質量環(huán)境職業(yè)健康安全管理體系監(jiān)督審核培訓大綱

1、質量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系監(jiān)督審核 培訓大綱,質量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系監(jiān)督審核 培訓大綱,一、質量方針：,培育一流人才，制造客戶信賴的產品，推動管理和科技創(chuàng)新，永續(xù)經營，服務國家和社會。,質量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系監(jiān)督審核 培訓大綱,二、質量目標：,1.產品一次抽檢合格率≥90%；2.產品出廠合格率100%；3.產品交付準時率≥98%；4.顧客滿意率≥95%；,質量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理

2、體系監(jiān)督審核 培訓大綱,三、環(huán)境/職業(yè)健康安全方針：,遵守法規(guī),保護環(huán)境；污染預防,實現持續(xù)改進；健康文明,安全可靠；和諧發(fā)展,營造綠色企業(yè)。,質量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系監(jiān)督審核 培訓大綱,四、環(huán)境/職業(yè)健康安全目標：,1．生產環(huán)保產品;2．廢棄物合理處置;3．重大安全事故為零，輕傷控制在萬分之三以下;4．火災、爆炸為零;5．職業(yè)病為零;,質量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系監(jiān)督審核 培訓大綱,五、職能分配

3、：,質量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系監(jiān)督審核 培訓大綱,質量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系監(jiān)督審核 培訓大綱,管 代：Q:8.2.2 [ ES:4.5.5（4）]、Q:5.4.1[ES:4.3.3（4）]、ES:4.5.1、ES:4.5.2行政部：Q:4.2.3（ES:4.4.5）、4.2.4 [ ES:4.5.4（3）]、6.2.2（ES4.4.1）生產部：Q:6.3、6.4、7.5.1、7.5.2、7.5.3、7.5.5

4、、ES：4.4.6、4.4.7商務部：Q:7.2.2、8.2.1、7.5.4、技術部：Q:7.1、7.3質管部：Q:7.6、8.2.4、8.3、8.4、8.5、ES：4.3.1、4.3.2、4.4.3、4.5.2、4.5.4（3）、采購部：Q:7.4、各部門通審條款：Q:5.5.1、5.4.1（5.5.3、8.2.3） ES:4.3.1、4.3.2、4.3.3（4）、4.4.6、4.4.7、4.5.1,質量/環(huán)境

5、/職業(yè)健康安全管理體系監(jiān)督審核 培訓大綱,一、管代：,涉及主要條款：Q:8.2.2 [ ES:4.5.5（4）]、Q:5.4.1[ES:4.3.3（4）]、ES:4.5.1、ES:4.5.2⑴　內部審核：Q:8.2.2 [ ES:4.5.5（4）]內審（年度內審計劃、內審實施計劃、內審記錄、不符合報告、內審報告）⑵　質量目標、環(huán)境目標指標和管理方案：Q:5.4.1[ES:4.3.3（4）]環(huán)境目標指標和管理方案（見）

6、⑶　E4.5.1 監(jiān)測和測量主要關注：08年目標和指標完成情況/運行準則遵守情況檢查（環(huán)境/安全管理制度、操作規(guī)程、法律法規(guī)等遵守情況）/對環(huán)境、安全事故、職業(yè)病調查處理情況,質量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系監(jiān)督審核 培訓大綱,二、采購部：Q:7.4、ES：4.3.1、4.3.3（4）、4.4.6,⑴ 采購Q:7.4主要關注:供方選擇與評價的標準、供方選擇與評價記錄、供方名錄、采購計劃、采購單等.證據有:采購控制程序（含

7、供方的選擇與評價、采購活動的實施、供方管理等內容）、供方調查資料[含營業(yè)執(zhí)照、稅務登記證、外部提供的產品檢測報告(如型式試驗報告、市場抽查監(jiān)督檢驗報告、Rohs檢測報告等）]、供方評定記錄（實地考察、樣品試用、小中批試用等等）、供方業(yè)績評定（每年一次）、合格供方名單（經批準）。⑵ 環(huán)境因素和危險源ES：4.3.1關注：辦公活動、采購活動、供方考察活動中的環(huán)境因素和危險源;重點控制重要環(huán)境因素和重大危險源及風險。相關證據:環(huán)境因素識別

8、及評價表、重要環(huán)境因素清單、危險源辯識及風險評價記錄、重大危險源及風險清單。⑶ 目標指標和方案4.3.3（4）關注:上年度（08年）本部門涉及到的目標指標和方案完成情況, 09年度目標指標和方案的制定情況。⑷ 運行控制ES：4.4.6主要關注：對相關方施加的影響。如：對供方資質調查、提供危險化學品生產許可證或經營許可證等、提供人員資質證書、對供方環(huán)境管理、安全管理狀況調查、要求供方提供環(huán)保產品，提供Rohs檢測報告、提供危險化學

