政府間財(cái)政支出競(jìng)爭(zhēng)的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)研究.pdf

1、在中國(guó),中央政府無(wú)時(shí)不寄望其政策影響并引導(dǎo)著地方政府的行為,藉此證明其強(qiáng)大的影響力和控制力。而地方政府無(wú)時(shí)不謀劃著其行為得到中央政府特殊政策的支持和激勵(lì),希望以此來(lái)彰顯地方政府尤其是地方政府官員的過(guò)人“政績(jī)”。于是,中央政府與地方政府在各自的政策空間內(nèi),借助各種可資利用的政策工具,進(jìn)行著或明或暗、形式多樣的博弈。有趣的是,博弈的結(jié)果往往是中央政府“隆重推出”的政策對(duì)地方政府的行為影響日漸式微,而那些看似弱小的地方政府及其種種理性的或非理

2、性的行為卻深刻的影響著中央政府的政策時(shí)效甚至更替頻率。
　　 一個(gè)現(xiàn)實(shí)的解釋是:地方政府會(huì)充分利用自己特有的“代理資源”及信息優(yōu)勢(shì)與中央政府討價(jià)還價(jià),誘使其做出對(duì)自己有利的制度安排；或者在滿足自身利益的限度內(nèi)理解和貫徹上級(jí)的制度規(guī)則,形成截留、曲解規(guī)則等“創(chuàng)新”行為。一旦這些地方政府行為最終釀成了全國(guó)性的“問(wèn)題”,沖擊著中央政府的政策權(quán)威,中央政府不得不頻頻出臺(tái)新政策或重新詮釋政策,近些年來(lái)每一次“治理整頓”、“宏觀調(diào)控”和“專

3、項(xiàng)整治”等無(wú)不如是。因此,研究地方政府的行為甚或比研究中央政府的政策更有現(xiàn)實(shí)性和前瞻性。
　　 從動(dòng)態(tài)的角度看,地方政府的創(chuàng)新行為具有邊際收益遞減的性質(zhì)。那些率先采取“邊緣”行為的地方政府往往獲得超額的政治租金和經(jīng)濟(jì)收益。尤其是那些以“試點(diǎn)”和“改革”之名的地方政府行為更是如此。這些豐厚的回報(bào)勢(shì)必誘發(fā)了其他同級(jí)地方政府之間的攀比和效仿。在預(yù)期收益不明確的情況下,中央政府往往在起始階段擺出“無(wú)為”姿態(tài),靜觀事態(tài)發(fā)展。這一曖昧態(tài)度往

4、往使得模仿過(guò)程愈演愈烈,層面愈來(lái)愈高,手段愈來(lái)愈多樣化,效應(yīng)越來(lái)越撲朔迷離,最后就轉(zhuǎn)化成了“地不分東西”的全國(guó)性同級(jí)政府間的公開競(jìng)爭(zhēng)。
　　 嚴(yán)格地說(shuō),我國(guó)同級(jí)地方政府之間競(jìng)爭(zhēng)始于分權(quán)(行政性放權(quán)和經(jīng)濟(jì)性分權(quán))和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革方向確立之后。完整意義上的地方政府間競(jìng)爭(zhēng)必須具備如下條件:競(jìng)爭(zhēng)主體、競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)、競(jìng)爭(zhēng)行為。在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代,中央政府高度集權(quán),雖然也有地方政府之間橫向競(jìng)爭(zhēng)的意識(shí)萌芽和行為雛形,但資源配置權(quán)完全掌控在中央政府手

