2016年下半年陜西省基金從業(yè)資格衍生工具模擬試題

1、2016年下半年年下半年陜西省基金從西省基金從業(yè)資業(yè)資格：衍生工具模格：衍生工具模擬試題擬試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、投資者參與認(rèn)購(gòu)開(kāi)放式基金，投資者T日提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，一般可于__日后到辦理認(rèn)購(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢(xún)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。AT1BT2CT3DT42、無(wú)記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在__。A股票名稱(chēng)B股票編號(hào)C股

2、票的記載方式D股東權(quán)利3、關(guān)于現(xiàn)金比例變化法的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是__。A通過(guò)回歸的算法來(lái)確定基金經(jīng)理是否具有擇時(shí)能力B較為直觀C通過(guò)分析基金在不同市場(chǎng)環(huán)境下現(xiàn)金比例的變化情況來(lái)評(píng)價(jià)基金經(jīng)理的擇時(shí)能力D市場(chǎng)繁榮期，基金的現(xiàn)金或低風(fēng)險(xiǎn)、低收益資產(chǎn)的比例較小說(shuō)明其擇時(shí)能力較好4、股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的所有權(quán)，股東憑借股票可以獲得公司的__。A股息B等額資產(chǎn)C等額資金D紅利5、基金公司的風(fēng)險(xiǎn)控制能力包括對(duì)__的控制。A投資風(fēng)險(xiǎn)B市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C

3、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)D經(jīng)營(yíng)決策風(fēng)險(xiǎn)6、以下關(guān)于我國(guó)基金營(yíng)銷(xiāo)的證券公司渠道的說(shuō)法，不正確的是__。A面向股票及債券市場(chǎng)，面對(duì)的客戶(hù)主要是股票投資人B應(yīng)建立起以服務(wù)為中心、客戶(hù)至上的運(yùn)營(yíng)模式C相比商業(yè)銀行，可以為投資者提供個(gè)性化的服務(wù)D應(yīng)以持續(xù)銷(xiāo)售為主，保證基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的持續(xù)健康發(fā)展7、現(xiàn)場(chǎng)檢查主要側(cè)重對(duì)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)__進(jìn)行檢查。A財(cái)務(wù)狀況B人力資源C內(nèi)部控制D2；516、我國(guó)封閉式基金的交收實(shí)行__交割、交收。ATBT1CT2DT317、基金銷(xiāo)售人員在

4、為投資者辦理基金開(kāi)戶(hù)手續(xù)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵守《證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見(jiàn)》的有關(guān)規(guī)定，注意事項(xiàng)包括__。A有效識(shí)別投資者身份B向投資者提供《投資人權(quán)益須知》C向投資者介紹基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)流程、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及方式、投訴渠道等D了解投資者的投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資期限和流動(dòng)性要求18、封閉式基金買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為_(kāi)_____份或其整數(shù)倍，并且基金單筆最大數(shù)量應(yīng)低于______萬(wàn)份。__A100；100B1000；500C500；100D50

5、0；100019、基金銷(xiāo)售人員是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)中從事__等相關(guān)活動(dòng)的人員。A宣傳推介基金B(yǎng)發(fā)售基金份額C辦理基金份額申購(gòu)和贖回D基金產(chǎn)品創(chuàng)新20、基金市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)的活動(dòng)包括__。A基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)B價(jià)格定位C促銷(xiāo)D市場(chǎng)定位21、廣告通過(guò)各種媒體和方式向投資者傳播，如__等。A印刷媒體B戶(hù)外和公共交通廣告C移動(dòng)電視媒體D網(wǎng)站在線服務(wù)22、基金按____，可分為封閉式基金和開(kāi)放式基金。____A：投資標(biāo)的劃分B：基金