中國移動 - 佛山工程造價管理信息

1、許錫雁,工程全過程投資管理技術與實踐,2016年10月10日,工程碩士,高級工程師,國家注冊造價工程師國家注冊咨詢工程師（投資）香港工料測量師（MHKIS）英國皇家特許測量師（MRICS）英國皇家特許測量師學會APC注冊考官中國建設工程造價管理協(xié)會專委會委員廣東省工程造價協(xié)會副會長兼秘書長,為什么要實施全過程造價管理,為什么要實施全過程造價管理,問題的提出：,1、解決項目實施中豎向信息不對稱問題,2、解決項目實施中橫向信息不

2、對稱問題,3、節(jié)約交易費用,4、解決分階段造價管理的投資失控,5、項目投資模式的改變（代建、PPP投資等）,1、解決項目實施中豎向信息不對稱問題,業(yè)主,承包商,,,結(jié)果：,交易可能產(chǎn)生不公平買方資源不能得到優(yōu)化配置,解決方案：,業(yè)主借助造價專業(yè)人員的知識和經(jīng)驗，彌補自身信息劣勢；增強各階段造價管理的銜接，使各個階段的成果更容易直接監(jiān)督、檢查；增強業(yè)主對項目的控制能力，從而業(yè)主要求的目標更容易完成。,信息不對稱,2、解決項目實施中橫向信

3、息不對稱問題,結(jié)果：,信息流通不暢,解決方案：,增強各階段造價管理的銜接，使各個階段的成果更容易直接監(jiān)督、檢查；增強業(yè)主對項目的控制能力，從而業(yè)主要求的目標更容易完成。,工程造價管理中分階段造價管理的主要缺陷是交易費用過大，主要體現(xiàn)為信息費用，各階段造價管理對于其他階段的結(jié)果不了解，而各階段造價管理的結(jié)果相互之間又有緊密的聯(lián)系，因此如果想獲得其他階段的信息就需要付出很高的信息費用。,3、節(jié)約交易費用,目前的造價管理處于階段性的管理模式，

4、缺乏建設項目全過程造價管理的意識，導致 “結(jié)算超預算、預算超概算、概算超估算” ；同時不能夠很好的協(xié)調(diào)質(zhì)量、成本、進度三者之間的關系，容易導致業(yè)主投資失控。,4、解決分階段造價管理的投資失控,◆分階段投資管理 1. 政府投資項目分段投資管理,主管部門,投資管理內(nèi)容和范圍,發(fā)改委,項目建議書、可研報告、設計文件與概算審批等,財政部門,資金撥付，概預算、決算等審查,建設主管部門（包括專業(yè)主管部門）,監(jiān)督實施（包括招投標價格，合同管理

5、等）,審計機關,建設投資的審計，重點檢查投資管理部門和項目主管部門（包括工程結(jié)算和財務決算的審查）,,,,,,,,2. 項目法人分段投資管理,主管部門,投資管理內(nèi)容和范圍,基建部門和設計院或工程咨詢機構,項目投資結(jié)算，設計概算等,,,項目法人決策機構,對投資結(jié)算、設計概算進行決策（包括資金的籌措、成本等財務狀況）,,,基建部門和招標代理單位及造價咨詢機構,項目工程量清單，最高限價，合同價等編制,,,審計部門及造價咨詢機構,項目工程量

6、清單，最高限價，招標文件和合同條款等審查,,,基建部門和監(jiān)理公司或造價咨詢機構,工程變更、簽證、索賠及反索賠等造價計算,,,基建部門、審計部門及造價咨詢機構,工程竣工結(jié)算和財務決算審查,,項目投資代建或管理需要代建或管理公司接受投資方的委托，依據(jù)工程建設的法律、法規(guī)和委托合同，對工程建設項目實施全過程、全方位的造價管理。工程造價咨詢機構可以轉(zhuǎn)型為代建或管理公司，參與到項目建設管理員中。,5、項目投資模式的改變（代建、EPC、PPP投資等

7、）,PPP項目,建設部2004年200號文服務內(nèi)容,工程項目管理業(yè)務范圍包括：（一）協(xié)助業(yè)主方進行項目前期策劃，經(jīng)濟分析、專項評估與投資確定；（二）協(xié)助業(yè)主方辦理土地征用、規(guī)劃許可等有關手續(xù)；（三）協(xié)助業(yè)主方提出工程設計要求、組織評審工程設計方案、組織工程勘察設計招標、簽訂勘察設計合同并監(jiān)督實施，組織設計單位進行工程設計優(yōu)化、技術經(jīng)濟方案比選并進行投資控制；（四）協(xié)助業(yè)主方組織工程監(jiān)理、施工、設備材料采購招標；,200號文服務內(nèi)

8、容,（五）協(xié)助業(yè)主方與工程項目總承包企業(yè)或施工企業(yè)及建筑材料、設備、構配件供應等企業(yè)簽訂合同并監(jiān)督實施；（六）協(xié)助業(yè)主方提出工程實施用款計劃，進行工程竣工結(jié)算和工程決算，處理工程索賠，組織竣工驗收，向業(yè)主方移交竣工檔案資料；（七）生產(chǎn)試運行及工程保修期管理，組織項目后評估；（八）項目管理合同約定的其他工作。,一、工程計價發(fā)展回顧二、全過程造價管理理解三、全過程造價管理做法四、全過程造價重點、難點五、全過程造價管理實踐（案例

