基于轉型視角的中國農業(yè)生產率研究.pdf

1、改革開放30年來的整個轉型期，在農業(yè)資源稟賦狀況并不十分理想的情況下，中國人民以自己的實際行動有力地回答了“誰來養(yǎng)活中國”的難題。而且，轉型期中國農業(yè)在實現自身從傳統(tǒng)農業(yè)向現代農業(yè)轉型的同時，還不斷適應著中國已經發(fā)生并仍然正在發(fā)生的大規(guī)模經濟與制度轉型過程。如何正確總結中國農業(yè)在過去30年所取得的成功經驗，又還存在哪些不足，不僅對于未來中國至關重要，而且可以為其他發(fā)展中國家提供有益借鑒。堅持實現從粗放型經濟增長方式向集約型經濟增長方式的

2、轉變，是未來農業(yè)取得成功的關鍵，也是農業(yè)面臨著外部條件劇烈變化的必然選擇。作為集約型增長方式的集中體現，全要素生產率反映了投入產出過程中生產單位將投入轉變?yōu)楫a出的轉化效率，諸如技術進步、效率改善、制度變遷和人力資本等傳統(tǒng)生產要素投入之外的因素對于產出增長的貢獻和作用，最終都會體現在全要素生產率的變化之上。全要素生產率理論因為其寬闊的視野和巨大的兼容性成為一個相當理想的分析框架。 整個論文基于轉型的視角，以全要素生產率理論為理論框

3、架，以生產前沿面方法為實證框架，采取理論分析與實證分析相結合的方法，結合農業(yè)經濟學、發(fā)展經濟學、技術經濟學、新制度經濟學、人力資本理論和可行能力方法等原理，在基本面上對中國農業(yè)的供給面進行研究。主要研究內容包括農業(yè)生產中的要素利用特征，全要素生產率增長的省區(qū)變化模式(時間和空間)，行業(yè)基礎，增長因素分析(微觀和宏觀)和人力資本投資價值等。論文主要從微觀家庭稟賦、宏觀制度變遷、人力資本和可行能力方法的角度深入探討促進中國農業(yè)發(fā)展、增加農民

4、福祉的具體政策實現路徑，為深入理解轉型期中國是如何改造傳統(tǒng)農業(yè)的提供政策依據。論文屬于事后研究的范疇，按照歷史與邏輯相統(tǒng)一的原則，采取微觀與宏觀相結合的分析框架，全文共分作7章。 第1章，論文導論部分。作為全文的一個鳥瞰，本章首先對論文的選題、研究背景和研究意義做出說明。其次，詳細闡述了論文的工作目標和研究內容，及其在論文中是如何組織布局的。第三，詳細交代了論文的研究視角，包括基本假定、研究方法和詳細的數據來源。最后，是文獻綜述

5、部分，除了對所涉及到的相關理論進行闡釋以外，重點是對相關領域的國內外研究動態(tài)進行述評。 第2章，提供一個關于農業(yè)生產率方面的總體中國印象，即對轉型期農業(yè)生產率增長的歷史變遷和基本事實進行討論。這主要包括單要素生產率增長與其所反映技術進步特征的實證，然后借助于生產前沿面方法的非參數分解框架，對總量農業(yè)全要素生產率增長進行度量和分解。本章的重點是對轉型期中國農業(yè)全要素生產率增長與源泉的時空演變(時間演變、空間分布和空間演變)模式進行

6、實證分析，并立足于經濟增長收斂性理論對其絕對收斂和條件收斂性等進行實證檢驗。 第3章，尋找轉型期中國農業(yè)全要素生產率增長、分解與變遷的行業(yè)基礎。立足于宏觀和總量農業(yè)全要素生產率增長的分析基礎，本章借助于生產前沿面方法參數分解框架和《全國農產品成本收益資料匯編》微觀行業(yè)數據，對轉型期農業(yè)內部21個行業(yè)的全要素生產率增長進行度量和分解，以此尋找農業(yè)全要素生產率增長與源泉的行業(yè)基礎，夯實整個論文的實證根基，得出更具針對性的政策建議，使

