關(guān)于許昌市投資總公司發(fā)行2013年企業(yè)債劵的法律意見書

1、2013年許昌市投資總公司企業(yè)債券法律意見書河南名人律師事務(wù)所關(guān)于許昌市投資總公司發(fā)行2013年企業(yè)債劵的法律意見書名人證券字（2013）第[001]致：許昌市投資總公司致：許昌市投資總公司河南名人律師事務(wù)所（以下簡稱：“本所”）接受委托，作為許昌市投資總公司（以下簡稱:“發(fā)行人”或“公司”）本次申請發(fā)行總額不超過12億元人民幣企業(yè)債券（以下簡稱：“本期債券發(fā)行”）的特聘專項(xiàng)法律顧問。本所律師根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱：“《

2、公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱：“《證券法》”）、《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》（以下簡稱：“《管理?xiàng)l例》”）、《國家發(fā)展改革委員會關(guān)于進(jìn)一步改進(jìn)和加強(qiáng)企業(yè)債券管理工作的通知》（以下簡稱：“《通知》”）、《國家發(fā)展改革委員會關(guān)于推進(jìn)企業(yè)債券市場發(fā)展、簡化發(fā)行核準(zhǔn)程序有關(guān)事項(xiàng)的通知》（以下簡稱：“《有關(guān)事項(xiàng)的通知》”）、以及其他相關(guān)法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，出具本《法律意見書》。對出具本《法律意見書》，本所律師聲明如下：1.為出具本《

3、法律意見書》之目的，本所律師根據(jù)現(xiàn)行的法律，法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，對與出具本《法律意見書》有關(guān)的所有文件資料進(jìn)行了核查、驗(yàn)證。同時(shí)，本所律師就有關(guān)事項(xiàng)向發(fā)行人有關(guān)人員進(jìn)行了必要的詢問。在前述核查、驗(yàn)證、詢問過程中，本所律師得到發(fā)行人如下承諾及保證：（1）已提供了本所認(rèn)為出具本《法律意見書》所必需的、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、有效的文件、材料，不存在任何隱瞞、虛假或重大遺漏之處；12013年許昌市投資總公司企業(yè)債券法律意見書月1日，根據(jù)《關(guān)于對市技改處

4、規(guī)格及增資掛牌子的批復(fù)》（許編[92]11號），許昌市技術(shù)改造資金管理處掛許昌市經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)公司的牌子，為全民所有制企業(yè)，注冊資金500萬元。2000年，許昌市財(cái)政局投入貨幣資金，公司注冊資金增加至2000萬元。2005年，根據(jù)《許昌市人民政府關(guān)于將許昌市經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)公司更名為許昌市開發(fā)投資公司的通知》（許政[2005]54號），公司更名為許昌市開發(fā)投資公司。根據(jù)《關(guān)于將許昌市職業(yè)技術(shù)學(xué)院等三家單位國有資產(chǎn)劃撥到許昌市開發(fā)投資公司的批復(fù)

5、》（許財(cái)規(guī)劃[2005]07號），公司注冊資金變更為85000萬元，經(jīng)河南博達(dá)會計(jì)師事務(wù)所有限公司審驗(yàn)并出具豫博會變驗(yàn)字(2005)13號驗(yàn)資報(bào)告。2008年，根據(jù)《許昌市人民政府關(guān)于加強(qiáng)政府投融資平臺建設(shè)的意見》（許政[2008]21號），公司名稱變更為許昌市投資總公司。2012年，根據(jù)許昌市財(cái)政局關(guān)于對許昌市投資總公司增加注冊資本的決定，許昌市財(cái)政局對公司增加注冊資本35000萬元，公司注冊資金變更為120000萬元，經(jīng)河南博達(dá)會計(jì)

6、師事務(wù)所有限公司審驗(yàn)并出具豫博會變驗(yàn)字（2012）02號驗(yàn)資報(bào)告。發(fā)行人目前持有許昌市工商行政管理局核發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》（注冊號：411000000000028），注冊資金為人民幣12億元，住所地為許昌市建安大道東段（財(cái)政綜合樓17樓），經(jīng)營范圍為向許昌市工業(yè)、商業(yè)、公用事業(yè)、城市基礎(chǔ)設(shè)施等行業(yè)重點(diǎn)項(xiàng)目進(jìn)行投資。本所律師認(rèn)為，發(fā)行人的設(shè)立程序符合相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定。發(fā)行人目前有效存續(xù)，不存在根據(jù)法律、法規(guī)及其《公司章程》的規(guī)定需