湖南省2015年下半年基金從業(yè)資格短期融資券考試試題

1、湖南省湖南省2015年下半年基金從年下半年基金從業(yè)資業(yè)資格：短期融格：短期融資券考券考試試題試試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、下列關(guān)于股指期貨的描述正確的是__。A股指期貨合約沒有到期日，可以無限期持有B股指期貨交易采用保證金制度C在交易方向上，股指期貨可以賣空D股指期貨交易采取當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度2、基金營銷實(shí)務(wù)中，客戶投

2、訴的根本原因是__。A銷售機(jī)構(gòu)提供的服務(wù)不夠齊全B客戶沒有得到預(yù)期的服務(wù)C客戶對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的服務(wù)預(yù)期過高D銷售機(jī)構(gòu)對(duì)基金業(yè)務(wù)規(guī)則解釋不夠詳盡3、以下屬于基金監(jiān)管部日常持續(xù)監(jiān)管內(nèi)容的有__。A對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)及高級(jí)管理人員的資格審核B對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)日常經(jīng)營活動(dòng)的監(jiān)管C對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)銷售人員從業(yè)行為的監(jiān)管D對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)基金銷售各環(huán)節(jié)的監(jiān)管4、在證券發(fā)行制度中，__實(shí)質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財(cái)務(wù)公布制度。A審批制B特許制C核準(zhǔn)制D注冊制5、基金

3、投資人評(píng)價(jià)應(yīng)以基金投資人的__類型來具體反映。A職業(yè)B收入水平C投資意愿D風(fēng)險(xiǎn)承受能力6、中國證監(jiān)會(huì)的主要職責(zé)包括__。A依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則B負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行C維持公平而有序的證券市場D依法全面監(jiān)管地方的證券發(fā)行、證券交易、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的行為7、下列不屬于影響金融期貨價(jià)格的主要因素是____A：現(xiàn)貨價(jià)格B：要求的收益率或貼現(xiàn)率C：現(xiàn)貨金融工具的付息情況D：匯率的變動(dòng)8、股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的所有

4、權(quán)，股東憑借股票可以獲得公司的__。A股息16、基金交易費(fèi)用的核算一般是按__計(jì)提的。A年B季C日D月17、基金與股票、債券的共同之處在于__。A同屬間接投資工具B風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)分散C價(jià)格會(huì)隨市場波動(dòng)而變化D投資理念、管理風(fēng)格及投資策略大同小異18、特殊類型基金包括__。A系列基金B(yǎng)基金中的基金C保本基金D分級(jí)基金19、隨著信用制度的發(fā)展，__等融資方式不斷出現(xiàn)，越來越多的信用工具隨之涌現(xiàn)。A國家信用B公司信用C銀行信用D商業(yè)信用20、下列關(guān)

5、于基金的信息披露，說法不正確的是__。A能有效地提高基金運(yùn)作的透明度B有利于防止利益沖突與利益輸送C在我國具有自愿性的特點(diǎn)D有利于提高證券市場的效率21、以下關(guān)于定期定額投資說法，不正確的有__。A是引導(dǎo)投資人進(jìn)行長期投資、平均投資成本的一種簡單易行的投資方式B能規(guī)避基金投資所固有的風(fēng)險(xiǎn)C能保證投資人獲得收益D不是替代儲(chǔ)蓄的等效理財(cái)方式22、開放式基金份額的____，是指投資者認(rèn)購基金份額后，由登記機(jī)構(gòu)為投資者建立基金賬戶，在投資者的基