9、）,一、工程計價發(fā)展回顧,1.1 政府定價（1985年以前）工程建設完全的計劃管理 政府是項目的唯一的投資主體 長期高度統(tǒng)一的價格管制使用統(tǒng)一的計價指標和定額進行工程計價施工單位工程結(jié)算多退少補,,1.２政府指導價（1985年-2003年） 建設市場的初步建立 投資主體多元化、投資量不斷增長 在國家宏觀指導下實現(xiàn)了有限的市場競爭 建設市場要素價格逐漸放開（從雙軌制到價格放開）工程上體現(xiàn)沿用統(tǒng)一的計價指標和定額進行

10、工程計價要素價格不再完全統(tǒng)一工程計價原則采用量價分離，統(tǒng)一量、指導價、競爭費工程造價的計算結(jié)果盡量符合市場實際，平衡工程建設參與各方的利益工程交易采取標底和報價（預算形式來表現(xiàn)） 工程結(jié)算：報價加調(diào)整，投資方、施工方開始重視經(jīng)濟利益,,1.3 市場調(diào)節(jié)價（2003年－）建設市場發(fā)展并逐步完善起來投資主體多元化、投資量較大（國有資金或國有投資和民間資金投資并存）在國家宏觀指導下，實現(xiàn)充分的市場競爭，建設市場要素價格基本放

11、開工程上體現(xiàn)為工程量清單計價，要素價格自主確定 特征：1.一般以單價合同反應工程價格 2. 國有資金投資為主的項目，必須采用工程量清單計價 3.采用工程量清單計價進行工程招標必須編制招標控制價,,1.4 完全市場價（趨勢）工程造價符合市場實際和價格運行機制以法律、法規(guī)、標準、規(guī)則、計價定額、價格信息等計價依據(jù)規(guī)范各方的行為、調(diào)整利益分配法律規(guī)范秩序，公開交易規(guī)則，競爭形成價

12、格，監(jiān)管有據(jù)可依強調(diào)過程控制和工程計量支付各方對工程價格的確定和支付更加敏感、均感覺責任重大,,價格法的主要規(guī)定第三條 國家實行并完善宏觀經(jīng)濟調(diào)控下主要由市場形成價格的機制。價格的制定應當符合價值規(guī)律，大多數(shù)商品和服務價格實行市場調(diào)節(jié)價，極少數(shù)商品和服務價格實行政府指導價或者政府定價?！　∈袌稣{(diào)節(jié)價，是指由經(jīng)營者自主制定，通過市場競爭形成的價格?！　≌笇r，是指依照本法規(guī)定，由政府價格主管部門或者其他有關系部門，按照定價權

13、限和范圍規(guī)定基準價及其浮動幅度，指導經(jīng)營者制定的價格?！　≌▋r，是指依照本法規(guī)定，由政府價格主管部門或者其他有關系部門，按照定價權限和范圍制定的價格。,,政策導向：市場決定價格,第十一條 經(jīng)營者進行價格活動，享有下列權利：　?。ㄒ唬┳灾髦贫▽儆谑袌稣{(diào)節(jié)的價格；　?。ǘ┰谡笇r規(guī)定的幅度內(nèi)制定價格；　?。ㄈ┲贫▽儆谡笇r、政府定價產(chǎn)品范圍內(nèi)的新產(chǎn)品的試銷價格，特定產(chǎn)品除外；　　（四）檢舉、控告侵犯其依法自主定價權

14、利的行為。第十二條 經(jīng)營者進行價格活動，應當遵守法律、法規(guī)，執(zhí)行依法制定的政府指導價、政府定價和法定的價格干預措施、緊急措施。,,,工程造價經(jīng)過幾個階段的發(fā)展，工程價格經(jīng)歷了政府定價——政府指導價——市場調(diào)節(jié)價（或者市場調(diào)節(jié)價為主），直至完全市場價的發(fā)展，主要變化是： 從定額計價到工程量清單計價（清單和定額的精髓均表現(xiàn)的是“量”，定額是要素的消耗量，清單是工程的工作量。工程量清單是交易內(nèi)容的表現(xiàn)形式，而定額是組價的基礎，沒有人

15、材機要素構成，就無法組價，交易后也無法調(diào)整）工程造價行政管理內(nèi)容從估算、概算、預算的計價依據(jù)編制和管理到工程造價管理的法制建設；工程計價依據(jù)體系的建設和工程造價咨詢業(yè)的管理工程造價技術業(yè)務范圍從工程計價到建設工程全面造價管理。,,,工程造價計價的發(fā)展造就： 1、形成了獨立執(zhí)業(yè)的工程造價咨詢業(yè)------從從屬于設計單位的附屬專業(yè)發(fā)展成為工程建設的管理重要產(chǎn)業(yè)，截止2015年 造價工程師

16、 ----14多萬人（造價員135多萬人） 工程造價咨詢企業(yè)共6931家----甲級2774家，其它4157家　　 2、造價工程師的業(yè)務范圍得以拓展------從工程計價到工程造價管理 工程計價----估算、概算、預算、結(jié)算 工程造價管理----全過程造價管理、全要素造價管理、全方位造價管理、全壽命周期造價管理 　　3.實現(xiàn)了工程價格屬性從政府指導價到市場調(diào)節(jié)價的過渡 政府定價