9、品的MSDS等。,質量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系監(jiān)督審核 培訓大綱,三、生產部：,涉及的主要條款：Q:6.3、6.4、7.5.1、7.5.2、7.5.3、7.5.5、ES：4.4.6、4.4.7⑴ 基礎設施：Q:6.3、ES4.4.6側重設備管理：設備總臺帳/設備操作規(guī)程/設備維護保養(yǎng)計劃/維護保養(yǎng)記錄/維修記錄。ES4.4.6 主要關注：環(huán)保設施和特種設備的維護保養(yǎng)。如公司食堂的油煙凈化器、食堂隔油池、化糞池；儲氣罐及附

10、屬安全設施（安全閥、壓力表）行車、貨梯等特種設備的維護保養(yǎng)。⑵ 工作環(huán)境Q：6.4 、ES4.4.6側重原材料倉庫、成品倉庫、貼片室；移印室、屏蔽室通風。⑶ 生產和服務提供的控制Q：7.5.1主要關注：生產條件是否具備。審核涉及到的有：生產計劃（生產通知）、生產設備、檢測設備、 操作規(guī)程、檢驗記錄等。⑷ 生產和服務提供過程的確認Q：7.5.2主要關注的是特殊過程：注塑和貼片、波峰焊接為特殊過程。應從人、機器、材料、加工

11、方法、工作環(huán)境等方面進行確認。當任何一種因素發(fā)生變更，應再確認。主要證據：特殊過程再確認記錄。,質量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系監(jiān)督審核 培訓大綱,⑸ 標識和可追溯性Q：7.5.3主要關注產品及狀態(tài)標識：如產品名稱、型號規(guī)格、數量等等；可追溯性：要求在需要追溯的場合，應能溯源。如產品批次編號，檢驗批號等。主要證據：公司現有的各類標識。⑹ 產品防護Q：7.5.5主要體現在：產品實現全過程的防護，包括搬運、包裝、貯存和防護。

12、⑺運行控制ES 4.4.6主要關注：重要環(huán)境因素、重大危險源及風險、水、氣、聲固體廢棄物、能資源、安全生產等管理方面。另環(huán)保設施維護管理、特種設備安檢和日常使用安全操作。⑻ 應急準備與響應ES 4.4.7主要關注：針對公司識別的可能的緊急情況和事故：如火災、化學品泄漏等等緊急情況作出響應措施的規(guī)定。如發(fā)生后，因根據實際情況進行修訂，使之更具操作性。如火災救援應急預案及其演練。,三、生產部：,質量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系監(jiān)督

13、審核 培訓大綱,四、質管部：,涉及到的主要條款：Q:7.6、8.2.4、8.3、8.4、8.5、ES：4.3.1、4.3.2、4.4.3、4.5.2、4.5.4（3）、⑴ 監(jiān)視和測量裝置的控制Q:7.6主要關注：用于產品質量檢驗的儀器儀表、量具等應檢定或校準。應保持檢定或校準證書和其標識，應進行防護，防止結果失效的調整。證據有：檢測設備臺帳，檢定計劃，檢定和校準證書（或自校記錄），合格證等等。⑵ 產品的監(jiān)視和測量8.2.4

14、主要關注：產品標準，檢驗記錄。證據有：原材料檢驗標準、半成品檢驗標準、成品檢驗標準；進料檢驗報告、過程檢驗記錄、成品檢驗報告；檢驗記錄應有檢驗員簽字或蓋章，不應缺項；對于成品，如無顧客同意，未完成檢驗的產品不應讓步放行。⑶ 不合格品控制8.3主要內容有：原材料不合格處理、生產過程中不合格品處理、成品不合格處理以及顧客退回的不合格品處理，記錄要體現出原因分析及改進措施。主要證據有：進料檢驗報告結論為不合格的記錄、退貨通知單、材料不良

15、改善通知書，不合格品處理單等。,質量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系監(jiān)督審核 培訓大綱,四、質管部：,⑷ 數據分析Q: 8.4主要關注：應針對顧客滿意、產品質量狀況進行數據分析。主要證據：顧客滿意度調查及分析報告，交貨質量統(tǒng)計、進料、半成品、成品合格率統(tǒng)計及分析。⑸ 糾正措施Q: 8.5主要內容：對不合格項采取的原因分析和改進措施，是持續(xù)改進工作的體現。證據：糾正措施單。⑹ 環(huán)境因素和危險源ES：4.3.1、4.3.2

