南風(fēng)化工重大投資管理制度

1、經(jīng)公司第六屆董事會(huì)第十二次會(huì)議審議通過(guò)南風(fēng)化工集團(tuán)股份有限公司重大投資管理制度第一章總則第一條為進(jìn)一步規(guī)范南風(fēng)化工集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的投資行為，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定及《公司章程》，特制定本制度。第二條董事會(huì)、相關(guān)職能部門及公司的高級(jí)管理人員均應(yīng)嚴(yán)格遵守《公司法》及其他法律、行政法規(guī)、規(guī)

2、范性文件和《公司章程》及本制度中關(guān)于重大投資決策及管理的各項(xiàng)規(guī)定，科學(xué)、合理地決策和實(shí)施公司有關(guān)對(duì)內(nèi)和對(duì)外的重大投資事宜。第三條本制度所稱投資指風(fēng)險(xiǎn)投資、資產(chǎn)收購(gòu)與出售、權(quán)益投資、新建及改擴(kuò)建項(xiàng)目投資、證券投資等行為。公司投資必須遵循“規(guī)范、合理、科學(xué)、優(yōu)質(zhì)、高效”的原則，符合國(guó)家的產(chǎn)業(yè)政策，符合公司的經(jīng)營(yíng)發(fā)展戰(zhàn)略。第四條公司重大投資主要分為對(duì)內(nèi)投資和對(duì)外投資。(一)對(duì)內(nèi)投資包括但不限于公司新增固定資產(chǎn)投資及技改項(xiàng)目設(shè)立分公司，營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)

3、及技術(shù)研發(fā)中心的建設(shè)等項(xiàng)目；(二)對(duì)外投資包括但不限于對(duì)外的股權(quán)投資，對(duì)外收購(gòu)、兼并企業(yè)或資產(chǎn)，包括股票、期貨在內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)投資及委托理財(cái)?shù)?。第五條董事會(huì)或股東大會(huì)決定對(duì)外進(jìn)行重大投資時(shí)，必須將該投資事項(xiàng)的利益和風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行充分分析，并在有關(guān)公告中如實(shí)披露。第六條投資管理應(yīng)遵循的基本原則：符合公司發(fā)展戰(zhàn)略、合理配置企業(yè)資源、促進(jìn)要素優(yōu)化組合，創(chuàng)造良好經(jīng)濟(jì)效益。第七條本制度適用于公司所屬各部門、各全資子公司和控股子公司及其控股、控制的所有關(guān)聯(lián)企業(yè)

4、的一切投資行為。要求審批權(quán)限孰高執(zhí)行。第三章公司投資管理機(jī)構(gòu)第十二條公司投資實(shí)行專業(yè)管理制度。第十三條證券部負(fù)責(zé)股票、債券投資等證券投資。日化、化工運(yùn)營(yíng)管理部負(fù)責(zé)各自行業(yè)的出資設(shè)立子公司或?qū)ψ庸具M(jìn)行增資、公司兼并、合作聯(lián)營(yíng)等項(xiàng)目的投資及管理。企劃部負(fù)責(zé)重大技改項(xiàng)目和更新、基本建設(shè)（包括購(gòu)置廠房等）、購(gòu)置新設(shè)備、新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)技術(shù)進(jìn)步等項(xiàng)目的投資及管理。第四章對(duì)外投資審批程序及實(shí)施管理第十四條公司對(duì)外投資項(xiàng)目實(shí)行逐級(jí)審批制度，按下列程序辦理

5、：（一）由運(yùn)營(yíng)管理部對(duì)擬定的項(xiàng)目進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)研和經(jīng)濟(jì)分析，形成可行性報(bào)告草案，對(duì)項(xiàng)目可行性作初步的、原則的分析和論證；（二）可行性報(bào)告草案形成后提交公司總經(jīng)理辦公會(huì)初審；（三）運(yùn)營(yíng)管理部在經(jīng)初審的可行性報(bào)告的基礎(chǔ)上，與證券部、財(cái)務(wù)部及法律部等相關(guān)部門進(jìn)行充分溝通討論后，編制正式的可行性報(bào)告；（四）運(yùn)營(yíng)管理部門將可行性報(bào)告報(bào)公司總經(jīng)理辦公會(huì)論證后，交由證券部按《公司章程》及本制度規(guī)定的權(quán)限與程序提交董事會(huì)、股東大會(huì)審議批準(zhǔn)后，負(fù)責(zé)具體實(shí)施。