17、——完全依靠定額計價 政府指導價——定額計價的基礎上，“固定量、指 導價、競爭費”原則 市場調(diào)節(jié)價——工程量清單計價。公開交易標的和 規(guī)則，企業(yè)自主報價。,,小結(jié)：工程造價管理的發(fā)展歷程,對企業(yè)的價值,管理的復雜度,全過程造價管理（控制型）,全

18、生命周期造價管理（價值創(chuàng)造型）,傳統(tǒng)造價管理（算賬型）,,,,,二、全過程造價管理理解,一般工程項目的特點：唯一性 一次性 項目目標的明確性 實施條件的約束性 不確定因素多 不可逆轉(zhuǎn)性,如何避免粗擴型投資管理模式，采取投資全過程精細化管理，做到工期、質(zhì)量、投資兼得？,解決的方法：合理確定各階段投資目標,應用技術、經(jīng)濟和管理的手段對項目的投資估算、設計圖紙優(yōu)化、設計概算、材料設備選型、工程量清單及預算、施工承包方式、合同簽

19、訂和履行、工程變更控制、計量與支付、結(jié)算等方面進行統(tǒng)籌管理，精準確定。重點是設計過程的投資管理。,,全過程造價管理：指在工程建設的各個階段，用一定的方法和措施把工程投資的發(fā)生控制在合理的范圍和預先核定的投資限額以內(nèi)，隨時糾正發(fā)生的偏差，以保證工程項目投資管理目標的實現(xiàn)。全過程造價控制的特點是貫穿于工程項目建設的決策、設計、招標、施工、竣工等階段，是動態(tài)和周期循環(huán)性的管理。目前全過程造價管理主要的工作內(nèi)容和實施的模式：,全過程造價管

20、理的理解,2.1 全過程造價管理的工作內(nèi)容和成果,2.2 全過程造價管理的模式,全過程造價確定(傳統(tǒng)預結(jié)算的延伸)全過程造價管理控制(項目投資管理),2.2 全過程造價管理的模式（續(xù)）,2.2.1 全過程造價確定(傳統(tǒng)預結(jié)算的延伸) 做法：造價咨詢?nèi)藛T主要進行計量和計價，完成工程概算、預算、 進度款、變更及簽證、材料和設備單價、結(jié)算款等編制或 審核，不直接參與項目

21、的管理。 優(yōu)點：項目管理簡單，造價咨詢?nèi)藛T職責清晰。 缺點：總控目標不明確，控制目標不容易達到。,2.2 全過程造價管理的模式（續(xù)）,2.2.2 全過程造價控制(項目投資管理) 做法：造價咨詢?nèi)藛T根據(jù)確定的投資目標，通過計算和計價確 定工程造價、優(yōu)化項目投資、規(guī)范項目投資管理等方法， 控制項目投資達到總控目標。 優(yōu)點

22、：總控目標明確，能有效控制投資。 缺點：項目管理較復雜，需各參與方的支持和配合。,全過程造價控制來源于監(jiān)理工作的“三控制”。即成本、質(zhì)量、進度（現(xiàn)在再加上安全第四維度）。建筑成本是滿足質(zhì)量和進度條件下的合理成本，倒過來講不成立。傳統(tǒng)的造價管理方法是分段的、事后的、被動的、靜態(tài)的管理（概、預、結(jié)算）。傳統(tǒng)的全過程指的是施工過程的造價管理。,,香港及國外的造價控制方法是：在投資估算階段不斷進行方案比選，以合理確定目標成本，在

23、施工圖條件下編制工程量清單，合同包干清單工程量與價格，加上過程控制變更及簽證，使得工程結(jié)算變得簡單與完整，即結(jié)算=合同+變更。因此國外的建設工程單位成本容易控制或是在業(yè)主的控制之下，無論是政府財政投資或是民間投資，都是在投資目標控制下的建設行為，投資效益和效果得到保障。,小結(jié)：工程全過程投資管理的理解 　　工程全過程投資管理的主要工作是把技術和經(jīng)濟相結(jié)合，用定量和定性的方法管理監(jiān)督工程的實施，規(guī)避項目投資風險，達到控制管理的目的。

24、,三、全過程造價管理做法,方法的價值,有一天，福特公司的一臺大型電機發(fā)生故障，工程師維修了三個月，但卻絲毫沒有起色，于是請來了業(yè)界權威斯坦因梅茨。他只是在電機的某個部分畫了一條線，電機就能正常運行了，收費10000美元。有人嫉妒地認為，斯坦因梅茨這是向公司勒索。于是，斯坦因梅茨在付款單上寫下：畫一條線——1美元，知道畫在哪兒——9999美元。這就是方法的價值！我們每個人都會畫線，但是并不是每個人都知道該畫在什么地方，這就是知識的價值。,

25、三、全過程造價管理做法,影響工程造價的主要因素全過程造價管理工作準備全過程造價管理工作實施,3.1 影響工程造價的主要因素,3.1. 影響工程造價的主要因素,3.2 全過程造價管理工作準備,全過程造價管理目標全過程造價管理大綱全過程造價管理制度全過程造價管理作業(yè)模式,3.2 全過程造價管理工作準備,3.2.1 全過程造價管理目標,投資估算目標,概算目標,,,預算目標,合同目標,竣工結(jié)算,,,,方案階段,初步設計,施工圖,招投

