關(guān)于實(shí)施《公開募集證券投資基金管理人管理辦法》

1、1關(guān)于實(shí)施《公開募集證券投資基金管理人管理辦法》關(guān)于實(shí)施《公開募集證券投資基金管理人管理辦法》有關(guān)問題的規(guī)定（征求意見稿）有關(guān)問題的規(guī)定（征求意見稿）為了做好《公開募集證券投資基金管理人管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第號(hào)）（以下簡稱《辦法》）的實(shí)施工作，現(xiàn)就有關(guān)問題規(guī)定如下：一、一、《辦法》中相關(guān)條款的法》中相關(guān)條款的執(zhí)行問題問題（一）《辦法》第九條第（四）項(xiàng)、第（五）項(xiàng)對開業(yè)所需人員、營業(yè)場所和設(shè)施作出了規(guī)定。在報(bào)送基金管理公司設(shè)立申請材料時(shí)，

2、可以先提交擬任董事長、擬任總經(jīng)理和擬任督察長的任職申請材料以及擬任董事的申報(bào)材料，其他人員應(yīng)當(dāng)在現(xiàn)場檢查之前到位；擬委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額登記、核算、估值以及信息技術(shù)系統(tǒng)開發(fā)維護(hù)等業(yè)務(wù)的，在報(bào)送基金管理公司設(shè)立申請材料時(shí)應(yīng)當(dāng)提交對基金服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行盡職調(diào)查的報(bào)告以及委托辦理業(yè)務(wù)協(xié)議。有關(guān)營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施準(zhǔn)備情況在中國證監(jiān)會(huì)進(jìn)行現(xiàn)場檢查時(shí)需達(dá)到規(guī)定的要求。（二）根據(jù)《辦法》第十條規(guī)定，不具有獨(dú)立法人地位

3、的有限合伙企業(yè)持有基金管理公司5%以上股權(quán)，該有限合伙企業(yè)的實(shí)收資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣5000萬元，出資款須為來源合法的自有資金。負(fù)責(zé)執(zhí)行有限合伙企業(yè)事務(wù)的普通合伙人，應(yīng)當(dāng)具有良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)，以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無重大不良記錄；最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到重大行政處罰，或者受到刑事處罰；沒有因涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間；沒有較大數(shù)額的到期未清3條和

4、第十一條規(guī)定的條件。（六）《辦法》第十三條第二款第（一）項(xiàng)規(guī)定的“金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)”，主要是指公募基金、養(yǎng)老基金、慈善基金、捐贈(zèng)基金等管理經(jīng)驗(yàn)，包括資產(chǎn)規(guī)模、主要品種、業(yè)績表現(xiàn)等方面的內(nèi)容。（七）《辦法》第二十三條第（一）項(xiàng)規(guī)定的“變更持股5%以上的股東”是指新增股東持股在5%以上，持股5%以下的股東變更為持股5%以上的股東、主要股東，或者持股5%以上的股東變更為主要股東?！白兏镜膶?shí)際控制人”不含以下情形：（1）主要股東變更導(dǎo)致的實(shí)

5、際控制人變更；（2）經(jīng)政府或者國有資產(chǎn)管理部門批準(zhǔn)進(jìn)行的國有資產(chǎn)無償劃轉(zhuǎn)、變更、合并導(dǎo)致的實(shí)際控制人變更。（八）《辦法》第四十四條第二款“與上述股東有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事”包括由該股東推薦、提名的董事（通過市場化流程選聘的管理層董事、獨(dú)立董事除外），在該股東及其關(guān)聯(lián)企業(yè)任職、領(lǐng)薪以及與該股東存在其他利益關(guān)聯(lián)的董事?；鸸芾砉镜膯蝹€(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例為100%的，“與上述股東有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事”包括在該股東及其關(guān)聯(lián)企業(yè)任職、領(lǐng)