《證券投資基金》題庫第九章 證券投資基金的發(fā)行與銷售、變更與終止

1、《證券投資基金》熱點習(xí)題題庫《證券投資基金》熱點習(xí)題題庫第九章證券投資基金的發(fā)行與銷售、變更與終止（一）單項選擇題1.我國規(guī)定，封閉式基金的發(fā)行可以采用（）的形式。A.公募B.公募和私募C.私募D.基他方式[參考答案]A2.發(fā)行期內(nèi)，認購基金的資金可能會大幅超過基金的發(fā)行規(guī)模，我國目前一般通過（）方式來適當(dāng)分配基金份額。A.發(fā)行認購證B.配號搖簽C.平均分配D.以上方式均可[參考答案]B3.基金管理公司或信托投資機構(gòu)等在基金發(fā)行申請經(jīng)主

2、管機關(guān)批準(zhǔn)之后，將基金證券或受益憑證向投資者銷售的行為叫（）。A.基金的銷售B.基金的發(fā)行C.基金的成立D.以上均可4.（）指以公開的方式向廣大的社會公眾發(fā)行基金的方式。A.公募發(fā)行B.私募發(fā)行C.自行發(fā)行D.代理發(fā)行[參考答案]A5.（）指基金發(fā)起人向少數(shù)人特定的投資者發(fā)行基金的方式，由于對象特定，發(fā)行的費用較低。A.公募發(fā)行B.私募發(fā)行C.自行發(fā)行D.代理發(fā)行[參考答案]B6.（）指基金發(fā)起人不通過承銷商而由自己直接向投資才銷信基金

3、，私募基金多采用自行發(fā)行方式。A.公募發(fā)行B.私募發(fā)行C.自行發(fā)行D.代理發(fā)行[參考答案]C7.（）指基金發(fā)起人通過證券承銷商發(fā)行基金。A.公募發(fā)行B.私募發(fā)行C.自行發(fā)行D.代理發(fā)行[參考答案]D[參考答案]C16.基金清算賬冊及有關(guān)資料由基金托管人保存（）。A.15年B.60天C.1年D.15天[參考答案]D17.自基金終止之日起（）個工作日內(nèi)成立清算小組。A.3B.5C.7D.15[參考答案]A18.基金終止并報中國證監(jiān)會備案后（

4、）個工作日內(nèi)由清算小組公告。A.3B.5C.7D.15[參考答案]B19.下列不是清算小組成員的是（）。A.基金管理人B.基金托管人C.基金持有人D.基金發(fā)起人[參考答案]C20.基金清算賬冊由（）保管。A.基金管理人B.基金托管人C.基金持有人D.基金發(fā)起人[參考答案]B（二）多項選擇題1.開放式基金銷售方式可分為（）。A.代理銷售B.零售C.直接銷售D.批發(fā)銷售[參考答案]AC2.封閉式基金的發(fā)行方式有（）。A.公募B.私募C.認購