26、標,施工,,,,,,3.2 全過程造價管理工作準備（續(xù)）,3.2 全過程造價管理工作準備（續(xù)）,逐級確定投資目標,,投資目標分解匯總表,＋,,,,,,單位：萬元,3.2 全過程造價管理工作準備,1.1 土建工程費用分解,單位：萬元,3.2 全過程造價管理工作準備,,1.2 安裝工程費用分解,單位：萬元,3.2 全過程造價管理工作準備,3.2.2 全過程造價管理大綱項目管理建議書（投資控制管理）.doc,,決策階段設計階段

27、招標階段施工階段竣工及保修階段,,,,,,3.2 全過程造價管理工作準備,,3.2 全過程造價管理工作準備,3.2.3 全過程造價管理制度,投資估算管理作業(yè)模式設計概算管理作業(yè)模式材料設備選型作業(yè)模式工程量清單及招標控制價管理作業(yè)模式招標過程投資管理作業(yè)模式工程變更管理作業(yè)模式工程結(jié)算管理作業(yè)模式竣工決算管理作業(yè)模式,3.2 全過程造價管理工作準備,3.2.4 全過程造價管理作業(yè)模式,月亮船,投資估算管

28、理,3.2.4 全過程造價管理標準作業(yè)模式,設計概算管理,3.2.4 全過程造價管理標準作業(yè)模式,材料設備選型,,3.2.4 全過程造價管理標準作業(yè)模式,工程量清單及招標控制價管理,3.2.4 全過程造價管理標準作業(yè)模式,招標過程投資管理,3.2.4 全過程造價管理標準作業(yè)模式,工程變更管理,3.2.4 全過程造價管理標準作業(yè)模式,工程結(jié)算管理,3.2.4全過程造價管理標準作業(yè)模式,竣工決算管理,3.2.4 全過程造價管理標準作業(yè)模式,

29、3.3 全過程造價管理工作實施,項目決策階段造價管理方法項目設計階段造價管理方法交易階段造價管理方法施工階段造價管理方法竣工階段造價管理方法保修和后評估階段造價管理方法,,全過程投資管理：指在工程建設的各個階段，用一定的方法和措施把工程投資的發(fā)生控制在合理的范圍和預先核定的投資限額以內(nèi)，隨時糾正發(fā)生的偏差，以保證工程項目投資管理目標的實現(xiàn)。全過程投資管理的特點是貫穿于工程項目建設的全過程，可分為項目決策、設計、招標、施工、竣

30、工等階段，是動態(tài)和周期循環(huán)性的管理。,3.3.1項目決策階段造價管理方法（做出準確的預測是很難的，尤其是對未來 。 ——通用公司前總裁杰志韋樂奇）,,項目決策是根據(jù)擬建項目的功能和使用要求做出項目定義的過程，是投資行動的依據(jù)，是對擬建項目的必要性和可行性進行技術經(jīng)濟論證，對不同建設方案進行技術經(jīng)濟比較，選擇及做出判斷和決定的過程。1. 影響投資的主要因素*

31、 項目規(guī)模* 建設項目標準* 建設項目地點* 工藝和平面布置方案* 設備選用,3.3.1項目決策階段造價管理方法(續(xù)),,2. 投資管理方法(成本估算是一門藝術，不是精確科學)* 投資估算（估算指標、概算指標、技術經(jīng)濟指標） （按建造面積、建造體積、單元造價、約數(shù)量計算 ）* 資金籌措（貸款利息、償付方式等）* 盈利及償還能力* 方案比選及優(yōu)化、項目區(qū)位分析3.投資管理風險* 資金來源* 產(chǎn)業(yè)政策環(huán)境*

32、主管部門* 市場需求情況* 工期和設計,3.3.1項目決策階段造價管理方法(續(xù)),,4. 案例* 某房地產(chǎn)項目：原大戶型的項目建議書，后根據(jù)市場和區(qū)位情況決策為中小戶型的樓盤，達到銷售的目標。指標參數(shù)統(tǒng)計表二.DOC,3.3.2項目設計階段造價管理方法,,（在人類的所有努力中，成功的項目總是那些經(jīng)過了最佳規(guī)劃和設計的項目 。 ——《景觀設計學》[美國]）

33、項目設計對建設項目的建設工期、成本、質(zhì)量以及建成后能否發(fā)揮經(jīng)濟效益或使用效益起著關鍵的作用。1. 影響投資的主要因素* 設計方案的選擇（功能、建筑、結(jié)構等要求）*建筑材料的選用*設備性能標準的確定﹡ 結(jié)構選型 滿足建筑設計：用戶需求書、設計任務書 滿足結(jié)構設計：指標控制、量價轉(zhuǎn)化 ﹡優(yōu)化方法 建筑物形狀 、建筑物尺寸、建筑物層高、含量指標,3.3.2項目設計階段造價

34、管理方法(續(xù)),,2. 投資管理方法* 設計概算編制（初步設計概算、修正設計概算）* 設計方案價值分析和優(yōu)化（ ）方案,造價對比表.xls；造價指標分析* 材料、設備優(yōu)化（技術性、經(jīng)濟性、壽命和維護費用等分類管理）裝飾部分材料設施的技術與用戶需求.doc；A類設備材料清單.doc；A類設備材料刪除品牌.doc* 限額設計（分解項目投資、量價互換、模擬清單）項目；限額分解.xls,方案優(yōu)化的階段劃分,3

