǎng)手段發(fā)揮重要的作用,需要建立強(qiáng)大而健全的、與我國(guó)行政推進(jìn)機(jī)制相匹配的市場(chǎng)機(jī)制,

5、充分調(diào)動(dòng)全社會(huì)各類利益主體的積極性來推進(jìn)碳減排。因此,促進(jìn)碳減排的環(huán)境管理模式需要通過“自上而下”的政府行政推進(jìn)和“自下而上”的市場(chǎng)配合,更多地發(fā)掘自愿減排的潛力,實(shí)現(xiàn)低成本的碳減排目的。
　　我國(guó)作為發(fā)展中國(guó)家,所采取的碳減排政策和措施應(yīng)該是在不損害經(jīng)濟(jì)發(fā)展的前提和范圍內(nèi)進(jìn)行,因此我國(guó)在哥本哈根大會(huì)上提出了碳強(qiáng)度減排的自愿減排目標(biāo):到2020年單位國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值二氧化碳排放比2005年下降40％至45％。根據(jù)這一目標(biāo),如何建立適合

6、我國(guó)國(guó)情的、基于強(qiáng)度減排的碳排放權(quán)交易市場(chǎng)成為研究的焦點(diǎn)問題。
　　本文分兩部分對(duì)文獻(xiàn)進(jìn)行梳理。一是梳理國(guó)內(nèi)外應(yīng)對(duì)氣候變化的相關(guān)環(huán)境政策探索與實(shí)踐,并對(duì)幾種環(huán)境政策進(jìn)行比較,提出碳的市場(chǎng)交易政策可以較好的達(dá)到環(huán)境治理的目標(biāo)。二是對(duì)國(guó)內(nèi)外碳交易市場(chǎng)的相關(guān)研究進(jìn)展進(jìn)行梳理,包括國(guó)際碳交易市場(chǎng)的誕生、國(guó)外碳交易市場(chǎng)的模型、碳強(qiáng)度的提出以及我國(guó)碳市場(chǎng)的研究等方面,以期為本文的研究奠定堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)。
　　研究我國(guó)碳交易市場(chǎng)的運(yùn)行機(jī)制

7、,需要首先對(duì)我國(guó)目前碳排放的現(xiàn)狀和碳排放強(qiáng)度的目標(biāo)進(jìn)行了分析和測(cè)算。本文通過利用ARIMA模型對(duì)我國(guó)2020年的碳排放強(qiáng)度進(jìn)行預(yù)測(cè),再根據(jù)我國(guó)提出的碳強(qiáng)度減排的目標(biāo)區(qū)間得到確定的碳強(qiáng)度減排的目標(biāo)。并以此約束性指標(biāo)為定量研究的約束條件,計(jì)算出為達(dá)成該指標(biāo)所需要削減的二氧化碳排放量。從而得出結(jié)論:我國(guó)實(shí)現(xiàn)碳減排的政策目標(biāo)的壓力是巨大的。
　　實(shí)現(xiàn)既定目標(biāo)需要建立與我國(guó)行政推進(jìn)機(jī)制相匹配的市場(chǎng)機(jī)制,以更低的成本和更高的效率推進(jìn)碳減排。采

8、取市場(chǎng)機(jī)制的方式需要對(duì)我國(guó)碳市場(chǎng)的交易情景進(jìn)行設(shè)置。本文通過設(shè)置跨行業(yè)、跨區(qū)域、跨期的碳交易情景,嘗試對(duì)行業(yè)間的碳強(qiáng)度交易、區(qū)域間的碳強(qiáng)度交易和基于碳金融機(jī)制的碳強(qiáng)度交易的市場(chǎng)機(jī)制進(jìn)行研究。
　　基于行業(yè)問碳強(qiáng)度交易的市場(chǎng)機(jī)制研究方面。通過因素分解方法將行業(yè)碳排放強(qiáng)度的影響因素分為行業(yè)內(nèi)能源品種碳排放率、能源結(jié)構(gòu)、能源強(qiáng)度。并對(duì)我國(guó)占國(guó)民經(jīng)濟(jì)比重較大的第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)以及工業(yè)內(nèi)部39個(gè)行業(yè)的基于能源利用的碳排放強(qiáng)度進(jìn)行了定量研究