7、之不會因為行業(yè)差異所導致的偏差而產生政策上的誤導。 第4章，尋找轉型期農業(yè)生產率增長的微觀決定性因素與源泉。本章以湖北省農戶微觀數據為例，從農戶家庭稟賦的微觀視角來尋找農業(yè)生產率的微觀決定因素與增長源泉，為整個論文研究工作和政策建議提供微觀基礎。針對發(fā)展中國家農業(yè)效率與農戶規(guī)模之間存在著負向關系命題的討論，本章在一個更為寬闊的視野內詳細討論了“小農戶更加有效率嗎”這一命題，這一視野包括勞動生產率、土地生產率、成本利潤率、全要素生

8、產率和技術效率等，從而彌補了傳統(tǒng)研究往往只從土地生產率角度進行分析的局限性。 第5章，尋找轉型期農業(yè)生產率增長的宏觀決定性因素與源泉。本章首先在對轉型期中國農村主要經濟制度變遷進行歷史回顧和性質分析的基礎上，對其在省際層面上進行有效數量化，然后通過建立省際面板數據固定效應模型，從制度變遷的宏觀視角，實證分析了農業(yè)全要素生產率增長與構成的宏觀決定因素和機制，深入探討宏觀經濟制度變遷對于整個農業(yè)生產率的影響作用。整個工作在前文微觀分

9、析的基礎上，深入探討了論文研究對象的宏觀表現。 第6章，探討人力資本投資與農業(yè)生產率之間的關系，對人力資本投資所具有的更為根本性的構建性價值予以高度強調。本章首先在對各省區(qū)農村人力資本存量進行定量估計的基礎上，對農村人力資本投資作用于農業(yè)增長的直接要素效應和間接效率效應進行有效區(qū)分與實證估計，總的來說，這是一種工具性作用。然后，基于人類發(fā)展的發(fā)展觀和阿馬蒂亞·森的可行能力方法，本章從農民應當充當中國農業(yè)轉型過程的主體性角色出發(fā)，

10、全面論證了對農民進行投資和“能力建設”對于提升農民參與整個農業(yè)發(fā)展和中國發(fā)展過程的可行能力所具備的構建性價值。 第7章，論文基本結論和研究展望。包括論文整個研究所獲得的基本結論和所蘊含的政策含義，屬于總結性述評。除了論文在前人工作基礎上可能取得的創(chuàng)新以外，還包括其中所存在的不足之處，以及針對這些不足，論文需要在哪些方面做進～步的研究，是為研究展望。 論文基本結論認為，堅持向以擴大全要素生產率貢獻為目標的集約型增長方式轉變

11、，是過去中國農業(yè)取得成功的重要原因，也是未來的重要發(fā)展方向。即使考慮作為一種集約型增長方式，從其具體實現路徑來看，實現技術進步與效率增進并存的“雙驅動”型生產率增長才是未來農業(yè)實現可持續(xù)發(fā)展的理想模式?？偟膩砜矗袊r業(yè)全要素生產率增長主要由前沿技術進步貢獻，效率改善的作用有限；其對整個農業(yè)增長的貢獻基本上是順周期的，與各省區(qū)的經濟發(fā)展程度高度相關；除了存在條件收斂性以外，其并不存在其他收斂性情況。從農業(yè)內部的各行業(yè)估計來看，不同行業(yè)之

12、間的生產率增長模式存在顯著差異，需要采取差異性政策措施，其中普遍的技術進步特征與效率惡化現象主要發(fā)生在上世紀90年代以來。從生產率的增長因素分析來看，農戶微觀家庭稟賦和宏觀經濟制度變遷是影響著其增長的重要決定性因素。論文基本結論還認為以往關于農業(yè)效率與農戶規(guī)模之間存在著負向關系的假說需要在一種更為寬闊的視野內予以全面審視，小農戶是否真的享有相對于大農戶效率上的比較優(yōu)勢取決于整個政策導向上需要優(yōu)先考慮的政策目標。而農村人力資本投資除了對農