35、.3.2項目設計階段造價管理方法(續(xù)),,3.投資管理風險* 設計支付風險* 概算準確度風險* 材料、設備市場風險* 進度風險* 變更風險,3.3.3交易階段造價管理方法,,（競爭對手是使我們常保憂患意識，不斷向上提升的動力。）項目招標是投資者通過招標活動確定產(chǎn)品的生產(chǎn)者，并簽訂承包合同的過程。1. 影響投資的主要因素* 招標方式的選擇（發(fā)包形式影響造價：平行發(fā)包、總承包、CM項目管理、代建等）* 招標標段的劃分（整

36、體招標、分專業(yè)標段招標）* 合同類型（總價合同、單價合同、成本加酬金合同）,3.3.3交易階段造價管理方法(續(xù)),,2. 投資管理方法* 工程量清單和預算價（清單描述正確、全面，計價方法依據(jù)合理、準確，考慮施工方案和材料設備供應）* 招標文件條件（標段劃分、工作界面確定界面管理.doc、評標條件）招標方式對比.xls* 合同條款（價款確定方式、調(diào)整價款方法、獎罰措施）調(diào)價條款.doc* 回標分析（糾正投標書的重大錯誤，澄清投標

37、不明確的事項）回標分析報告及附表20081004* 合同談判地產(chǎn),3.3.3交易階段造價管理方法(續(xù)),,3.投資管理風險* 招標漏洞，表述不明確* 合同不規(guī)范* 圍標、串標* 工程量清單和預算價不準確及不全面,3.3.3交易階段造價管理方法(續(xù)),,4. 案例* 某工程招標：招標文件表達不清晰，造成低價中標，高價索賠。中心* 某工程回標分析：分析對比各投標標書的總價、綜合單價、材料選用及價格等?；貥朔治鰣蟾婕案奖?008

38、1004；工程量清單和人材機價格測算對比表.xls* 某工程工作界面劃分：明確各合同包工作內(nèi)容和界面，節(jié)約投資并利于管理。,3.4.4施工階段造價管理方法,,（執(zhí)行不只是那些能夠完成或者不能夠完成的東西，它是一整套非常具體的行為和技術，它們能夠幫助公司在任何情況下得以建立和維系自身的競爭優(yōu)勢。）項目施工是將工程設計圖紙變?yōu)槲镔|(zhì)形態(tài)的工程實體，需要集中投入大量的資金和各種資源，它涉及的面很廣，涉及的人員很多，是項目建設投資消耗最多的時

39、期。1、影響投資的主要因素* 施工組織方案：（施工方法、施工順序、施工機械等）* 工程變更（設計變更、材料變更）* 工程簽證（施工條件的變化）* 索賠與反索賠* 進度和質(zhì)量要求,3.3.4施工階段造價管理方法(續(xù)),,2、投資管理方法* 施工方案經(jīng)濟分析* 資金計劃編制和控制（糾編）投資報表.xls* 工程計量和中期支付（進度款）建設工程計量支付規(guī)程大綱.doc；流程、表格.doc* 工程變更（設計及材料）及簽證工程

40、變更操作流程.doc;變更簽證變更臺帳.xls* 施工合同履行* 索賠與反索賠反索賠單,3.3.4施工階段造價管理方法(續(xù)),,3、投資管理風險* 資金風險* 工程項目條件及環(huán)境風險* 市場風險（材料、人工、機械價格等）* 技術風險（變更、技術方案、決策等）* 管理風險（協(xié)調(diào)、合同、索賠、參與建設各方是否滿足項目要求等）,3.3.4施工階段造價管理方法(續(xù)),,4、案例* 某工程中期支付、變更簽證、用戶變更處理臺帳 計

41、量控制.doc；變更簽證變更臺帳.xls；中期支付辦法,* 某住宅小區(qū)臺帳全過程管理臺帳.xls * 某校區(qū)全過程管理,3.3.5竣工階段造價管理方法,,竣工結(jié)算是指施工企業(yè)按照合同規(guī)定的內(nèi)容全部完成所承包的工程，經(jīng)驗收質(zhì)量合格，并符合合同要求之后，向發(fā)包方進行的最終價款的結(jié)算。1、影響投資的主要因素* 竣工資料準確性、完整性、合法性* 結(jié)算依據(jù)的合理性和合法性* 爭議的解決方法,3.3.5竣工階

42、段造價管理方法(續(xù)),,2、投資管理方法* 復核工程變更、現(xiàn)場簽證的合法性和完整性問題7.rar* 檢查隱蔽驗收記錄* 核定工程量、綜合單價及材料設備價差* 核實措施費和其他項目費* 核實索賠與反索賠反索賠單* 經(jīng)濟指標分析及評價總結(jié).doc,3.3.5竣工階段造價管理方法(續(xù)),,3、投資管理風險* 竣工資料是否完整、合法、有效* 工程量計算是否準確* 綜合單價、材料設備價差是否合理* 取費是否合理、合法,3.3.