16、、4.4.3、4.5.2、4.5.4（3）、主要關注：全公司的環(huán)境因素和危險源識別是否充分，評價是否合理。本部門有哪些環(huán)境因素和危險源，是否有重要環(huán)境因素和重大危險源。相關證據：環(huán)境因素識別及評價表（通稱環(huán)境因素清單）、危險源識別及評價表（通稱危險源清單）、重要環(huán)境因素清單、重大危險源及風險清單。⑺ 法律法規(guī)和其他要求 ES：4.3.2主要關注：公司適用的法律法規(guī)搜集的途徑，適用的法律法規(guī)有哪些，是否有遺漏。相關證據：適用的法

17、律法規(guī)清單。,質量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系監(jiān)督審核 培訓大綱,四、質管部：,⑻ 合規(guī)性評價E：4.5.2主要關注：合規(guī)性評價的方式，時機。相關證據：合規(guī)性評價記錄和評價報告。⑼ 記錄控制4.5.4（3）主要關注：記錄的保存方式與保管期限。相關證據：記錄清單，記錄保管情況。,質量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系監(jiān)督審核 培訓大綱,五、技術部：Q:7.1、7.3 ES：4.3.1、4.4.3（4）、4.4.6,⑴ 產品實現的

18、策劃Q:7.1 ⑵ 設計和開發(fā)Q:7.3①設計和開發(fā)策劃：Q:7.3.1主要關注：設計和開發(fā)策劃是否策劃了開發(fā)階段、各個設計和開發(fā)階段的評審、驗證和確認活動、以及個階段人員的職責。主要證據：設計開發(fā)計劃書要體現以上內容。②設計和開發(fā)輸入：Q:7.3.2主要關注：設計開發(fā)輸入信息是否充分，包含產品的功能和性能要求、適用的法律法規(guī)要求、適用時，以前類似設計提供的信息、設計和開發(fā)所必需的其他要求。主要證據：設計開發(fā)輸入信息評審

19、的證據。③設計和開發(fā)輸出：Q:7.3.3主要關注：輸出應滿足設計和開發(fā)輸入的要求;給出采購、生產和服務提供的適當信息；包含或引用產品接收準則;規(guī)定對產品的安全和正常使用所必需的產品特性。主要證據：材料清單、工藝卡、產品圖紙、檢驗標準等等。,質量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系監(jiān)督審核 培訓大綱,五、技術部：Q:7.1、7.3 ES：4.3.1、4.4.3（4）、4.4.6,④設計和開發(fā)評審：Q:7.3.4主要關注：設計開發(fā)各階段的

20、評審活動，評審結果如不滿足要求是否采取相應的改進措施，是否有各相關部門參加。相關證據：輸入評審、圖紙會審、樣品試制總結、小中批試制總結等等。⑤設計和開發(fā)驗證：Q:7.3.5主要關注：是否根據設計和開發(fā)計劃在各階段進行驗證，是否保持驗證記錄。相關證據：樣品檢驗、小批試制檢驗、型式試驗。⑥設計和開發(fā)確認：Q:7.3.6主要關注：確認是為了滿足規(guī)定的要求或預期用途要求，及產品要求。相關證據：客戶確認書。⑦設計和開發(fā)更改的控制：

21、Q:7.3.7主要關注：設計開發(fā)更改應保持記錄、更改前是否進行評審，評審的內容是否包括更改后對產品的影響和已經交付產品的影響。相關證據：更改記錄、更改評審記錄（是否簽字審批，是否評價更改后對產品的影響和已經交付產品的影響），更改后相關信息是否傳遞到相關部門。,質量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系監(jiān)督審核 培訓大綱,五、技術部：Q:7.1、7.3 ES：4.3.1、4.4.3（4）、4.4.6,⑶ ES：4.3.1主要關注：本部門有哪些

22、環(huán)境因素和危險源，是否有重要環(huán)境因素和重大危險源。相關證據：環(huán)境因素識別及評價表（通稱環(huán)境因素清單）、危險源識別及評價表（通稱危險源清單）、重要環(huán)境因素清單、重大危險源及風險清單。⑷ ES：4.4.3（4）主要關注：與本部門有關的目標指標和管理方案的完成情況（08年），09年目標、指標和方案制定情況。相關證據：08年目標指標和管理方案完成情況，09年目標、指標和方案。⑸ ES：4.4.6主要關注：對本部門的重要環(huán)境因素和重

