縱向結(jié)構(gòu)專利聯(lián)盟的競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)研究.pdf

1、自20世紀(jì)90年代以來，由于半導(dǎo)體、生物科技、計(jì)算機(jī)軟件和通訊等產(chǎn)業(yè)中的片斷化和重疊專利（fragmented and overlapping patent rights）的愈加膨脹，加劇了“專利叢林”問題，而構(gòu)建專利聯(lián)盟可以有效地解決“專利叢林”問題。隨著“專利叢林”問題的日益嚴(yán)峻，許多發(fā)達(dá)國家政府積極按照專利聯(lián)盟的模式發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。在遭遇了DVD3C和DVD6C兩大縱向結(jié)構(gòu)專利聯(lián)盟的猛烈進(jìn)攻以后，我國也清晰的認(rèn)識(shí)到縱向結(jié)構(gòu)專利聯(lián)

2、盟在產(chǎn)業(yè)發(fā)展中所起到的巨大作用;同時(shí)也意識(shí)到縱向結(jié)構(gòu)專利聯(lián)盟開始威脅到由未擁有核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)的專業(yè)化生產(chǎn)商構(gòu)成的我國制造業(yè)的健康發(fā)展。因此，對(duì)縱向結(jié)構(gòu)專利聯(lián)盟的競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)進(jìn)行研究，順應(yīng)了全球高科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展的趨勢(shì)，也符合我國的現(xiàn)實(shí)國情。
　　本文以最廣泛和最具普遍意義的縱向結(jié)構(gòu)專利聯(lián)盟為研究對(duì)象，分析了縱向結(jié)構(gòu)專利聯(lián)盟的構(gòu)建動(dòng)因問題;在傳統(tǒng)產(chǎn)品的市場(chǎng)和創(chuàng)新市場(chǎng)研究了縱向結(jié)構(gòu)的競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)問題;最后在網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)條件下研究了縱向結(jié)構(gòu)專利聯(lián)盟的競(jìng)爭(zhēng)

3、效應(yīng)問題。研究工作主要體現(xiàn)在以下幾點(diǎn):
　　(1)首先探討專利聯(lián)盟的構(gòu)建動(dòng)因問題。“專利叢林”是由障礙性專利和互補(bǔ)性專利構(gòu)成的，“專利叢林”問題的加劇必將導(dǎo)致在產(chǎn)品商業(yè)化進(jìn)程中專利持有者彼此間侵權(quán)訴訟風(fēng)險(xiǎn)的增加，而借由獨(dú)立授權(quán)方式所實(shí)現(xiàn)的專利共享在避免侵權(quán)訴訟風(fēng)險(xiǎn)增加的同時(shí)轉(zhuǎn)而會(huì)導(dǎo)致敲竹杠問題、專利許可費(fèi)疊加問題以及巨大交易成本問題的相繼產(chǎn)生。專利聯(lián)盟在解決“專利叢林”問題時(shí)具有顯著的優(yōu)越性，其構(gòu)建使得以上這些問題迎刃而解。專利聯(lián)

4、盟的構(gòu)建動(dòng)因可以歸結(jié)為”穿越‘專利叢林’”;同時(shí)，在專利聯(lián)盟授權(quán)條件下縱向一體化企業(yè)的利潤回報(bào)高于獨(dú)立授權(quán)的這一狀況，也給出了縱向結(jié)構(gòu)專利聯(lián)盟構(gòu)建的經(jīng)濟(jì)動(dòng)因，畢竟，追求利潤最大化是企業(yè)的終極目標(biāo)。
　　(2)在傳統(tǒng)產(chǎn)品市場(chǎng)通過計(jì)算縱向結(jié)構(gòu)專利聯(lián)盟的市場(chǎng)績(jī)效以及縱向結(jié)構(gòu)專利聯(lián)盟對(duì)專業(yè)化生產(chǎn)商的影響探討了縱向結(jié)構(gòu)專利聯(lián)盟的競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)問題。從企業(yè)層面來說，專利聯(lián)盟是企業(yè)進(jìn)行專利交易的最優(yōu)方式。從社會(huì)層面來說，政府應(yīng)認(rèn)真審核積極引導(dǎo)專利聯(lián)盟

5、的構(gòu)建，避免專利聯(lián)盟降低消費(fèi)者福利。在縱向結(jié)構(gòu)專利聯(lián)盟的條件下，專業(yè)化生產(chǎn)商也被排除最終產(chǎn)品市場(chǎng)之外?？v向結(jié)構(gòu)專利聯(lián)盟具有市場(chǎng)壟斷性，縱向結(jié)構(gòu)專利聯(lián)盟導(dǎo)致了寡頭壟斷市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的形成。
　　(3)在創(chuàng)新市場(chǎng)從縱向結(jié)構(gòu)專利聯(lián)盟對(duì)創(chuàng)新影響的角度探討縱向結(jié)構(gòu)專利聯(lián)盟的競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)問題。通過引入專利聯(lián)盟成員的實(shí)質(zhì)性專利產(chǎn)出函數(shù)靜態(tài)地研究縱向結(jié)構(gòu)專利聯(lián)盟的創(chuàng)新激勵(lì)效應(yīng)，在專利許可費(fèi)收入按數(shù)量比例規(guī)則分配的條件下，縱向結(jié)構(gòu)專利聯(lián)盟鼓勵(lì)其成員進(jìn)行研究與

6、開發(fā)，對(duì)創(chuàng)新有激勵(lì)效應(yīng);在縱向結(jié)構(gòu)專利聯(lián)盟締結(jié)返授條款的條件下動(dòng)態(tài)地研究縱向結(jié)構(gòu)專利聯(lián)盟的創(chuàng)新激勵(lì)效應(yīng)。雖然縱向結(jié)構(gòu)專利聯(lián)盟中的創(chuàng)新者失去了獲得產(chǎn)品差異化方面的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的機(jī)會(huì)，但是同創(chuàng)新活動(dòng)聯(lián)系在一起的市場(chǎng)的增長(zhǎng)也會(huì)推動(dòng)專利聯(lián)盟成員進(jìn)行創(chuàng)新，不過隨著市場(chǎng)的發(fā)展這種創(chuàng)新的動(dòng)力逐漸下降。
　　(4)在網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)的條件下探討了縱向結(jié)構(gòu)專利聯(lián)盟的競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)問題。在最終產(chǎn)品差異化和同質(zhì)化條件下，消費(fèi)者需求隨著網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)的增強(qiáng)而逐漸提高，網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)改