43、6保修和后評估階段造價管理方法,1、計算工程保修費用2、做好項目后評估項目全過程回顧；項目績效和影響評價；項目目標實現(xiàn)程度和持續(xù)能力評價；經(jīng)驗總結(jié)和改進建議。3、編制技術經(jīng)濟數(shù)據(jù),,全過程造價管理要求在項目的投資估算、設計圖紙優(yōu)化、設計概算、材料設備選型、工程量清單及預算、施工承包方式、合同履行、工程變更動態(tài)控制、中期計量與支付、結(jié)算等方面進行統(tǒng)籌管理。 全過程造價管理包括投資預測、投資計劃、投資核算、

44、投資控制、投資考核、投資分析等環(huán)節(jié)，具有周期循環(huán)性。,小結(jié)：全過程造價管理的做法,四、全過程造價管理重點、難點,四、全過程造價管理重點、難點（續(xù)）,全過程造價管理的關鍵,四、全過程造價管理重點、難點（續(xù)）,4.1決策階段造價管理關鍵點,四、全過程造價管理重點、難點（續(xù)）,4.1 決策階段造價管理關鍵點（續(xù)）,四、全過程造價管理重點、難點（續(xù)）,4.2 設計階段造價管理關鍵點（續(xù)）,四、全過程造價管理重點、難點（續(xù)）,4.2 設計階段造價

45、管理關鍵點,四、全過程造價管理重點、難點（續(xù)）,4.3 交易階段造價管理關鍵點,四、全過程造價管理重點、難點（續(xù)）,4.3 交易階段造價管理關鍵點,四、全過程造價管理重點、難點（續(xù)）,4.3 交易階段造價管理關鍵點,四、全過程造價管理重點、難點（續(xù)）,4.4 施工階段造價管理關鍵點1、工程預付款、進度款控制 2、變更與簽證的控制3、主材、設備價格審核4、過程控制報告5、工程索賠,四、全過程造價管理重點、難點（續(xù)

46、）,4.4 施工階段造價管理關鍵點1. 調(diào)整具體分項控制目標施工階段的造價控制目標的確定需要在充分考慮項目內(nèi)因外因的基礎上，確定出一個先進、可行和質(zhì)量、進度與造價控制總目標；1）合同金額對于設計深度能滿足正常施工要求的建設項目或單位工程，可以各項合同金額為基礎，適當考慮一些合同執(zhí)行過程中的變更和其他風險作為相關項目的造價控制目標2）概算數(shù)據(jù)對于設計深度較淺，僅滿足施工招標的初步設計，由于項目設計深度不足，施工合同

47、金額往往不能反映項目的實際造價，此時可用概算數(shù)額為有關項目的造價控制目標值3）估算數(shù)據(jù)只有方案設計情況下開始施工的項目，一般以估算數(shù)額作為有關項目的造價控制值。,四、全過程造價管理重點、難點（續(xù)）,4.4 施工階段造價管理關鍵點2. 確立制定相關制度 根據(jù)項目特性確定項目管理的機構組成以及各個有關方面的職責分工、信息流轉(zhuǎn)、決策與授權關系，及時建立、完善相關過程控制的程序和管理制度，用程序和制度規(guī)范工作要求、保證工作質(zhì)量

48、。 1）造價控制相關管理制度 造價控制管理制度/合同管理制度/工程變更管理制度/信息管理制度… 2）過程控制的程序 工程款計量與支付程序/現(xiàn)場簽證程序/工程變更審批程序/工程主要材料單價審查審批程序/工程索賠和反索賠程序/工程竣工結(jié)算程序等 3）強化造價控制資料管理 資料管理是造價控制的基礎，手續(xù)上齊全、合法；內(nèi)容上完整，詳盡，真實；格式上統(tǒng)一規(guī)范；時間上及時有效；,四、全過程造價管

49、理重點、難點（續(xù)）,4.4 施工階段造價管理關鍵點3. 造價偏差控制 偏差控制法就是在編制出計劃投資的基礎上，通過采用投資分析方法找出實際投資與計劃投資之間的偏差和分析產(chǎn)生偏差的原因及偏差的變化趨勢，進而采取措施以減少或消除不利偏差而實現(xiàn)目標投資的一種科學的管理方。 1）找偏差 在項目施工過程中，不斷的尋找和計算兩種偏差，并以目標偏差為對象進行控制； 2）分析偏差產(chǎn)生的原因 在進行造價目標確定時，應分析有

50、關工程量、人工費、材料費、機械費、間接費、質(zhì)量投資和工期投資在不同時間段得具體表現(xiàn)，在進行造價控制時，必須對應分析目標值與實際值的偏差，找出具體哪些因素引起了實際值的變化，一邊尋找具體對策；,四、全過程造價管理重點、難點（續(xù)）,4.4 施工階段造價管理關鍵點3. 造價偏差控制 3）制定對策和預防措施最主要的對策是對建設標準、主材設備的規(guī)格型號做適當?shù)恼{(diào)整；最主要的預防措施是控制變更。 4. 過程控制報告在施工

51、實施過程中，對可能的重大設計變更，向業(yè)主及設計單位預先報告因任何設計修改而可能引起的成本增減，并定期（設計變更發(fā)生時或每次付款時）將因工程修改所導致的造價增減向業(yè)主通報，而并非對既定方案進行事后的評估；做好政策性調(diào)整、設計變更和物價上漲等因素影響項目投資的情況分析，建立實際投資與概（預）算動態(tài)對照分析表，及時向業(yè)主提供造價動態(tài)分析報告。,四、全過程造價管理重點、難點（續(xù)）,4.5竣工階段造價管理關鍵點,小結(jié)：全過程造價管理關鍵點,1、

