農(nóng)村商業(yè)銀行募集股金方案

1、- 1 -XXX 農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司募集股金方案根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)深化農(nóng)村信用社改革試點(diǎn)方案的通知》(國(guó)發(fā)〔2003〕15 號(hào))精神，按照《農(nóng)村商業(yè)銀行管理暫行規(guī)定》(銀監(jiān)發(fā)〔2003〕10 號(hào))和《中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》（銀監(jiān)會(huì) 2008 年第 3 號(hào)令）（以下簡(jiǎn)稱《實(shí)施辦法》）的要求，XXX 農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱本行）決定增發(fā)股份，補(bǔ)充資本金到 20000 萬(wàn)元。本次增資

2、擴(kuò)股定向募集法人股東,不新增自然人股東。認(rèn)購(gòu)本行股份的認(rèn)購(gòu)人要承認(rèn)本行《章程》，以及本行募集股金的條件并按以下要求募集股金：一、本行基本情況 一、本行基本情況本行是在 XX 境內(nèi)依法設(shè)立，由自然人、境內(nèi)非金融機(jī)構(gòu)企業(yè)法人入股組成的股份制地方性金融機(jī)構(gòu)。主要任務(wù)是為“三農(nóng)”和地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供金融服務(wù)，促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展。本行是獨(dú)立的企業(yè)法人，依法享有民事權(quán)利，并以全部法人資產(chǎn)獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。本行按照監(jiān)管部門要求，深入推進(jìn)案件防控治理工

3、作，構(gòu)建了案防長(zhǎng)效機(jī)制，鞏固案件防控工作成果，各項(xiàng)內(nèi)控制度得到了進(jìn)一步完善。制度執(zhí)行力不斷提升，全行員工的合規(guī)意識(shí)和制度觀念顯著增強(qiáng)，各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)健康快速發(fā)展，全年實(shí)現(xiàn)安全經(jīng)營(yíng)無(wú)事故，無(wú)經(jīng)濟(jì)案件發(fā)生，社會(huì)美譽(yù)度和行業(yè)良好形象大幅提升。近幾年來(lái)，本行搶抓改革發(fā)展機(jī)遇，存貸款規(guī)模增長(zhǎng)迅速，發(fā)展后- 3 -東的持股比例，從而達(dá)到優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)，提升法人治理水平，最終有效實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)和發(fā)展的戰(zhàn)略目標(biāo)。因此本行必須按照上述意見(jiàn)，加快建立“形式靈活、結(jié)構(gòu)規(guī)范

4、、運(yùn)行科學(xué)、治理有效”的管理模式，促進(jìn)經(jīng)營(yíng)管理工作穩(wěn)健和可持續(xù)發(fā)展。三、增 三、增資擴(kuò) 資擴(kuò)股原 股原則（一）堅(jiān)持公開(kāi)、公平、公正的原則。（二）堅(jiān)持風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、利益共享的原則。（三）堅(jiān)持自愿認(rèn)購(gòu)的原則。四、增 四、增資擴(kuò) 資擴(kuò)股總數(shù)本行現(xiàn)有股本為 萬(wàn)股，本次增發(fā) 萬(wàn)股，原股東以所持股份自愿配股，不愿配股的簽署承諾予以放棄，并不得轉(zhuǎn)于他人。原股東配股完成后，定向募集余下股份，最終股本總數(shù)達(dá) 萬(wàn)股。五、增 五、增資擴(kuò) 資

5、擴(kuò)股方案 股方案（一）發(fā)行方式：先對(duì)原股東以所持股份按 1:1 比例自愿進(jìn)行配股，配股后使單個(gè)自然人持股不低于 50 萬(wàn)股，單個(gè)法人持股不低于 500 萬(wàn)股。在此基礎(chǔ)上再定向募集余下股份，按 1:1.5 的比例溢價(jià)發(fā)行。（二）股金定價(jià)：本行的股本劃分為等額股份，每股面值為人民幣 1 元。（三）股權(quán)設(shè)置。本次募集股金完成后，單個(gè)自然人股東持股比例不超過(guò)總股本的 2%；本行職工持股比例不超過(guò)總股本的 20%；單個(gè)境內(nèi)非金融機(jī)構(gòu)及其關(guān)聯(lián)方合計(jì)