國元證券關(guān)聯(lián)交易管理辦法

1、國元證券股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法（經(jīng)2014年3月15日第七屆董事董事會第五次會次會議審議通過）通過）第一章總則第一條為了規(guī)范國元證券股份有限公司（以下簡稱“公司”）的關(guān)聯(lián)交易行為，保證公司與關(guān)聯(lián)方所發(fā)生關(guān)聯(lián)交易的合法性、公允性、合理性，充分保障股東特別是中小股東和公司的合法權(quán)益，依據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《證券公司治理準(zhǔn)則》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》和《國元證券股份有限公司

2、章程》（以下簡稱“《公司章程》”）等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。第二條公司在確認(rèn)和處理有關(guān)關(guān)聯(lián)方之間關(guān)聯(lián)關(guān)系與關(guān)聯(lián)交易時，應(yīng)遵循并貫徹以下原則：（一）盡量避免或減少與關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)聯(lián)交易；（二）確定關(guān)聯(lián)交易價格時，應(yīng)遵循公平、公正、公開以及平等自愿、等價有償?shù)脑瓌t，并以書面協(xié)議方式予以確定；（三）對于必須發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)切實(shí)履行信息披露的有關(guān)規(guī)定；（四）關(guān)聯(lián)董事和關(guān)聯(lián)股東回避表決的原則；（五）公司董事會應(yīng)當(dāng)根據(jù)客觀標(biāo)準(zhǔn)判斷該關(guān)聯(lián)交易是否對公

3、司有利，必要時聘請獨(dú)立財務(wù)顧問或?qū)I(yè)評估機(jī)構(gòu)發(fā)表意見和報告；（六）獨(dú)立董事對重大關(guān)聯(lián)交易需發(fā)表獨(dú)立意見。第三條公司在處理與關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)聯(lián)交易時，不得損害全體股東特別是中小股東的合法權(quán)益。第四條公司董事會辦公室是公司監(jiān)管關(guān)聯(lián)交易的工作部門。第十條關(guān)聯(lián)關(guān)系是指公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員與其直接或者間接控制的公司之間的關(guān)系，以及可能導(dǎo)致公司利益轉(zhuǎn)移的其他關(guān)系。但是，國家控股的企業(yè)之間不因為同受國家控股而具有關(guān)聯(lián)關(guān)系。

4、第十一條關(guān)聯(lián)關(guān)系應(yīng)當(dāng)從關(guān)聯(lián)人對公司進(jìn)行控制或影響的具體方式、途徑及程度等方面進(jìn)行實(shí)質(zhì)判斷。第三章關(guān)聯(lián)交易第十二條關(guān)聯(lián)交易是指公司及其控股子公司與關(guān)聯(lián)方之間發(fā)生的轉(zhuǎn)移資源或義務(wù)的事項。包括但不限于下列事項：（一）購買或出售資產(chǎn)；（二）對外投資（含委托理財、委托貸款等）；（三）提供財務(wù)資助；（四）提供擔(dān)保；（五）租入或租出資產(chǎn)；（六）簽訂管理方面的合同（含委托經(jīng)營、受托經(jīng)營等）；（七）贈與或受贈資產(chǎn)；（八）債權(quán)或債務(wù)重組；（九）研究與開發(fā)項