內(nèi)部審計調(diào)查問卷

1、內(nèi)部審計調(diào)查問卷內(nèi)部審計調(diào)查問卷.doc內(nèi)部審計調(diào)查問卷.doc內(nèi)部審計調(diào)查問卷一.基本情況1.單位名稱：（請加蓋單位或部門公章）地址：郵編：2.你的單位性質(zhì)？行政機關(guān)事業(yè)單位國有企業(yè)民營企業(yè)中外合資外商獨資鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)其它，請說明3.你單位主要（主營）業(yè)務(wù)所屬的行業(yè)？4.你單位注冊登記在（省、自治區(qū)、直轄市），是（否）為上市公司？在國內(nèi)上市時間，地點，在國外上市時間，地點，發(fā)行的股票為股？5.你單位的員工總數(shù)是多少？少于100100999

2、1000249925004999500099991000024999250004999950000或更多6.請簡單介紹你單位的基本情況（成立的時間、背景、主營業(yè)務(wù)、規(guī)模、資產(chǎn)總額、年銷售額、利潤總額等）。二.內(nèi)部審計組織建設(shè)1.你單位內(nèi)部審計機構(gòu)名稱？成立時間？2.內(nèi)部審計機構(gòu)負責人姓名電話內(nèi)部審計機構(gòu)對外聯(lián)系人姓名電話3.內(nèi)部審計機構(gòu)在單位中的設(shè)置情況？獨立的職能部門與紀檢監(jiān)察合署辦公設(shè)在財務(wù)部門與人事部門合署辦公審計中心其它，請說明

3、4.內(nèi)部審計部門在單位中的隸屬關(guān)系？（可多選）董事會或?qū)徲嬑瘑T會監(jiān)事會總經(jīng)理副總經(jīng)理紀委書記總會計師其它，請說明5.你單位內(nèi)部審計機構(gòu)的管理體制設(shè)置和隸屬關(guān)系需要進行哪些方面的改革？6.你單位下屬機構(gòu)共家？其財務(wù)審計個效益審計個經(jīng)濟責任審計個基本建設(shè)審計個內(nèi)部控制與風險管理審計個專項審計（調(diào)查）個其它個5.2005年，你單位共查出損失浪費金額萬元增加效益萬元發(fā)現(xiàn)大案要案線索件提出建議意見被采納條向司法機關(guān)移送案件件建議給予行政處分人移送

4、司法機關(guān)處理人財務(wù)決算審簽個6.內(nèi)部審計的工作業(yè)績是（否）在4.5兩項的內(nèi)容中得到充分反映，如否，還應(yīng)有何內(nèi)容要反映（請列舉）。7.你單位審計工作是否執(zhí)行內(nèi)部審計準則？全部執(zhí)行部分執(zhí)行沒有執(zhí)行8.你單位是否制定了內(nèi)部審計手冊是否9.你單位內(nèi)部審計工作是否承擔了相應(yīng)的管理職責（可多選）：參與企業(yè)決策參與合同簽訂參與物資采購參與經(jīng)營和管理參與內(nèi)部控制建設(shè)其它，請說明10.如今，內(nèi)部審計在單位越來越受到重視，一些企業(yè)的內(nèi)部審計工作量逐步加大，

5、涉及到較多領(lǐng)域，你們對此有何看法？很好，說明內(nèi)部審計的影響力逐步加大不同意，內(nèi)部審計應(yīng)該有合理的定位和具體的計劃其它，請說明11.你單位是（否）開展跟蹤審計？如是，請列舉經(jīng)常進行的審計項目。12.你單位審計結(jié)果的表現(xiàn)形式是審計報告審計決定其它13.你單位一般通過何種定量指標來衡量內(nèi)部審計工作的業(yè)績？14.你單位是（否）開展了內(nèi)部審計質(zhì)量控制制度？你認為由外部人員來評估內(nèi)部審計質(zhì)量有利（不利）？15.你單位是（否）已開展以內(nèi)部控制和風險管