公司法 第六章 股東權(quán)利

1、公司法,,第六章 股東權(quán)利 第一節(jié) 股份,一、股份的概念與特征（一）概念：是構(gòu)成公司資本的最小的均等計量單位，是表示股東權(quán)利義務(wù)的金額單位。（二）特征1、具有平等性2、具有不可分割性3、具有可轉(zhuǎn)讓性4、具有證劵性,二、股份的分類（一）普通股和優(yōu)先股1、普通股：無特別權(quán)利的股份。（1）普通股的股份較為分散（2）公眾股東往往只關(guān)注股票的交易價值，而不關(guān)心公司實際業(yè)務(wù)2、優(yōu)先股：在盈余分配時或者

2、在清算分配時優(yōu)先于普通股份進(jìn)行分配的股份。（1）累積優(yōu)先股、非累積優(yōu)先股和盈余累積優(yōu)先股,A累積優(yōu)先股：公司當(dāng)年度利潤不足以分配優(yōu)先股息，則對于所欠股息必須在次年度予以補(bǔ)足，如在若干年度后仍然補(bǔ)補(bǔ)足時，則應(yīng)將歷年所欠股息全部補(bǔ)足后，才能向普通股股東分配股息。B非累積優(yōu)先股：一律以當(dāng)年度所得利潤分配優(yōu)先股息，如果公司在某年度未能對優(yōu)先股股東支付股息，以后年度則可免除補(bǔ)付股息的責(zé)任。C盈余累積優(yōu)先股：只有在公司有盈余時才會累積計算的優(yōu)

3、先股。,（2）參與優(yōu)先股與非參與優(yōu)先股A參與優(yōu)先股：參與普通股多余的股利分配或清算分配的股份。B非參與優(yōu)先股（3）可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股：在規(guī)定的條件下，可以轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股。（二）記名股與無記名股1、記名股：將股東姓名記載于股票的股份。2、無記名股票,（三）面額股和無面額股1、面額股：股票票面表示一定金額的股份。2、無面額股：股票票面上表示占公司全部資產(chǎn)的比例。（四）表決權(quán)股和無表決權(quán)股（五）復(fù)數(shù)表決權(quán)股和部分表決權(quán)股

4、1、復(fù)數(shù)表決權(quán)股：對于特定股東給予加倍表決權(quán)的股份。2、部分表決權(quán)股：對于特定股東應(yīng)有表決權(quán)在公司章程中予以限制而只允許行使部分表決權(quán)的股份。,第二節(jié) 股東,一、股東資格與股東地位（一）股東資格1、從事特定職業(yè)的主體不能成為股東2、發(fā)起人股東必須具有民事行為能力3、原則上公法人不能成為股東4、公司不能成為自己的股東5、外國人股東的限制（二）股東地位1、股東地位的取得,（1）原始取得：股東基于其股權(quán)投資而取得股東地位。

5、(2)繼受取得（3）善意取得:股份受讓人，依據(jù)公司法所規(guī)定的轉(zhuǎn)讓方法，善意地從無權(quán)利人處取得股票，從而享受股東權(quán)利。A股份有效并具有可處分性B從無權(quán)利人處取得股票C取得時無惡意或重大過失D依據(jù)股票轉(zhuǎn)讓程序取得股票E須支付合理對價,2、股東地位的喪失（1）公司終止（2）公司注銷股份（3）股東行使評估權(quán)而退出公司（4）股權(quán)轉(zhuǎn)讓或股權(quán)回購（5）除名（6）失權(quán)（7）股票的喪失二、股東身份的認(rèn)定（一）一般原則,1、實

6、質(zhì)方面：基于股東的出資2、形式方面：記載于章程或股東名冊1、股東名冊的概念：公司依照法律要求設(shè)置的記載股東及其所持股份的簿冊。2、記載內(nèi)容（1）有限責(zé)任公司A股東的姓名或者名稱及住所；B股東的出資額；C出資證明書編號（2）股份有限公司,A股東的姓名或者名稱及住所B各股東所持股份數(shù)C各股東所持股票的編號；D各股東取得股份的日期。E發(fā)行無記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)記載其股票數(shù)量、編號及發(fā)行日期3、效力（1）推定效力（

