外資主導(dǎo)型產(chǎn)業(yè)集群的企業(yè)非合作行為機(jī)制研究.pdf

1、集群現(xiàn)象是當(dāng)代引人注目的區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要亮點(diǎn)，世界各地都布滿了“馬賽克式的空間經(jīng)濟(jì)黏滯點(diǎn)”。雖然從馬歇爾到當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)家，中小企業(yè)一直是集群研究中最突出的研究對(duì)象，但是隨著全球化的不斷發(fā)展，專業(yè)化分工的不斷深化，跨國(guó)公司已成為當(dāng)代產(chǎn)業(yè)集群的重要參與者?？鐕?guó)公司控制著全球的生產(chǎn)和交換過(guò)程，在全世界尋找最佳的投資區(qū)位，并以FDI的形式將某些低價(jià)值環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國(guó)家生產(chǎn)，在發(fā)展中國(guó)家形成了許多以跨國(guó)公司為主體的外資主導(dǎo)型產(chǎn)業(yè)集群。在產(chǎn)業(yè)集群

2、的研究中引入跨國(guó)公司是近年來(lái)產(chǎn)業(yè)集群研究的一個(gè)新視角，并取得了一定的研究進(jìn)展。盡管如此，理論界更多地將焦點(diǎn)放在跨國(guó)公司對(duì)產(chǎn)業(yè)集群的促進(jìn)作用，卻很少有人注意跨國(guó)公司參與的產(chǎn)業(yè)集群本身也存在一定的風(fēng)險(xiǎn)，很多外資主導(dǎo)型的產(chǎn)業(yè)集群并沒(méi)有良性化發(fā)展，而是走向衰退。造成外資主導(dǎo)型產(chǎn)業(yè)集群衰退的原因除了當(dāng)?shù)氐统杀靖?jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)喪失，勞動(dòng)力短缺等外生因素，還有更重要的一點(diǎn)就是集群內(nèi)企業(yè)之間的非合作行為。因此，選擇外資主導(dǎo)型產(chǎn)業(yè)集群作為研究對(duì)象，剖析企業(yè)的非合

3、作行為機(jī)制具有重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。
　　本文在對(duì)集群理論、跨國(guó)公司視角的集群研究以及企業(yè)非合作行為的相關(guān)文獻(xiàn)梳理和評(píng)述的基礎(chǔ)上，將集群企業(yè)之間的知識(shí)流和產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)作為整體研究框架中的基本要素，針對(duì)外資主導(dǎo)型產(chǎn)業(yè)集群中企業(yè)的非合作行為進(jìn)行了系統(tǒng)的研究，論文研究?jī)?nèi)容主要包括以下五個(gè)方面:
　　(1)歸納總結(jié)外資主導(dǎo)型產(chǎn)業(yè)集群的演化機(jī)制，分析外資主導(dǎo)型產(chǎn)業(yè)集群的系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)特征。根據(jù)馬歇爾對(duì)集聚外部性的三個(gè)解釋，從人力流、知識(shí)流和供

4、應(yīng)流三個(gè)方面建立了因果回路圖，揭示了外資主導(dǎo)型產(chǎn)業(yè)集群衰退的機(jī)理。只有構(gòu)成集群效應(yīng)的各個(gè)因素在良性的協(xié)調(diào)關(guān)系與相對(duì)完善的運(yùn)作機(jī)制下進(jìn)行正反饋才會(huì)使集群不斷壯大，而一旦這種良性循環(huán)的狀態(tài)被破壞，某些集群效應(yīng)因素進(jìn)行負(fù)循環(huán)，則會(huì)使集群有下降的趨勢(shì)，最終走向衰退。
　　(2)從知識(shí)流的視角研究外資主導(dǎo)型產(chǎn)業(yè)集群的企業(yè)非合作行為機(jī)制。通過(guò)構(gòu)建三階段的博弈模型分析產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的知識(shí)溢出對(duì)垂直技術(shù)轉(zhuǎn)移雙方利益的影響，以及跨國(guó)公司向當(dāng)?shù)仄髽I(yè)進(jìn)行技

5、術(shù)轉(zhuǎn)移的動(dòng)機(jī)。結(jié)果表明:在存在中間產(chǎn)品企業(yè)知識(shí)溢出的情況下，可能會(huì)有兩種情況產(chǎn)生:一方面，上游在位企業(yè)的知識(shí)溢出沒(méi)有引起下游廠商的進(jìn)入，下游在位跨國(guó)公司仍然保持買方壟斷地位。由于吸收了知識(shí)，上游配套企業(yè)之間進(jìn)行價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)。在位跨國(guó)公司的期望利潤(rùn)隨著中間產(chǎn)品市場(chǎng)知識(shí)溢出概率的增大而增大，上游企業(yè)之間的知識(shí)溢出有利于在位跨國(guó)公司。另一方面，上游在位企業(yè)的知識(shí)溢出由于加劇了中間產(chǎn)品市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)，使得上游產(chǎn)品價(jià)格降低引發(fā)下游廠商的進(jìn)入，下游跨國(guó)公司

