證券公司營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)業(yè)務(wù)流程

1、2證券公司營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)業(yè)務(wù)流程目錄一、個(gè)人資金賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)流程..........................................................................................3二、法人資金賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)流程.........................................................................................

2、.4三、存管指定銀行簽約開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)流程.........................................................................10四、存管賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)與補(bǔ)登（預(yù)指定）業(yè)務(wù)流程...........................................................11五、變更存管銀行結(jié)算賬戶(hù)業(yè)務(wù)流程..............................

3、...........................................13六、變更存管銀行業(yè)務(wù)流程........................................................................................14七、資金賬戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)業(yè)務(wù)流程.............................................................

4、...........................14八、客戶(hù)重要資料變更業(yè)務(wù)流程................................................................................17九、委托方式變更業(yè)務(wù)流程...................................................................................

5、.....19十、個(gè)人B股開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)流程：...................................................................................19十一、機(jī)構(gòu)法人開(kāi)立B股資金賬戶(hù)業(yè)務(wù)流程：..........................................................21十二、B股銀證轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)流程......................

6、..............................................................26十三、柜面外幣資金存取業(yè)務(wù)....................................................................................28十四、柜臺(tái)委托業(yè)務(wù)工作流程............................................

7、........................................32十五、指定交易業(yè)務(wù)流程...........................................................................................34十六、轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)流程................................................................

8、...............................36十七、打印對(duì)賬單業(yè)務(wù)流程........................................................................................38十八、委托代理業(yè)務(wù)流程..........................................................................

9、.................38十九、客戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)結(jié)息業(yè)務(wù)流程....................................................................................41二十、交易密碼重置業(yè)務(wù)流程....................................................................................41二十一

10、、營(yíng)業(yè)部客戶(hù)模板設(shè)置業(yè)務(wù)流程：..................................................................42二十二、轉(zhuǎn)注冊(cè)營(yíng)業(yè)部（營(yíng)業(yè)部變更）業(yè)務(wù)流程.......................................................43二十三、資金密碼重置業(yè)務(wù)流程.............................................

11、...................................45二十四、資金賬戶(hù)凍結(jié)業(yè)務(wù)流程................................................................................46二十五、資金賬戶(hù)解凍流程...........................................................................

12、.............47二十六、開(kāi)通權(quán)證交易業(yè)務(wù)流程................................................................................48二十七、資金管理業(yè)務(wù)流程........................................................................................51二十八、司法協(xié)

13、助處理流程........................................................................................54二十九、公司操作類(lèi)業(yè)務(wù)流程..................................................................................64三十、傭金費(fèi)率管理流程.................

14、..........................................................................69三十一、營(yíng)業(yè)部創(chuàng)新業(yè)務(wù)申報(bào)工作流程......................................................................69三十二、營(yíng)業(yè)部客戶(hù)檔案管理工作流程......................................

15、................................70三十三、營(yíng)業(yè)部重要客戶(hù)資料管理和上報(bào)工作流程....................................................71三十四、營(yíng)業(yè)部日常業(yè)務(wù)日終對(duì)賬工作流程...............................................................71三十五、代理代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)流程..........

16、...............................................................74三十六、繼承業(yè)務(wù)流程...............................................................................................744案管理辦法的規(guī)定留存，其中留存身份證復(fù)印件時(shí)，對(duì)新一代身份證必須雙面復(fù)印，即客戶(hù)身份證有效期須

17、留檔備查。注意事項(xiàng)：(1)嚴(yán)禁為客戶(hù)下掛兩個(gè)以上同市場(chǎng)、同性質(zhì)的股東賬戶(hù)。(2)嚴(yán)禁開(kāi)設(shè)客戶(hù)資料不全的資金賬戶(hù)，客戶(hù)姓名、身份證號(hào)碼必須和身份證上的一致，客戶(hù)的地址和聯(lián)系電話(huà)必須是真實(shí)的，且電話(huà)號(hào)碼最好是兩個(gè)以上，如果是一個(gè)，必須是客戶(hù)經(jīng)常使用的電話(huà)號(hào)碼。(3)一定要本人持證件才能開(kāi)立資金賬戶(hù)。嚴(yán)格審查客戶(hù)所持證件的真實(shí)性、有效性。在進(jìn)行客戶(hù)身份識(shí)別時(shí)，若認(rèn)為必要，可以向公安、工商行政管理等部門(mén)核實(shí)客戶(hù)的有關(guān)身份信息。(4)對(duì)客戶(hù)填寫(xiě)完

18、成的《大同證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管三方協(xié)議、《客戶(hù)代理協(xié)議書(shū)》要認(rèn)真核對(duì)所填內(nèi)容，保證所填內(nèi)容完整、準(zhǔn)確、無(wú)誤。仔細(xì)、反復(fù)核對(duì)客戶(hù)所填寫(xiě)協(xié)議書(shū)的完整性，確保無(wú)誤。(5)對(duì)所錄入內(nèi)容要反復(fù)核對(duì)，保證錄入內(nèi)容完整，準(zhǔn)確無(wú)誤?？蛻?hù)留密碼時(shí)要為客戶(hù)解釋清楚所留密碼分別為資金密碼和交易密碼，并提醒客戶(hù)把密碼記清楚輕易不要泄露且定期更換。(6)所設(shè)置委托方式要與所填協(xié)議相一致。(7)一定要嚴(yán)格按照客戶(hù)簽訂協(xié)議的日期為客戶(hù)作相應(yīng)

19、業(yè)務(wù)設(shè)置。(8)一定請(qǐng)客戶(hù)本人填寫(xiě)相關(guān)協(xié)議及憑證，確實(shí)有書(shū)寫(xiě)困難的客戶(hù)，可由經(jīng)辦人員代為填寫(xiě)，但客戶(hù)簽名處一定要由客戶(hù)本人按手印確認(rèn)。(9)銀行折（卡）必須有結(jié)算功能，且簽約確認(rèn)只能在我公司指定的銀行折（卡）所在地區(qū)的存管銀行辦理。(10)客戶(hù)一旦預(yù)指定存管銀行成功，提示客戶(hù)盡快到指定的銀行辦理存管銀行簽約確認(rèn)手續(xù)。(11)每個(gè)工作日結(jié)束后自查及交叉核對(duì)當(dāng)日業(yè)務(wù)是否存在差錯(cuò)。(12)對(duì)客戶(hù)所填各類(lèi)協(xié)議書(shū)及相關(guān)復(fù)印件，妥善保管、當(dāng)日日結(jié)后