5、中,地方各級(jí)難以成為真正意義上的競(jìng)爭(zhēng)主體。因此,地方政府既無(wú)競(jìng)爭(zhēng)的必要,更無(wú)競(jìng)爭(zhēng)的空間。
　　 以放權(quán)為目的的改革使得中央與地方由傳統(tǒng)的單向依賴的等級(jí)規(guī)則演變?yōu)殡p向依存的委托代理關(guān)系。如何在這個(gè)垂直的多級(jí)架構(gòu)中,保證對(duì)地方政府的有效控制與正向激勵(lì)是歷屆中央政府的難題。這個(gè)難題的難處有三:合理的考核機(jī)制、最小的監(jiān)督費(fèi)用、有效地糾錯(cuò)機(jī)制。在當(dāng)前我國(guó)政治治理的技術(shù)條件下,以GDP作為考核尺度和官員的選拔任用標(biāo)準(zhǔn)可以作為上述難題的現(xiàn)實(shí)解

6、。因?yàn)?從純技術(shù)性角度看,作為委托人的中央政府對(duì)統(tǒng)計(jì)數(shù)字和總量指標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià)要比實(shí)地調(diào)研成本小得多,因此,理性的中央政府會(huì)把GDP、稅收增長(zhǎng)率、就業(yè)率等直觀性指標(biāo)作為評(píng)價(jià)和獎(jiǎng)懲地方官員的主要依據(jù)?！吧嫌兴?下必效之”,如此一來(lái),在地方各級(jí)政府間提供了一種看似公平的“標(biāo)尺競(jìng)爭(zhēng)”。在這一競(jìng)爭(zhēng)的“大旗”下,“誰(shuí)擁有資源,誰(shuí)就勝出”,似乎深入“官”心。于是,近些年,我國(guó)地方政府疲于爭(zhēng)市場(chǎng)、爭(zhēng)項(xiàng)目、爭(zhēng)能源、爭(zhēng)資金之中,硝煙彌漫的“桑蠶大戰(zhàn)”、“饅

7、頭辦大戰(zhàn)”、“招商引資大戰(zhàn)”也因之此起彼伏。
　　 競(jìng)爭(zhēng)性的政府必然催生競(jìng)爭(zhēng)性的財(cái)政。因?yàn)?地方政府的競(jìng)爭(zhēng)行為必然見(jiàn)之于地方財(cái)政收支之中。因此,財(cái)政競(jìng)爭(zhēng)既是政府競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果,也是政府競(jìng)爭(zhēng)的手段。資源的稀缺性和財(cái)政自利動(dòng)機(jī)是政府間財(cái)政競(jìng)爭(zhēng)的直接因?yàn)?。從形式上?地方政府間財(cái)政競(jìng)爭(zhēng)勢(shì)必要經(jīng)歷以稅收競(jìng)爭(zhēng)為主到以財(cái)政支出競(jìng)爭(zhēng)為主的發(fā)展歷程。特別的,隨著稅收制度的完善和規(guī)范,地方政府通過(guò)種種制度內(nèi)或制度外的優(yōu)惠稅收政策來(lái)獲取經(jīng)濟(jì)資源的空間越

8、來(lái)越小。各級(jí)地方政府也因之轉(zhuǎn)向了供給優(yōu)質(zhì)的地方公共產(chǎn)品的支出競(jìng)爭(zhēng),并且伴隨著財(cái)政分權(quán)體制的日益規(guī)范,財(cái)政支出競(jìng)爭(zhēng)將逐漸成為政府間財(cái)政競(jìng)爭(zhēng)的主要手段。
　　 如果說(shuō),政府問(wèn)財(cái)政支出競(jìng)爭(zhēng)其實(shí)是特定制度背景下的特定財(cái)政行為。那么,財(cái)政支出競(jìng)爭(zhēng)有效與否主要取決于制度的科學(xué)性和行為的規(guī)范性。在我國(guó)當(dāng)前的政治、經(jīng)濟(jì)條件下,地方政府間財(cái)政支出競(jìng)爭(zhēng)行為將產(chǎn)生何種效應(yīng)?這些效應(yīng)將以何方式傳導(dǎo)和擴(kuò)散?不容樂(lè)觀的是,我國(guó)目前的財(cái)政支出競(jìng)爭(zhēng)面臨著制度環(huán)

