基于證券公司投資咨詢業(yè)務的公司治理結構分析

1、基于證券公司投資咨詢業(yè)務的公司治理結構分析1摘要近年來，伴隨著我國社會主義市場經濟的健康有序發(fā)展，證券市場發(fā)展十分迅速，作為證券市場重要參與者的證券公司不斷成長，證券公司的發(fā)展對我國資本市場乃至國民經濟的發(fā)展具有十分重要的意義。但是，在證券市場迅速發(fā)展的過程中，許多證券公司的治理缺陷逐步顯現，制約了其進一步發(fā)展，更有可能嚴重損害股東和廣大投資者的利益，削弱證券市場的融資功能，進而對我國社會主義市場經濟的健康發(fā)展，產生不利影響。因此，對完

2、善證券公司治理結構的研究有著十分重要的理論價值及現實意義。本文旨在通過對國內發(fā)展較成熟的證券公司的治理結構進深入分析，發(fā)現我國證券公司治理結構中存在的問題，并借鑒成熟經驗，提出完善治理模式的對策。關鍵詞：關鍵詞：證券公司；治理結構；投資咨詢基于證券公司投資咨詢業(yè)務的公司治理結構分析3目錄摘要................................................1前言.......................

3、.........................4第一章導論...........................................4第一節(jié)研究背景及研究問題的提出......................................................................................4第二節(jié)研究目的與意義.................................

4、.........................................................................5第三節(jié)研究方法及內容..........................................................................................................8第二章基礎理論及文獻回顧.................

5、............9第一節(jié)股票投資基本理論......................................................................................................9第二節(jié)常用投資策略分析及文獻回顧.............................................................................

6、...11第三節(jié)公司治理理論回顧....................................................................................................25第三章我國證券公司發(fā)展及投資咨詢業(yè)務現狀分析........27第一節(jié)我國證券公司的發(fā)展歷史與現狀分析...................................................

7、.................27第二節(jié)我國證券公司投資咨詢業(yè)務的現狀與產生原因分析............................................30第三節(jié)基于興業(yè)證券公司治理結構以及投資咨詢業(yè)務的實證分析................................33第四章對于券商投資咨詢業(yè)務發(fā)展的公司治理建議........36第一節(jié)國外知名投行的公司治理結構....................

8、............................................................36第二節(jié)國內行業(yè)監(jiān)管治理結構的建議................................................................................37第三節(jié)國內券商內部治理結構的建議............................................

9、....................................39第五章結論與展望....................................41第一節(jié)研究結論與公司治理建議........................................................................................41第二節(jié)研究不足與進一步研究的展望................