7、2）對抗效力（3）免責(zé)效力,4、股東名冊的封閉：公司為了確定行使股東權(quán)的股東而在一定時期停止股東名冊的記載。（1）針對所有股東（2）與權(quán)利變動無關(guān)的記載事項的變更或者更改不封閉5、在冊日期（除權(quán)日或基準(zhǔn)日）（二）關(guān)于隱名股東的認(rèn)定1、隱名股東：實際出資人或者認(rèn)購股份的人以他人名義履行出資義務(wù)或者認(rèn)購股份。2、實質(zhì)主義,3、形式主義（三）冒名股東的認(rèn)定冒名股東：實際出資人和認(rèn)購股份的人以虛擬人的名義或者盜用他人名義履行出

8、資義務(wù)或者認(rèn)購股份。,第三節(jié) 股權(quán),一、股權(quán)的概念和特征（一）概念：股東基于股東身份和地位而享有從公司獲取經(jīng)濟(jì)利益并參與公司經(jīng)營管理的權(quán)利。（二）特征1、內(nèi)容包括獲取經(jīng)濟(jì)利益和參與公司經(jīng)營管理的權(quán)利。2、公司股東作為投資者按投入公司的資本額享有股權(quán)。（1）在收益權(quán)方面：公司分配股利或者分配剩余財產(chǎn)時，原則上按照股東的出資比例或者持有的股份進(jìn)行。,（2）在表決權(quán)方面，體現(xiàn)為一股一權(quán)二、股權(quán)的分類（一）自益權(quán)與共益權(quán)1、自益

9、權(quán)：股東為了自己的利益而行使的權(quán)利。2、共益權(quán)：股東為全體股東的利益而間接為自己利益而行使的權(quán)利。（二）單獨股東權(quán)和少數(shù)股東權(quán)1、單獨股東權(quán)：由股東單獨行使的權(quán)利。2、少數(shù)股東權(quán)：由持有一定比例的股東行使的權(quán)利。（1）請求召開股東會或股東大會臨時會議,（2）股東大會的召集和主持（3）股東臨時提案（4）提議召開董事會臨時會議（5）股東派生訴訟的提起（6）解散公司請求權(quán)（三）比例股權(quán)和非比例股權(quán)1、比例股權(quán)：股東權(quán)利的

10、內(nèi)容必須依照股東持有股份比例為基礎(chǔ)予以確定的股東權(quán)利。2、非比例股權(quán)：股東權(quán)利的內(nèi)容不以股東持有股份比列為基礎(chǔ)即可確定的股東權(quán)利。,（四）普通股權(quán)和特別股權(quán)三、股權(quán)與公司財產(chǎn)權(quán)1、公司財產(chǎn)：公司用以清償自身債務(wù)的全部資產(chǎn)。2、公司財產(chǎn)的權(quán)利歸屬（1）公司成立后，股東個別出資的財產(chǎn)形成了公司整體財產(chǎn)的一部分。（2）公司因行使財產(chǎn)權(quán)所得利益歸公司所有（3）在生產(chǎn)經(jīng)營中公司以自己的名義對公司財產(chǎn)行使支配性權(quán)利（4）公司獨立承擔(dān)

11、義務(wù)和責(zé)任,四、股權(quán)的內(nèi)容（一）股利分配請求權(quán)：股東基于其公司股東地位和資格所享有的請求公司向自己分配股利的權(quán)利。（二）剩余財產(chǎn)分配請求權(quán)：股東在公司清算時，就公司的剩余財產(chǎn)所享有的請求分配的權(quán)利。（三）公司新增資本或發(fā)行新股的優(yōu)先權(quán)（四）表決權(quán)：股東就股東會議的議案的決議權(quán)。1、表決權(quán)不能剝奪2、表決權(quán)不受限制3、表決權(quán)不得與股份分離而行使,4、表決權(quán)應(yīng)該統(tǒng)一行使5、以股權(quán)平等為原則6、以多數(shù)決為規(guī)則（五）知情權(quán)：

12、公司股東了解公司信息的權(quán)利。1、主體受益所有人：已經(jīng)取得出資或者股份但尚未按照規(guī)定程序辦理股東名冊變更手續(xù)的受讓人或者其他繼受人。（1）可以向在冊股東發(fā)出指令，指示其行使權(quán)利（2）可以要求在冊股東授權(quán)其行使權(quán)利,（3）可以申請法院使其直接行使權(quán)利2、對知情權(quán)的限制（1）目的限制（2）股東資格的限制（3）對查閱文檔區(qū)別對待A不需要證明目的正當(dāng)性的文檔a公司章程、細(xì)則b股份種類c股東會議記錄d董事和高級管理人員名單