9、境不完善、政府財(cái)政行為不規(guī)范的雙重特征,兩者相互催生、相互促進(jìn),一直影響著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展。如何理順競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境、規(guī)范競(jìng)爭(zhēng)行為?這就是本文研究的邏輯起點(diǎn)和現(xiàn)實(shí)意義之所在。
　　 基于此,本文的研究試圖解決如下問(wèn)題:1、作為一種政府行為,財(cái)政支出競(jìng)爭(zhēng)現(xiàn)象是否存在?如果存在,如何檢驗(yàn)和判定?2、基于區(qū)域經(jīng)濟(jì)差異性,我國(guó)地方政府間財(cái)政支出競(jìng)爭(zhēng)力的差異性如何衡量?3、政府間財(cái)政支出競(jìng)爭(zhēng)手段多樣,在不同的發(fā)展階段這些競(jìng)爭(zhēng)手段地位如何變遷?

10、這些多樣化的手段組合將對(duì)資源流動(dòng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生何種影響?4、競(jìng)爭(zhēng)是效率的源泉,財(cái)政支出競(jìng)爭(zhēng)又是普遍的,而各地經(jīng)濟(jì)社會(huì)條件客觀差異性較大,競(jìng)爭(zhēng)對(duì)各地經(jīng)濟(jì)發(fā)展效應(yīng)的整體影響如何系統(tǒng)化分析?
　　 本文認(rèn)為政府間財(cái)政支出競(jìng)爭(zhēng)的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)在本質(zhì)上是財(cái)政競(jìng)爭(zhēng)行為在既定的制度環(huán)境下的行為后果。因此,本文伴著“制度環(huán)境--競(jìng)爭(zhēng)行為--競(jìng)爭(zhēng)能力--傳導(dǎo)機(jī)制--行為效應(yīng)”的思路展開研究:首先,在既定的制度背景下,構(gòu)建了財(cái)政支出競(jìng)爭(zhēng)的理論分析框架。分

11、析了財(cái)政支出競(jìng)爭(zhēng)的緣起、形式、種類、效應(yīng)傳導(dǎo)機(jī)制。隨后,本文將在上述的理論框架下對(duì)我國(guó)地方政府間財(cái)政支出競(jìng)爭(zhēng)存在性進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn),從宏觀上把握我國(guó)政府間財(cái)政支出競(jìng)爭(zhēng)的特征和程度。之后,本文按照主成分法,根據(jù)保障能力、發(fā)展能力、調(diào)節(jié)能力三個(gè)層次檢驗(yàn)了我國(guó)地方政府間財(cái)政支出競(jìng)爭(zhēng)力的差異性。在以上的分析基礎(chǔ)上,本文緊接著依次分析了政府間財(cái)政支出競(jìng)爭(zhēng)對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施、資本流動(dòng)、勞動(dòng)力流動(dòng)、地區(qū)經(jīng)濟(jì)差距等的影響。最后,在前文研究的基礎(chǔ)上提出若干建議。

12、r>　　 具體說(shuō)來(lái),全文共分為八章,在邏輯上主要為前后因果或并列關(guān)系。第一章為導(dǎo)言。主要進(jìn)行了概念界定和文獻(xiàn)綜述,形成本文的研究框架和研究任務(wù)。第二章作為全文的理論框架,其功效如“文眼”籠罩全文。該部分分析了地方政府間財(cái)政支出競(jìng)爭(zhēng)的理論基礎(chǔ)、財(cái)政支出競(jìng)爭(zhēng)的必然性、我國(guó)財(cái)政支出競(jìng)爭(zhēng)的制度環(huán)境及效應(yīng)假說(shuō)等。第三章為全文研究的發(fā)端,運(yùn)用多種計(jì)量方法證實(shí)了我國(guó)地方政府間財(cái)政支出競(jìng)爭(zhēng)的存在性,為后文的研究提供現(xiàn)實(shí)背景。第四章基于趨同與差異的視角