52、在設計階段就進行投資管理，是全過程造價管理工作的關鍵,2、在承發(fā)包上實行招投標，依靠市場競爭機制，實現(xiàn)價格控制是全過程造價管理工作的重點,3、加強合同管理是全過程造價管理的有效手段,4、加強對施工方案的技術經(jīng)濟比較，把好施工管理關，是施工階段造價管理的有效辦法,5、加強對工程合同、變更、簽證等工程檔案管理，是全過程造價管理的重要依據(jù),6、加強預結(jié)算管理，定期進行中間核算及時辦理竣工結(jié)算，既是全過程造價管理的內(nèi)在要求，也是全過程造

53、價管理成效取得的重要保障,7.造價管理信息化是提高造價管理效率和精度的必要手段,五、全過程造價管理實踐,總結(jié)開展項目全過程造價管理的經(jīng)驗，主要從工作準備、工作實施、工作重點及難點等方面開展全過程造價管理工作。,5.1 全過程造價管理工作準備,全過程造價管理目標全過程造價管理大綱全過程造價管理制度,5.1 全過程造價管理工作準備（續(xù)）,5.1.1 以確定目標、實現(xiàn)目標的思路投資總控,投資估算目標,概算目標,,,預算目標,合同目標,

54、竣工結(jié)算,,,,方案階段,初步設計,施工圖,招投標,施工,,,,,,逐級確定投資目標項目全項目策劃.zip,,5.1.2 全過程造價管理大綱項目全過程造價管理.docx,,,5.1 全過程造價管理工作準備（續(xù)）,5.1 全過程造價管理工作準備（續(xù)）,可研階段,5.1 全過程造價管理工作準備（續(xù)）,設計階段概算與可研對比表402.xls,5.1 全過程造價管理工作準備（續(xù)）,準備(招標)階段,,5.1 全過程造價管理工作準備（續(xù)）,施工

55、階段,,,5.1 全過程造價管理工作準備（續(xù)）,竣工驗收階段,,,5.1 全過程造價管理工作準備（續(xù)）,5.1.3 全過程造價管理制度交底.doc,5.2 全過程造價管理工作實施,全過程造價管理按以下三個階段介紹：設計階段、招標階段工程造價管理施工階段工程造價管理竣工結(jié)算造價管理,決策和設計方案階段的投資估算是工程造價控制的重點。決策的依據(jù)來源于兩個方面： 1、所建項目的市場和需要； 2、所建項目的投資估算。

56、投資目標是建筑方案的設計依據(jù)，建筑方案要滿足功能、安全、美觀的基礎上更要注意其技術和經(jīng)濟的可實現(xiàn)性。很多決策其深層次的原因就是經(jīng)濟。,5 .2.1 設計和招標階段造價管理,,（1）設計方案的造價控制,,方案經(jīng)濟優(yōu)化,項目投資總控合同支付列表20120816.xls,結(jié)構優(yōu)選鋼筋及鋼材含量分析表20120709.xls,建筑物外立面優(yōu)選,建筑材料和設備優(yōu)選,5.2 全過程造價管理工作實施（續(xù)）,,,5.2.1 設計和招標階段造價管理（

57、續(xù)）,,（2）設計概算編制（初步設計概算、修正設計概算）,5.2 全過程造價管理工作實施（續(xù)）,5.2.1 設計和招標階段造價管理（續(xù)）,,（3）限額設計，本項目限額設計措施：設計招標中，是否考慮限額設計，作為中選方案的條件之一；設計合同中體現(xiàn)量和價的限額要求；作為支付和條件；限額是否實現(xiàn)，進行考核和處罰。,5.2 全過程造價管理工作實施（續(xù)）,5.2.1 設計和招標階段造價管理（續(xù)）,,（4）材料、設備優(yōu)化（技術性、經(jīng)濟性、

58、壽命和維護費用等分類管理）,5.2 全過程造價管理工作實施（續(xù)）,5.2.1 設計和招標階段造價管理（續(xù)）,,（5）招標方式的選擇（發(fā)包形式影響造價：平行發(fā)包、總承包、CM項目管理、代建等）（6）標段和工作界面劃分的造價分析（7）合同策劃：事前合同策劃，選擇合適的合同模式；根據(jù)項目的特點，選擇承包方式；合理的標包劃分；公平、可操作性合同條款的擬定。,,5.2 全過程造價管理工作實施（續(xù)）,整體發(fā)包,平行發(fā)包,,小結(jié)：1

59、、投資目標的確定。成本數(shù)據(jù)平臺.xls2、方案優(yōu)化，限額設計。3、功能需求等。4、招、投標。5、合同策劃。,5.2 全過程造價管理工作實施（續(xù)）,5.2.2 施工階段造價管理,工作組織和工作內(nèi)容：開工前制定造價咨詢管理辦法，并安排專人駐場且進行交底工作，通過造價技術交底專題會議為各參加單位宣貫。主要控制手段和內(nèi)容包括：,,5.2.2施工階段造價管理（1）制度建設（完善）和宣貫交底為規(guī)范管理，提高溝通效率，在施工企業(yè)進進場