13、,e年度報告和財務(wù)報表B需要證明目的正當(dāng)性的文檔a董事會記錄b會計記錄c股東名冊（3）公司的披露義務(wù)（六）訴訟權(quán)：股東針對自己利益的行為所享有的提起訴訟的權(quán)利。,第四節(jié) 股權(quán)的轉(zhuǎn)讓,一、概述（一）概念：股東將其對公司所有之股權(quán)轉(zhuǎn)移給受讓人，由受讓人繼續(xù)取得股權(quán)而成為公司新股東的法律行為。1、是股權(quán)繼受取得的方式之一2、因股權(quán)的轉(zhuǎn)讓，股東地位也隨之發(fā)生轉(zhuǎn)移3、股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為是一種法律行為4、在該法律關(guān)系中的主體是受讓人

14、和股東，客體是轉(zhuǎn)讓股票和出資的行為。5、股票轉(zhuǎn)讓只能在公司成立后進(jìn)行,二、股權(quán)轉(zhuǎn)讓的效力（一）對股東的效力（二）對公司的效力（三）對第三人的效力三、股份轉(zhuǎn)讓（一）一般原則：股份轉(zhuǎn)讓自由（二）股份轉(zhuǎn)讓的限制1、股份轉(zhuǎn)讓的法定限制（1）轉(zhuǎn)讓場所法定性,（2）轉(zhuǎn)讓方式法定性（3）限制特定人的股份轉(zhuǎn)讓A限制發(fā)起人股份轉(zhuǎn)讓B限制公司董事、監(jiān)事和高級管理人員股份轉(zhuǎn)讓C限制公司收購自己的股份D對出具審計報告、資產(chǎn)評估報告和

15、法律意見的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員的限制2、公司章程的限制(三)股份轉(zhuǎn)讓的方式,1、記名股份的轉(zhuǎn)讓（1）須由持票人以背書或者其他法定的方式轉(zhuǎn)讓（2）辦理過戶手續(xù)（3）股東大會召開前20日內(nèi)或者公司決定分配股利的基準(zhǔn)日前5日內(nèi)，不得進(jìn)行股東名冊的變更2、無記名股票3、股票的上市交易四、出資轉(zhuǎn)讓（一）概念：有限責(zé)任公司的股東將其股權(quán)轉(zhuǎn)讓給他人的法律行為。,1、有限責(zé)任公司股東人數(shù)較少，其人合性較強(qiáng)2、有限責(zé)任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓不存

16、在公開交易場所，股權(quán)轉(zhuǎn)讓只能通過私下協(xié)議方式進(jìn)行（二）出資轉(zhuǎn)讓規(guī)則1、向公司股東以外的人轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意2、股東就股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項書面通知其他股東征求同意，自接到書面通知之日起一定期間內(nèi)未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓,3、其他股東半數(shù)以上不同轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)4、不購買的，視為同意轉(zhuǎn)讓5、經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東具有優(yōu)先購買權(quán)（1）目的（2）行使（3）轉(zhuǎn)讓6、股權(quán)轉(zhuǎn)讓后需進(jìn)行

17、變更登記,3、回購的方式（1）自己標(biāo)購A固定價格購買：通過由公司向股東發(fā)出報價的方式來回購股份。B荷蘭式拍賣：公司提出愿意回購的股票數(shù)量和價格區(qū)間，然后股東向公司提出其愿意出售的數(shù)量和價格，最后公司按照價格順序進(jìn)行排列和評估，以確定的可以接受的最低價格進(jìn)行回購。,（2）公開市場收購：指公司在公開市場上通過經(jīng)紀(jì)人購買自己的股份。（二）股份回購的法律政策1、自由主義2、原則禁止，例外許可（1）邏輯上具有矛盾性（2）違反資本維

18、持原則（3）違反公平、公開和公正原則（三）股份回購原因,1、減少公司注冊資本2、與持有本公司股份的其他公司合并3、將股份獎勵給本公司職工4、股東因?qū)蓶|大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的。（四）回購股份的地位1、納入庫存股：公司將已經(jīng)合法發(fā)行的股份進(jìn)行回購并作為庫存而持有。（1）可以由公司再次出售而無需考慮發(fā)行價格和發(fā)票價值之間的關(guān)系,（2）對價可以不受出資規(guī)定的限制2、作為已授權(quán)但尚未發(fā)行股份對