23、大危險源如何控制、。主要證據：對本部門重要環(huán)境因素控制和重大危險源控制措施的描述。產品開發(fā)過程中要求產品的環(huán)境及安全（體現在訂單上的環(huán)保、電磁兼容、低電壓指令等）。,質量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系監(jiān)督審核 培訓大綱,六、商務部：Q:7.2、8.2.1、7.5.4、ES：4.3.1、4.4.3（4）、4.4.6,⑴ 與產品有關要求的確定： Q:7.2.1主要體現在：關注顧客提出的產品要求（包括性能、環(huán)保、電磁兼容、低電壓指令等等），

24、其他要求如價格、交期、運輸方式等等。⑵ 與產品有關要求的評審： Q:7.2.2主要關注：合同評審是否在合同履行前進行，合同要求是否得到明確；合同評審方式；評審記錄是否保持。主要證據：銷售合同臺帳、評審記錄、合同更改及評審記錄。⑶ 顧客溝通 Q:7.2.3主要關注：如何發(fā)布產品信息，如何開發(fā)客戶；與顧客溝通的內容是包含哪些信息；對顧客反饋問題或投訴的處理。主要證據：公司網站、參加各種展會發(fā)布產品信息、顧客溝通的記錄、客戶投訴的

25、處理記錄。⑷ 顧客財產7.5.4主要關注：公司有哪些顧客財產，如何管理。主要證據：客戶提供的樣品登記，客戶提供的產品圖紙的登記，客戶信息登記等等。,質量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系監(jiān)督審核 培訓大綱,⑸ 顧客滿意Q:8.2.1主要關注：采用哪些方式獲取顧客滿意度的信息。主要證據：顧客滿意度調查及分析報告、交貨后顧客就產品質量問題的反饋或抱怨。⑹ 環(huán)境因素和危險源ES：4.3.1主要關注：本部門有哪些環(huán)境因素和危險源，是否

26、有重要環(huán)境因素和重大危險源。相關證據：環(huán)境因素識別及評價表（通稱環(huán)境因素清單）、危險源識別及評價表（通稱危險源清單）、重要環(huán)境因素清單、重大危險源及風險清單。⑺ 環(huán)境目標、指標和方案4.4.3（4）主要關注：與本部門有關的目標指標和管理方案的完成情況（08年），09年目標、指標和方案制定情況。相關證據：08年目標指標和管理方案完成情況，09年目標、指標和方案。⑻ 運行控制ES：4.4.6主要關注：對本部門的重要環(huán)境因素和重

27、大危險源如何控制、如何向本部門的相關方施加影響或傳遞客戶的要求。主要證據：對本部門重要環(huán)境因素控制和重大危險源控制措施的描述。傳遞客戶對產品的環(huán)境及安全要求（體現在訂單上的環(huán)保、電磁兼容、低電壓指令等）。,六、商務部：Q:7.2、8.2.1、7.5.4、ES：4.3.1、4.4.3（4）、4.4.6,質量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系監(jiān)督審核 培訓大綱,七、行政部：,涉及主要條款：Q:4.2.3（ES:4.4.5）、6.2.2（ES4.

28、4.1）ES：4.3.1、4.3.3（4）、4.4.6、4.4.7⑴ 文件控制：Q:4.2.3（ES:4.4.5）關注：文件管理。主要證據：受控文件清單/文件發(fā)放記錄/文件更改單/外來文件清單/作廢文件管理。⑵ 記錄控制：4.2.4 [ ES:4.5.4（3）]記錄清單/記錄保管情況。⑶ 人力資源（能力培訓和意識）：6.2（ES4.4.1）關注：人員能力的確定，如何確保崗位能力的勝任。主要證據：各崗位任職要求/現有人員

29、能力評定/培訓計劃/培訓記錄/考核記錄/特種作業(yè)人員上崗證（電工、行車工、電梯操作工、壓力容器操作工等）。⑷ 環(huán)境因素、危險源：ES：4.3.1行政辦公/食堂/宿舍運行等活動。,質量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系監(jiān)督審核 培訓大綱,⑸ 環(huán)境目標指標和管理方案主要內容：與本部門有關的目標指標和管理方案的完成情況（08年），09年目標、指標和方案制定情況。相關證據：08年目標指標和管理方案完成情況，09年目標、指標和方案。⑹ 運

30、行控制重要環(huán)境因素（廢墨盒、硒鼓、廢電池）/重大危險源控制（火災/爆炸）/訪問者等外來人員管理/食堂廢油、飯渣管理/食堂工作人員健康證、消毒設施運行、衛(wèi)生制度執(zhí)行/宿舍管理制度/消防檢查等等。⑺ 應急準備與響應各類緊急情況應急預案/預案演練/預案演練總結。,七、行政部：,,謝謝觀賞,WPS Office,Make Presentation much more fun,WPS官方微博kingsoftwps,docin/sans