公司治理專項活動自查報告及整改計劃

1、公司治理專項活動自查報告及整改計劃中國證券監(jiān)督管理委員會于2007年3月19日下發(fā)了證監(jiān)公司字〔2007〕28號文《開展加強(qiáng)上市公司治理專項活動有關(guān)事項的通知》（以下簡稱“通知”），深圳證監(jiān)局于4月18日下發(fā)了深證局公司字〔2007〕14號文《關(guān)于做好深圳轄區(qū)上市公司治理專項活動有關(guān)工作的通知》，深圳證券交易所于4月16日下發(fā)了《關(guān)于做好加強(qiáng)上市公司治理專項活動有關(guān)工作的通知》。根據(jù)證券監(jiān)管部門的要求，為切實(shí)做好公司治理情況自查以及整改

2、工作，深圳市鹽田港股份有限公司（以下簡稱“公司”）成立了公司治理專項活動領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組，并提出了整改方案。見下表：公司治理專項活動組織機(jī)構(gòu)組長：陳欽碩副組長：徐曉陽、王維柏公司治理專項活動領(lǐng)導(dǎo)小組成員：孫伯海、華翔、魏全貴、肖波、鄭成潯組長：華翔公司治理專項活動工作小組成員：李翠云、魏小雄、易世祥、李榮偉公司治理專項活動整改方案第一階段：自查階段2007年4月－5月第二階段：公眾評議階段2007年5月－6月第三階段：整改提高階段20

3、07年6月－10月公司治理專項活動領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組本著實(shí)事求是的原則，嚴(yán)格對照《公司法》、《證券法》等有關(guān)法律、行政法規(guī)，以及《公司章程》等內(nèi)部控制制度，并逐條對照通知附件的要求，對公司進(jìn)行了全面的自查?，F(xiàn)將自查情況匯報如下：一、特別提示：公司治理方面存在的有待改進(jìn)的問題公司在公司治理的創(chuàng)新、建立合理的績效評價體系以及激勵機(jī)制方面比較薄弱。3（二）公司高度重視信息披露。制定了比較完善的信息披露制度和控參股企業(yè)信息披露管理規(guī)定，規(guī)定公司

4、董事長是信息披露第一責(zé)任人，總經(jīng)理是直接責(zé)任人，董事會秘書是責(zé)任人，從制度上保證了信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，公司每年對信息披露先進(jìn)單位和個人進(jìn)行表彰。公司信息披露工作卓有成效，連續(xù)六年被深圳證券交易所評為信息披露優(yōu)秀單位。（三）公司高度重視回報股東。公司上市以來，連續(xù)十年采取現(xiàn)金分紅的方式進(jìn)行利潤分配，共分配33億多元現(xiàn)金。2005年公司被新浪網(wǎng)等媒體評選為“中國十佳最重分紅回報上市公司”。六、其他需要說明的事項（一）目前，公司不存在

5、在大股東財務(wù)機(jī)構(gòu)存款的情況。（二）公司及控股股東深圳市鹽田港集團(tuán)有限公司主要領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)真學(xué)習(xí)了深圳證監(jiān)局《關(guān)于對上市公司向大股東、實(shí)際控制人提供未公開信息行為加強(qiáng)監(jiān)管的通知》，根據(jù)該通知精神，公司控股股東鹽田港集團(tuán)委派財務(wù)總監(jiān)劉榮志負(fù)責(zé)該項工作。目前公司向控股股東和實(shí)際控制人提供的未公開信息主要有：提供高級管理人員簡歷等相關(guān)信息、薪酬預(yù)算、重大項目投資、產(chǎn)權(quán)變更、企業(yè)改革改制、經(jīng)濟(jì)信息、月度財務(wù)報表、年度財務(wù)預(yù)算案等。公司正在研究修改公司信

6、息披露事務(wù)管理制度，將對向控股股東和實(shí)際控制人提供的未公開信息行為進(jìn)行規(guī)范。（三）根據(jù)深圳證監(jiān)局的要求，公司對本公司章程和《上市公司章程指引》（2006年修訂）進(jìn)行對比，不同之處說明如下：1、本公司章程“第一百零七條董事會行使下列職權(quán)”中第八、第十款根據(jù)公司具體情況增加了部分內(nèi)容，具體如下：第八款股東大會授權(quán)董事會決定金額占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)10%以下的投資（包括固定資產(chǎn)投資、股權(quán)投資、委托貸款等）、購買或出售資產(chǎn)、貸款、提供擔(dān)保

7、、融資抵押、租入或租出資產(chǎn)、簽訂管理方面合同（含委托經(jīng)營、受托經(jīng)營等）、債權(quán)或債務(wù)重組、研究與開發(fā)項目的轉(zhuǎn)移、簽訂許可協(xié)議等事項或交易；股東大會授權(quán)董事會決定單筆金額在500萬元以下、年度累計金額在2000萬元以下的資產(chǎn)處置事項；股東大會授權(quán)董事會決定金額占最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)5％以下（不含5％）的關(guān)聯(lián)交易（關(guān)聯(lián)法人）事項；股東大會授權(quán)董事會決定金額在100萬元以下的提供財務(wù)資助和贈與事項。公司的對外擔(dān)保條件、程序和表決等應(yīng)當(dāng)按照國家證