60、前，制定或完善與投資有關的流程和制度，并對參與單位宣貫，共同執(zhí)行。項目管理制度造價技術交底文件,,5.2.2 施工階段造價管理（2）回標與清標結(jié)合項目情況和施工方案等編審工程量清單和預算，分析經(jīng)濟標書的合理性（糾正投標書的重大錯誤）。澄清投標不明確的事項，并在合同談判中明確。,,5.2.3 施工階段造價管理（3）總投資動態(tài)管理與開支預估，資金計劃編制和控制，分析投資偏差，實現(xiàn)投資控制目標。建立并更新總投資動態(tài)臺帳，預估項目

61、投資目標，為實現(xiàn)總控提供直觀的數(shù)據(jù)?？偪睾唾Y金計劃,,5.2.3 施工階段造價管理（4）召開造價技術交底會議，并明確各參與單位對投資管理的職責和配合內(nèi)容。造價技術交底文件,,5.2.3 施工階段造價管理（5）變更管理（包括材料變更）設計變更前對方案估算，比選分析設計變更對造價的影響，分析設計變更的必要性。爭取不平衡報價對造價向有利業(yè)主。變更分析與比選，工程變更臺賬.xls,,5.2.3 施工階段造價管理（5）變更管理（

62、包括材料變更）材料變更應提前對變更進行分析，在施工單位之前進行市場調(diào)研分析，評估變更對投資的影響情況。材料品牌變更分析,,5.2.3 施工階段造價管理（6）現(xiàn)場簽證管理造價技術交底會議明確現(xiàn)場簽證流程及規(guī)范，嚴格要求簽證與現(xiàn)場的符合性，每份簽證必須附上計算式及現(xiàn)場照片，對于不符合要求的簽證及時退回，附上修改意見。,,5.2.3 施工階段造價管理（6）現(xiàn)場簽證管理（續(xù)）申報的規(guī)范性；監(jiān)理簽署的意見必須詳細并能反映簽證的真實情

63、況，對只簽署屬實，情況屬實的簽證一律要求修改。,,5.2.3 施工階段造價管理（6）現(xiàn)場簽證管理（續(xù)）信息要求：嚴格要求簽證是真實反映現(xiàn)場情況，因此對簽證的信息要求是全面的，包括現(xiàn)場照片，工程量計算過程，簽證前后原因詳細說明等等工程簽證單.pdf,,5.2.3 施工階段造價管理（7）處理索賠和反索賠合同辦面變更減少或做法修改；因施工單位的原因引入業(yè)主或第三方的損失；違反合同的約定；罰款等反索賠匯總表.xls,,5.2

64、.3 施工階段造價管理（8）進度支付與資金計劃建立有效的歷史支付臺帳，按合同和支付管理辦法等控制資金籌備和支付。中期支付審核；總控和資金計劃表\項目投資總控與支付情況表.xls,,5.2.3 施工階段造價管理　（9）信息管理和平臺建設收集現(xiàn)場資料并建立臺帳，保證資料的完整性和真實性；建立流轉(zhuǎn)臺帳或互聯(lián)網(wǎng)管理平臺，解決信息的流轉(zhuǎn)問題。,,5.2.3 施工階段造價管理（10）設立投資例會制度和專題會，定時或不定時集中解決

65、對造價的爭議，提高變更和簽證的審核效率投資例會造價工作匯報.ppt,,5.2.3竣工階段造價管理（1）竣工結(jié)算資料審核　施工單位報送竣工結(jié)算時，列明所需資料清單給施工單位，同時審核所報資料的準確性、合理性、有效性。,5.2 全過程造價管理工作實施,,5.2.3竣工階段造價管理（續(xù)）（2）采購合同，服務合同閉口（3）施工結(jié)算審核,,5.2.3竣工階段造價管理（續(xù)）（4）經(jīng)濟指標分析及評價總控和資金計劃表\投資情況分析.xls,

66、造價指標.xls,5.3 重點、難點和解決方法,,5.3.1 溝通管理原因：參與各方的立場不同，分工不同；會對項目的目標和結(jié)果施加影響。信息不對稱，影響對事物的判斷。,,5.3.1 溝通管理（續(xù)）解決辦法：建立良好的機制和途徑，例如專題會等；規(guī)范化管理（如全過程投資管理和審計管理辦法、變更流程、支付流程，等等）能提供溝通協(xié)調(diào)的條件。 職責分工明確給相互配合提供保證。,,5.3.2 風險管理 政策風險 經(jīng)

67、濟風險：市場價格； 利率變動、通貨膨脹 技術風險：決策；變更；技術方案 管理風險：協(xié)調(diào)；準備； 合同； 資金,,技術風險規(guī)避：前期進行充分的分析與比選；,,管理風險規(guī)避：按不同節(jié)點目標，以獎罰并存為手段，激勵各參建單位朝共同的目標努力。合理分攤各參與方的承擔比例。計劃前瞻。,,5.3.3 信息管理原因

68、：市場信息的獲取與整理信息的流通立場的差異,,5.3.3 信息管理（續(xù)）解決方法：建立規(guī)范化的操作模式投資估算管理作業(yè)模式設計概算管理作業(yè)模式材料設備選型作業(yè)模式工程量清單及招標控制價管理作業(yè)模式招標過程投資管理作業(yè)模式工程變更管理作業(yè)模式工程結(jié)算管理作業(yè)模式竣工決算管理作業(yè)模式,,5.3.3 信息管理（續(xù)）解決方法：應用現(xiàn)代化的技術，特別是大數(shù)據(jù)的應用,結(jié)束語：,,在工程建設過程中，投資控制是項目管理的重