13、,研究了地方政府間財(cái)政支出競(jìng)爭(zhēng)對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施空間分布的影響。第五、第六章運(yùn)用面板數(shù)據(jù)分析了地方政府間財(cái)政支出競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致了資本和勞動(dòng)力在區(qū)域間流動(dòng)格局的差異性。這是全文的重點(diǎn)和難點(diǎn),也是本文的核心和創(chuàng)新點(diǎn)之所在。第七章從地方政府間財(cái)政支出競(jìng)爭(zhēng)的視角解釋了我國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的差距。第八章為全文的結(jié)語(yǔ),在總結(jié)全文的基礎(chǔ)上,提出政策建議。
　　 縱觀全文,按照“原創(chuàng)性”這一標(biāo)準(zhǔn),本論文的主要?jiǎng)?chuàng)新之處表現(xiàn)為以下四個(gè)方面:1、對(duì)政府間財(cái)政支出競(jìng)

14、爭(zhēng)進(jìn)行了分類。根據(jù)財(cái)政支出的最終受益歸宿的差異,本文將財(cái)政支出競(jìng)爭(zhēng)分為物本競(jìng)爭(zhēng)、民本競(jìng)爭(zhēng)、官本競(jìng)爭(zhēng)。較之過(guò)去的的經(jīng)濟(jì)性支出、社會(huì)性支出、維持性支出相比,更具動(dòng)態(tài)性和針對(duì)性；2、對(duì)我國(guó)政府間財(cái)政支出競(jìng)爭(zhēng)存在性進(jìn)行了檢驗(yàn)。國(guó)內(nèi)不乏對(duì)研究財(cái)政支出競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題的研究,但少有對(duì)其存在性的檢驗(yàn),在一定程度上導(dǎo)致了研究的嚴(yán)謹(jǐn)性缺失。即便是進(jìn)行了看似的計(jì)量分析,其變量選取難免缺乏科學(xué)性。本文按照收斂性標(biāo)準(zhǔn)、空間相關(guān)性標(biāo)準(zhǔn)、變異系數(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)我國(guó)地方政府間財(cái)政支

15、出競(jìng)爭(zhēng)的存在性進(jìn)行了多方位的檢驗(yàn),既恪守了科學(xué)研究的嚴(yán)謹(jǐn)性又使得后文的計(jì)量分析具有連貫性；3、從本質(zhì)上說(shuō),地方政府間財(cái)政支出競(jìng)爭(zhēng)是地方各級(jí)政府為了吸引更多的稀缺或優(yōu)質(zhì)經(jīng)濟(jì)資源流入本轄區(qū),競(jìng)相供給更好的地方公共產(chǎn)品組合,以期對(duì)資源主體的經(jīng)濟(jì)行為產(chǎn)生有利于本轄區(qū)利益的決策。因此,本文具體分析了地方政府間財(cái)政支出競(jìng)爭(zhēng)對(duì)要素流動(dòng)以及經(jīng)濟(jì)差距的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。
　　 當(dāng)然,由于本人水平有限,對(duì)照財(cái)政支出競(jìng)爭(zhēng)這一經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象應(yīng)該研究的內(nèi)容,尚有以下問(wèn)

16、題亟待研究:1、財(cái)政支出對(duì)資本流動(dòng)產(chǎn)生深刻的影響固然不假,但是單純以外資為研究對(duì)象,勢(shì)必影響結(jié)論的準(zhǔn)確性,現(xiàn)實(shí)的情況是,東部地區(qū)以吸引外資為重點(diǎn),廣大的中西部在自知之明的心理作用下,更多的以吸引東部地區(qū)剩余資金為己任。例如,活躍在西部地區(qū)的溫州炒煤團(tuán)就可以證明。因此,應(yīng)該深入研究財(cái)政支出競(jìng)爭(zhēng)對(duì)含內(nèi)資的所有資本流動(dòng)的影響。2、財(cái)政支出對(duì)人口流動(dòng)的影響應(yīng)該是有所選擇的。作為地方政府而言,偏好高素質(zhì)人才和高納稅能力的人口流入。因此,應(yīng)該細(xì)化研