上市公司信息披露制度 (2)

1、上市公司信息披露制度上市公司信息披露制度第1章總則總則第1條為規(guī)范本公司信息披露行為，保障信息披露的真實、準確、完整、及時，促進公司依法規(guī)范運作，維護公司和投資者的合法權(quán)益，依據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》等國家有關(guān)法律、法規(guī)及《股票上市規(guī)則》、《公開發(fā)行股票公司信息披露實施細則》、公司章程的有關(guān)要求，特制定本信息披露制度。第2章公司信息披露的基本原公司信息披露的基本原則第2條本制度所稱信息披露是指將可能對公司股票

2、及其衍生品種交易價格已經(jīng)或可能產(chǎn)生較大影響或影響投資者決策的信息，在規(guī)定時間內(nèi)，通過規(guī)定的媒體，以規(guī)定的方式向社會公眾公布，并送達證券監(jiān)管部門備案。第3條信息披露是公司的持續(xù)責(zé)任，公司應(yīng)該忠實誠信履行持續(xù)信息披露的義務(wù)。第4條公司應(yīng)當嚴格按照法律、法規(guī)和公司章程規(guī)定的信息披露的內(nèi)容和格式要求，真實、準確、完整、主動、及時地披露所有可能對股東和其他利益相關(guān)者決策產(chǎn)生實質(zhì)性影響的信息。第5條公司信息披露要體現(xiàn)公開、公正、公平對待所有股東的原

3、則。第3章信息披露的內(nèi)容信息披露的內(nèi)容第6條公司應(yīng)當披露的信息包括定期報告和臨時報告。年度報告、中期報告和季度報告為定期報告，其他報告為臨時報告。第7條臨時報告包括但不限于下列事項。1.董事會決議。2.監(jiān)事會決議。3.召開股東大會或變更召開股東大會日期的通知。4.股東大會決議。5.獨立董事的聲明，意見及報告。6.收購或出售資產(chǎn)達到應(yīng)披露的標準時。7.關(guān)聯(lián)交易（達到應(yīng)披露的標準時）。8.重要合同（借貸、委托經(jīng)營、受托經(jīng)營、委托理財、贈與、

4、承包、租賃等）的訂立，變更和終止。表編制。3.董事會秘書進行合規(guī)性審查并按程序?qū)徟灠l(fā)。第10條公司下列人員有權(quán)以公司的名義披露信息。1.董事長。2.總經(jīng)理（經(jīng)董事長授權(quán)時）。3.經(jīng)董事長或董事會授權(quán)的董事。4.董事會秘書。5.董事會證券事務(wù)代表。第11條公司有關(guān)部門研究，決定涉及信息披露事項時，應(yīng)通知董事會秘書列席會議，并向其提供信息披露所需要的資料。第12條公司有關(guān)部門對于是否涉及信息披露事項有疑問時，應(yīng)及時向董事會秘書或通過董事會

5、秘書向證券交易所咨詢。第13條公司不得以新聞發(fā)布或答記者問等形式代替信息披露。第14條公司發(fā)現(xiàn)已披露的信息（包括公司發(fā)布的公告和媒體上轉(zhuǎn)載的有關(guān)公司的信息）有錯誤，遺漏或誤導(dǎo)時，應(yīng)及時發(fā)布更正公告，補充公告或澄清公告。第5章信息披露的媒體信息披露的媒體第15條公司信息披露指定刊載報紙為《中國證券報》等中國證監(jiān)會指定的報刊媒體。第16條公司定期報告，章程，招股說明書，配股說明書，招股意向書除載于上述報紙之外，還載于指定的證券交易所網(wǎng)站。第

6、17條公司應(yīng)披露的信息也可以載于其他公共媒體，但刊載的時間不得先于指定報紙和網(wǎng)站。第6章公司信息披露的公司信息披露的責(zé)任劃分任劃分第18條董事會秘書的責(zé)任。1.董事會秘書為公司與證券交易所的指定聯(lián)絡(luò)人，負責(zé)準備和遞交證券交易所要求的文件，組織完成監(jiān)管機構(gòu)布置的任務(wù)。2.負責(zé)信息的保密工作，制定保密措施.內(nèi)幕信息泄露時，及時采取補救措施加以解釋和澄清，并報告證券交易所和中國證監(jiān)會。3.董事會秘書經(jīng)董事會授權(quán)協(xié)調(diào)和組織信息披露事項，包括建立