上市公司信息披露制度 (2)

1、上市公司信息披露制度上市公司信息披露制度第1章總則總則第1條為規(guī)范本公司信息披露行為，保障信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，促進(jìn)公司依法規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)公司和投資者的合法權(quán)益，依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》等國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及《股票上市規(guī)則》、《公開(kāi)發(fā)行股票公司信息披露實(shí)施細(xì)則》、公司章程的有關(guān)要求，特制定本信息披露制度。第2章公司信息披露的基本原公司信息披露的基本原則第2條本制度所稱(chēng)信息披露是指將可能對(duì)公司股票

2、及其衍生品種交易價(jià)格已經(jīng)或可能產(chǎn)生較大影響或影響投資者決策的信息，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，通過(guò)規(guī)定的媒體，以規(guī)定的方式向社會(huì)公眾公布，并送達(dá)證券監(jiān)管部門(mén)備案。第3條信息披露是公司的持續(xù)責(zé)任，公司應(yīng)該忠實(shí)誠(chéng)信履行持續(xù)信息披露的義務(wù)。第4條公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照法律、法規(guī)和公司章程規(guī)定的信息披露的內(nèi)容和格式要求，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、主動(dòng)、及時(shí)地披露所有可能對(duì)股東和其他利益相關(guān)者決策產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響的信息。第5條公司信息披露要體現(xiàn)公開(kāi)、公正、公平對(duì)待所有股東的原

3、則。第3章信息披露的內(nèi)容信息披露的內(nèi)容第6條公司應(yīng)當(dāng)披露的信息包括定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。年度報(bào)告、中期報(bào)告和季度報(bào)告為定期報(bào)告，其他報(bào)告為臨時(shí)報(bào)告。第7條臨時(shí)報(bào)告包括但不限于下列事項(xiàng)。1.董事會(huì)決議。2.監(jiān)事會(huì)決議。3.召開(kāi)股東大會(huì)或變更召開(kāi)股東大會(huì)日期的通知。4.股東大會(huì)決議。5.獨(dú)立董事的聲明，意見(jiàn)及報(bào)告。6.收購(gòu)或出售資產(chǎn)達(dá)到應(yīng)披露的標(biāo)準(zhǔn)時(shí)。7.關(guān)聯(lián)交易（達(dá)到應(yīng)披露的標(biāo)準(zhǔn)時(shí)）。8.重要合同（借貸、委托經(jīng)營(yíng)、受托經(jīng)營(yíng)、委托理財(cái)、贈(zèng)與、

4、承包、租賃等）的訂立，變更和終止。表編制。3.董事會(huì)秘書(shū)進(jìn)行合規(guī)性審查并按程序?qū)徟灠l(fā)。第10條公司下列人員有權(quán)以公司的名義披露信息。1.董事長(zhǎng)。2.總經(jīng)理（經(jīng)董事長(zhǎng)授權(quán)時(shí)）。3.經(jīng)董事長(zhǎng)或董事會(huì)授權(quán)的董事。4.董事會(huì)秘書(shū)。5.董事會(huì)證券事務(wù)代表。第11條公司有關(guān)部門(mén)研究，決定涉及信息披露事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)通知董事會(huì)秘書(shū)列席會(huì)議，并向其提供信息披露所需要的資料。第12條公司有關(guān)部門(mén)對(duì)于是否涉及信息披露事項(xiàng)有疑問(wèn)時(shí)，應(yīng)及時(shí)向董事會(huì)秘書(shū)或通過(guò)董事會(huì)

5、秘書(shū)向證券交易所咨詢(xún)。第13條公司不得以新聞發(fā)布或答記者問(wèn)等形式代替信息披露。第14條公司發(fā)現(xiàn)已披露的信息（包括公司發(fā)布的公告和媒體上轉(zhuǎn)載的有關(guān)公司的信息）有錯(cuò)誤，遺漏或誤導(dǎo)時(shí)，應(yīng)及時(shí)發(fā)布更正公告，補(bǔ)充公告或澄清公告。第5章信息披露的媒體信息披露的媒體第15條公司信息披露指定刊載報(bào)紙為《中國(guó)證券報(bào)》等中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊媒體。第16條公司定期報(bào)告，章程，招股說(shuō)明書(shū)，配股說(shuō)明書(shū)，招股意向書(shū)除載于上述報(bào)紙之外，還載于指定的證券交易所網(wǎng)站。第

6、17條公司應(yīng)披露的信息也可以載于其他公共媒體，但刊載的時(shí)間不得先于指定報(bào)紙和網(wǎng)站。第6章公司信息披露的公司信息披露的責(zé)任劃分任劃分第18條董事會(huì)秘書(shū)的責(zé)任。1.董事會(huì)秘書(shū)為公司與證券交易所的指定聯(lián)絡(luò)人，負(fù)責(zé)準(zhǔn)備和遞交證券交易所要求的文件，組織完成監(jiān)管機(jī)構(gòu)布置的任務(wù)。2.負(fù)責(zé)信息的保密工作，制定保密措施.內(nèi)幕信息泄露時(shí)，及時(shí)采取補(bǔ)救措施加以解釋和澄清，并報(bào)告證券交易所和中國(guó)證監(jiān)會(huì)。3.董事會(huì)秘書(shū)經(jīng)董事會(huì)授權(quán)協(xié)調(diào)和組織信息披露事項(xiàng)，包括建立