iso內(nèi)審工作流程

1、1內(nèi)審的準(zhǔn)備1.1內(nèi)審計(jì)劃執(zhí)行內(nèi)部質(zhì)量審核的第一步為排定計(jì)劃，一個典型的內(nèi)部質(zhì)量審核計(jì)劃表如下表所示。在安排內(nèi)審計(jì)劃時應(yīng)注意以下各點(diǎn)：①一般由管理者代表或品保主管理來排定。再經(jīng)高階主管來核準(zhǔn)。②凡與質(zhì)量管理相關(guān)的部門皆應(yīng)納入。③凡與質(zhì)量管理作業(yè)相關(guān)的作業(yè)皆應(yīng)納入。④內(nèi)審頻率可視往常的表現(xiàn)與重要性作適當(dāng)?shù)恼{(diào)整。⑤排定的審核時程應(yīng)避開公司工作旺季。⑥審核時程的排定應(yīng)考慮是否與其它審核相互錯開或同時進(jìn)行。⑦計(jì)劃變更時應(yīng)由原排定人員及核準(zhǔn)人員予

2、以變更。1.2成立內(nèi)審小組審核小組需設(shè)組長一人以及組員若干人。組長可由管理者代表擔(dān)任，或由管理者代表選定一名公司主管來擔(dān)任，并對其負(fù)責(zé)。至于組員的挑選，則應(yīng)考慮下列各點(diǎn)：⑴需從合格內(nèi)審員名冊中挑選。⑵負(fù)責(zé)內(nèi)審某部門的內(nèi)審員應(yīng)與被內(nèi)審部門及業(yè)務(wù)相獨(dú)立。⑶內(nèi)審員應(yīng)熟悉被內(nèi)審部門或業(yè)務(wù)。⑷可由下制程內(nèi)審上制程，以提高內(nèi)部顧客的滿意度。⑸可由同性質(zhì)的部門相互審核，以便相互學(xué)習(xí)借鑒。⑹內(nèi)部質(zhì)量審核作業(yè)亦應(yīng)接受審核。1.3內(nèi)審員準(zhǔn)備工作文件內(nèi)審小組

3、成立后，各內(nèi)審員即應(yīng)著手準(zhǔn)備所需的工作文件，其工作順序如下:⑴內(nèi)審員先行收集被審核單位的質(zhì)量文件，并了解其管制重點(diǎn)。⑵在取得并檢視質(zhì)量文件后，內(nèi)審員應(yīng)視作業(yè)的重要性與復(fù)雜度協(xié)調(diào)內(nèi)審日期，再發(fā)內(nèi)審?fù)ㄖ獑?。⑶?nèi)審員應(yīng)依被審核單位的質(zhì)量文件或上一次內(nèi)審的結(jié)果制作檢查表，為避免每次審核時費(fèi)時整理檢查表，大部分公司均先行將此檢查表標(biāo)準(zhǔn)化，以節(jié)省時間。1.4被審核單位的工作準(zhǔn)備被審核單位收到內(nèi)審?fù)ㄖ?，?yīng)著手進(jìn)行各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，其內(nèi)容包括：⑴提供內(nèi)審

4、員所需要的質(zhì)量文件與輔助資料。⑵通知有關(guān)人員審核行程，并要求主管在場或指定職務(wù)代理人。⑶開始會議與總結(jié)會議的會場安排、預(yù)計(jì)參加人員的通知。⑷備妥相關(guān)人員記錄以方便審核。⑸安排陪審人員。2審核的實(shí)施2.1開始會議內(nèi)審員于審核日到達(dá)被審核部門后，即應(yīng)由內(nèi)審小組組長與被審核部門主管共同召開開始會議作為審核的開場，開始會議的議程可依以下順序安排：⑴雙方開場白及成員介紹。⑵審核組長說明此次審核系以抽檢方式進(jìn)行。⑶審核組長說明此次審核范圍。⑷審核組

5、長說明審核時程并要求確認(rèn)。⑸審核組長針對審核結(jié)果的判定分類加以說明。①將質(zhì)量體系的成敗歸結(jié)于內(nèi)部質(zhì)量審核作業(yè)。②以內(nèi)部質(zhì)量審核作為判定是非，并作為決策的依據(jù)。③以個人的交情或情緒進(jìn)行內(nèi)部質(zhì)量審核。2.3制作審核報(bào)告審核工作告一段落時，內(nèi)審小組應(yīng)尋找一獨(dú)立空間，討論與溝通內(nèi)審結(jié)果，并針對每一個不合格事項(xiàng)填寫一張不合格報(bào)告。有些公司會將不合格事項(xiàng)，依其情節(jié)輕重再區(qū)分為以下三類：⑴主要不合格下列情形屬主要不合格：AISO9001的要求未被規(guī)范

6、于質(zhì)量體系文件中。B不合格相當(dāng)嚴(yán)重，足以造成質(zhì)量體系失效。C不合格事項(xiàng)屬于全面性的疏忽。D不合格事項(xiàng)重復(fù)發(fā)生達(dá)一定次數(shù)以上。⑵次要不合格當(dāng)不合格事項(xiàng)為偶發(fā)性疏失時，則為次要不合格。⑶建議觀察事項(xiàng)當(dāng)下列情形出現(xiàn)時，則列為建議觀察項(xiàng)：A內(nèi)審員懷疑但缺乏客觀證據(jù)時。B適當(dāng)修正可使體系更順暢時。嚴(yán)格說來，建議觀察事項(xiàng)并非不合格，故事后是否需進(jìn)行糾正并非一定，完全視被審核部門的態(tài)度而定，建議觀察事項(xiàng)也不需要留下記錄，僅需口頭提示即可。2.4總結(jié)會

7、議內(nèi)審報(bào)告完成后，內(nèi)審組長即可要求被審核部門主管進(jìn)入，共同召開總結(jié)會議，總結(jié)會議的內(nèi)容如下：⑴致感謝詞：由內(nèi)審組長感謝被審核單位的合作。⑵內(nèi)審組長重述本次審核范圍。⑶內(nèi)審組長強(qiáng)調(diào)此次審核是以抽檢方式進(jìn)行，目前未檢查到的不合格，并不代表不合格不存在。⑷內(nèi)審組長對審核所觀察到的優(yōu)點(diǎn)予以口頭勉勵。⑸內(nèi)審員依序報(bào)告不合格事項(xiàng)的客觀證據(jù)。⑹被審核部門主管致謝詞，并詢問所屬是否有任何問題內(nèi)審人員予以解釋，若無則可宣布散會。2.5糾正措施總結(jié)會議結(jié)束

8、后，被審核部門應(yīng)針對每一份不合格報(bào)告簽章確認(rèn)并影印一份給內(nèi)審員作跟催用，原稿則先行留下進(jìn)行糾正措施的擬定及實(shí)施。糾正措施應(yīng)不僅是針對該事件的表象進(jìn)行改善，更重要的是如何避免同樣問題的再度發(fā)生。3跟催、記錄匯整與提報(bào)管理評審⑴糾正期限到達(dá)時，內(nèi)審員應(yīng)負(fù)跟催的責(zé)任，并將跟催結(jié)果記錄于不合格報(bào)告中。⑵跟催結(jié)果記錄后需向內(nèi)審組長報(bào)告，若跟催成效不佳或經(jīng)認(rèn)定不符合要求時，需要求被審核部門重?cái)M糾正措施。⑶管理者代表匯總該次審核作業(yè)，以便于管理評審會