9、。研究結(jié)果顯示:第二產(chǎn)業(yè)的碳強(qiáng)度大大高于第三產(chǎn)業(yè),且工業(yè)內(nèi)部碳排放強(qiáng)度的差異也是很明顯的,碳強(qiáng)度最高的兩個(gè)行業(yè)分別是化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)和黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè),這兩個(gè)行業(yè)正是我國(guó)需要進(jìn)行碳排放強(qiáng)度控制的重點(diǎn)行業(yè)。因此,本文選取鋼鐵行業(yè)、化工行業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)作為我國(guó)行業(yè)間碳強(qiáng)度交易的目標(biāo)行業(yè)。嘗試在碳排放強(qiáng)度約束下,由鋼鐵行業(yè)和化工行業(yè)購(gòu)買碳強(qiáng)度指標(biāo),第三產(chǎn)業(yè)出售碳強(qiáng)度指標(biāo),建立行業(yè)間碳強(qiáng)度交易市場(chǎng)的理論模型。最后對(duì)行業(yè)間碳強(qiáng)度指標(biāo)

10、的交易對(duì)經(jīng)濟(jì)、環(huán)境和社會(huì)的影響進(jìn)行分析,得到結(jié)論:在經(jīng)濟(jì)效益方面,碳交易極大地降低和削減了碳減排的成本和費(fèi)用,因此能夠促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)穩(wěn)定增長(zhǎng);在環(huán)境效益方面,交易使碳排放強(qiáng)度獲得了下降,可以有效地解決環(huán)境問題;在社會(huì)效益方面,行業(yè)間的碳市場(chǎng)交易機(jī)制可以顯著地提高政府的宏觀調(diào)控和監(jiān)督管理水平,提高環(huán)境管理效率。最后提出行業(yè)間碳市場(chǎng)交易的政策建議。
　　基于區(qū)域間碳強(qiáng)度交易的市場(chǎng)機(jī)制研究方面。通過因素分解方法將各地區(qū)碳排放強(qiáng)度的影響因

11、素分為地區(qū)內(nèi)能源品種的碳排放率、能源結(jié)構(gòu)、能源強(qiáng)度。將我國(guó)30個(gè)地區(qū)的碳排放強(qiáng)度的變化情況進(jìn)行測(cè)算,嘗試將排碳區(qū)域劃分為低排碳區(qū)域、中排碳區(qū)域和高排碳區(qū)域,形成了將碳排放強(qiáng)度的指標(biāo)由高排碳區(qū)域向中、低排碳區(qū)域進(jìn)行轉(zhuǎn)移的基礎(chǔ)。并按照碳強(qiáng)度的流動(dòng)方向分別建立了碳排放強(qiáng)度指標(biāo)流動(dòng)的碳交易市場(chǎng)模型:高排碳區(qū)域與中排碳區(qū)域、中排碳區(qū)域與低排碳區(qū)域、高排碳區(qū)域與低排碳區(qū)域的碳強(qiáng)度交易模型。結(jié)果顯示:單個(gè)區(qū)域和整個(gè)社會(huì)總的碳排放強(qiáng)度均獲得了下降,即碳

12、排放強(qiáng)度的指標(biāo)比未交易時(shí)取得了更加顯著的碳減排效果;對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響表現(xiàn)在其成本的節(jié)約方面,三種交易情景的區(qū)域通過碳交易均能比未參與交易時(shí)獲得更大的成本節(jié)約,且單個(gè)減排區(qū)域治理環(huán)境污染的邊際成本差別越大,碳交易可以節(jié)省的費(fèi)用潛力也越大,碳交易市場(chǎng)開展的可能性也越大,交易帶來的經(jīng)濟(jì)效益也越高。最后提出區(qū)域間碳市場(chǎng)交易的政策建議。
　　基于碳金融機(jī)制的碳強(qiáng)度交易市場(chǎng)研究方面。通過將碳金融機(jī)制引入碳市場(chǎng)模型中,將模型的時(shí)間范圍由一期擴(kuò)展到多

13、期,嘗試建立了一種跨期的碳排放權(quán)交易制度,對(duì)傳統(tǒng)的當(dāng)期強(qiáng)度減排的碳市場(chǎng)交易模型進(jìn)行了擴(kuò)展。本文設(shè)計(jì)了兩種碳排放期權(quán)交易模型——碳排放看漲期權(quán)交易模型和碳排放看跌期權(quán)交易模型。模型的結(jié)果表明,通過選取期權(quán)工具來擴(kuò)展我國(guó)的碳交易市場(chǎng)模型,可以為碳市場(chǎng)的發(fā)展帶來以下影響:使交易成本得到了下降,碳排放強(qiáng)度也獲得了下降,實(shí)現(xiàn)了碳排放強(qiáng)度在不同時(shí)間的流動(dòng);使廠商有效地規(guī)避了碳排放權(quán)交易的風(fēng)險(xiǎn);增加了碳交易市場(chǎng)的靈活性和可操作性。最后提出促進(jìn)碳金融機(jī)