6、的壟斷地位最終被打破。決定在位上游企業(yè)和在位跨國(guó)公司從知識(shí)溢出中是獲益還是受損的關(guān)鍵參數(shù)是享受知識(shí)溢出好處的第二個(gè)當(dāng)?shù)嘏涮灼髽I(yè)的邊際成本和潛在進(jìn)入者的邊際成本。
　　(3)從產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)的視角分析外資主導(dǎo)型產(chǎn)業(yè)集群的企業(yè)非合作行為機(jī)制，研究基于買方壟斷勢(shì)力的的跨國(guó)公司縱向壓榨問(wèn)題。論文構(gòu)建了買方壟斷勢(shì)力下跨國(guó)公司對(duì)當(dāng)?shù)嘏涮灼髽I(yè)的縱向壓榨模型。研究結(jié)果表明，跨國(guó)公司的買方壟斷勢(shì)力和上下游市場(chǎng)勢(shì)力的嚴(yán)重不對(duì)等是造成外資主導(dǎo)型產(chǎn)業(yè)集群存在縱

7、向壓榨的原因。隨著上游當(dāng)?shù)嘏涮灼髽I(yè)數(shù)量的增多，集群效應(yīng)增強(qiáng)，由于地理上的鄰近和知識(shí)溢出的增強(qiáng)會(huì)使企業(yè)的成本降低，然而由于競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)上游每個(gè)企業(yè)的產(chǎn)量卻下降，同時(shí)中間產(chǎn)品的價(jià)格也在下降，最終導(dǎo)致每個(gè)企業(yè)的利潤(rùn)也隨之降低。上游配套企業(yè)非但沒(méi)有享受到集群帶來(lái)的利益，反而由于同質(zhì)企業(yè)之間的產(chǎn)量競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致利潤(rùn)降低。而下游跨國(guó)公司卻由于處于壟斷地位，享受到上游企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)帶來(lái)的好處，其利潤(rùn)增加。
　　(4)研究當(dāng)?shù)嘏涮灼髽I(yè)的過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題。針對(duì)外資主導(dǎo)

8、型產(chǎn)業(yè)集群中當(dāng)?shù)嘏涮灼髽I(yè)過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)的表現(xiàn)，論文從高退出壁壘、產(chǎn)品差異化小和企業(yè)行為短期化三個(gè)方面剖析了當(dāng)?shù)嘏涮灼髽I(yè)過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)的發(fā)生機(jī)制。研究結(jié)果表明:①在考慮企業(yè)固定投資的情況下，只有當(dāng)減產(chǎn)帶來(lái)的收益大于減產(chǎn)帶來(lái)的沉沒(méi)成本時(shí)企業(yè)才會(huì)選擇減產(chǎn)。沉沒(méi)成本越大，產(chǎn)業(yè)退出壁壘越高，當(dāng)?shù)嘏涮灼髽I(yè)越容易產(chǎn)生過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)。②當(dāng)?shù)嘏涮灼髽I(yè)的產(chǎn)品可替代性越低，差異化程度越大，中間產(chǎn)品價(jià)格越高，配套企業(yè)利潤(rùn)也越高;當(dāng)?shù)嘏涮灼髽I(yè)的產(chǎn)品可替代性越高，差異化程度越小時(shí)，

9、中間產(chǎn)品價(jià)格越接近邊際成本，利潤(rùn)也越低，當(dāng)產(chǎn)品完全同質(zhì)時(shí)，當(dāng)?shù)嘏涮灼髽I(yè)陷入伯川德陷阱，導(dǎo)致企業(yè)間的過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)。③以追求自身利益最大化為經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的企業(yè)都有背離共同價(jià)格并通過(guò)降價(jià)來(lái)擴(kuò)大市場(chǎng)份額的沖動(dòng)。當(dāng)?shù)嘏涮灼髽I(yè)數(shù)目越大，貼現(xiàn)因子就越大，企業(yè)之間合作越困難。且隨著企業(yè)數(shù)目的增加，每個(gè)企業(yè)單期利潤(rùn)就會(huì)越小，企業(yè)降價(jià)的機(jī)會(huì)成本在變小，這時(shí)企業(yè)進(jìn)行價(jià)格戰(zhàn)的動(dòng)力更強(qiáng)。如果企業(yè)未來(lái)收益的貼現(xiàn)因子較小，則企業(yè)間無(wú)法實(shí)現(xiàn)合作，企業(yè)間的價(jià)格戰(zhàn)會(huì)使產(chǎn)業(yè)集群的過(guò)

10、度競(jìng)爭(zhēng)在所難免。
　　(5)外資主導(dǎo)型產(chǎn)業(yè)集群的風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)策略研究。以蘇州IT制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集群為例，剖析集群存在的問(wèn)題以及企業(yè)非合作行為產(chǎn)生的原因，并從構(gòu)建柔性專業(yè)化網(wǎng)絡(luò)增強(qiáng)跨國(guó)公司的地方根植性、提高當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的市場(chǎng)勢(shì)力避免縱向壓榨和提升當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的能力融入跨國(guó)公司全球制造體系三個(gè)方面提出了集群的發(fā)展策略。
　　綜上，本文以外資主導(dǎo)型產(chǎn)業(yè)集群存在的實(shí)際現(xiàn)象和呈現(xiàn)出的問(wèn)題為導(dǎo)向，將集群企業(yè)之間的知識(shí)流和產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)作為整體研究框架中的基