中信國安對外投資管理辦法

1、中信國安信息產(chǎn)業(yè)股份有限公司對外投資管理辦法（201313年修訂）(經(jīng)公司201313年5月1717日召開的開的第五屆董事董事會第十五次五次會議審議通議通過)第一章一章總則第一條一條為規(guī)范中信國安信息產(chǎn)業(yè)股份有限公司（以下簡稱“公司”、“本公司”）對外投資行為，加強(qiáng)公司投資管理，促進(jìn)公司投資項目決策科學(xué)化，降低投資風(fēng)險，保證公司投資項目的良好運(yùn)行并取得預(yù)期效益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易

2、所上市公司內(nèi)控制度指引》及本公司《章程》等規(guī)定，結(jié)合本公司實際情況，制定本辦法。第二條二條本辦法所稱對外投資是指公司為獲取未來收益而以現(xiàn)金、實物、無形資產(chǎn)等可供支配的資源出資，對外進(jìn)行各種形式的投資活動，包括獨資興辦企業(yè)或項目、與其他單位合資、合營或合作開發(fā)項目、收購資產(chǎn)等經(jīng)營行為。第三條三條公司對外投資必須符合國家有關(guān)法律法規(guī)及產(chǎn)業(yè)政策，符合公司的發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，有利于公司長遠(yuǎn)發(fā)展，有利于促進(jìn)公司效益提升及競爭力提高。第四條本辦法適用

3、于公司及其控股子公司?？毓勺庸緫?yīng)參照本辦法并結(jié)合自身經(jīng)營特點，制定對外投資管理的實施細(xì)則。第二章二章管理機(jī)構(gòu)及構(gòu)及職責(zé)第五條五條公司對外投資按照本公司《章程》及本辦法規(guī)定的權(quán)限實行逐級審批制度。公司股東大會和董事會是重大對外投資的決策機(jī)構(gòu)。第六條六條公司經(jīng)理辦公會為對外投資的管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)為投資項目的最終審批提供相關(guān)的決策意見，并負(fù)責(zé)對外投資的組織實施。對于重大對外投資，公司經(jīng)理辦公會應(yīng)及時向董事會匯報投資進(jìn)展情況，根據(jù)實際需要及時提

4、出調(diào)整建議，為董事會或股東大會修訂投資計劃提供參考和依據(jù)。第七條七條公司項目管理部門負(fù)責(zé)公司對外投資的日常管理監(jiān)督，公司其他職能部門協(xié)助實施：1第九條九條控股子公司的對外投資應(yīng)按照本公司《控股子公司管理辦法》、《信息披露事務(wù)管理制度》、《重大信息內(nèi)部報告制度》及本辦法的有關(guān)規(guī)定履行必要的上報審批程序及信息披露義務(wù)。第十條十條公司不得將募集資金通過直接或間接的安排用于新股配售、申購、證券回購或用于股票及其衍生品種、可轉(zhuǎn)換公司債券等的交易。

5、公司不得利用銀行信貸資金直接或間接進(jìn)入股市。第十一條公司進(jìn)行以股票、利率、匯率和商品為基礎(chǔ)的期貨、期權(quán)、權(quán)證等衍生產(chǎn)品投資的，應(yīng)嚴(yán)格遵循本公司《章程》規(guī)定的決策程序提交公司董事會或股東大會審議，需經(jīng)股東大會審批的投資事項，公司應(yīng)向投資者提供網(wǎng)絡(luò)投票渠道進(jìn)行投票。第十二條公司委托理財事項應(yīng)由公司董事會或股東大會審議批準(zhǔn)，不得將委托理財審批權(quán)授予公司董事個人或經(jīng)營管理層行使。第十三條公司進(jìn)行委托理財?shù)?，?yīng)選擇資信狀況、財務(wù)狀況良好，無不良誠

6、信記錄及盈利能力強(qiáng)的合格專業(yè)理財機(jī)構(gòu)作為受托方，并與受托方簽訂書面合同，明確委托理財?shù)慕痤~、期間、投資品種、雙方的權(quán)利義務(wù)及法律責(zé)任等。第四章四章執(zhí)行及行及監(jiān)督第十四條公司重大對外投資應(yīng)嚴(yán)格按照《中華人民共和國公司法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》和中國證券監(jiān)督管理委員會的有關(guān)法律、法規(guī)及本公司《章程》、《信息披露事務(wù)管理制度》等規(guī)定履行必要的信息披露義務(wù)。第十五條投資項目獲得批準(zhǔn)后，公司項目管理部門根據(jù)經(jīng)理辦公會授權(quán)，負(fù)責(zé)對外投資的

7、具體組織實施工作，主要包括：（一）督促投資項目執(zhí)行部門根據(jù)公司董事會或股東大會的審批意見簽署有關(guān)的投資協(xié)議、合同及其他法律文件，監(jiān)督項目執(zhí)行部門按項目計劃開展工作；（二）按國家或地方有關(guān)規(guī)定需上報主管部門審批或備案的，督促執(zhí)行部門將有關(guān)材料正式報送國家或地方的主管部門審批、備案、領(lǐng)取工商營業(yè)執(zhí)照；（三）根據(jù)項目投資目標(biāo)和規(guī)劃，協(xié)調(diào)計劃財務(wù)部門擬定投資方案，科學(xué)安排資金投放結(jié)構(gòu)和步驟；（四）根據(jù)項目實施進(jìn)度協(xié)調(diào)計劃財務(wù)部門合理安排資金及有