兩次全球化高潮背景下花旗銀行和美國(guó)政府在華關(guān)系比較研究.pdf

1、跨國(guó)公司的國(guó)籍屬性，涉及跨國(guó)公司與（作為母國(guó)的）民族國(guó)家的關(guān)系，是一個(gè)比較重要的跨國(guó)公司國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論問(wèn)題。本論文對(duì)第一次全球化高潮時(shí)期（19世紀(jì)末20世紀(jì)初）和第二次全球化高潮時(shí)期（20世紀(jì)末21世紀(jì)初）花旗銀行和美國(guó)政府在華關(guān)系進(jìn)行歷史考察和比較研究，進(jìn)而以小見(jiàn)大力求反映不同全球化時(shí)代背景下美國(guó)跨國(guó)公司在國(guó)籍屬性上所表現(xiàn)出來(lái)的特點(diǎn)、美國(guó)跨國(guó)公司在華活動(dòng)的特點(diǎn)、美國(guó)政府對(duì)華政策的特點(diǎn)以及美國(guó)跨國(guó)公司和美國(guó)政府在華關(guān)系的演變。

2、 本論文認(rèn)為： 1、兩次全球化高潮背景下，花旗銀行的美國(guó)國(guó)籍屬性都沒(méi)有發(fā)生改變。 第一次全球化高潮背景下花旗銀行成為美國(guó)政府對(duì)華貸款的法定代理人，并積極依附美國(guó)政府獲取特權(quán)和利益。第二次全球化高潮背景下，作為美國(guó)跨國(guó)公司代表的花旗銀行，其發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家的母國(guó)國(guó)籍屬性仍然沒(méi)有改變?；ㄆ煦y行在中國(guó)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，不可避免地打上了美國(guó)政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和文化的深刻烙印。美國(guó)政府以各種方式支持花旗銀行在海外包括在中國(guó)的經(jīng)營(yíng)并進(jìn)

3、行監(jiān)管?；ㄆ煦y行的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)必須符合美國(guó)政府的根本利益，否則就會(huì)受到美國(guó)政府的制裁。另一方面，花旗銀行積極通過(guò)“走出去”配置中國(guó)資源增強(qiáng)中美關(guān)系中美國(guó)政府的力量。對(duì)于美國(guó)政府來(lái)說(shuō)，以花旗銀行為代表的跨國(guó)公司的海外經(jīng)營(yíng)，對(duì)于其保持在國(guó)際分工格局中的頂層地位，無(wú)疑發(fā)揮了巨大的作用。 2、不同全球化高潮背景下花旗銀行和美國(guó)政府在華關(guān)系的表現(xiàn)形式已發(fā)生了深刻的變化，具體表現(xiàn)為從昔日的官商勾結(jié)到現(xiàn)在的政企（相對(duì)）分離。 第一次全球化

4、高潮背景下花旗銀行和美國(guó)在華關(guān)系更多表現(xiàn)為官商勾結(jié)的特點(diǎn)。一方面，第一次全球化高潮時(shí)期花旗銀行由于當(dāng)時(shí)的中美關(guān)系背景積極成為美國(guó)政府在華金融政治代言人，通過(guò)特權(quán)獲取利益。另一方面，第一次全球化高潮時(shí)期花旗銀行海外活動(dòng)剛剛起步，無(wú)論是自身實(shí)力還是與英國(guó)等資本主義列強(qiáng)銀行相比實(shí)力較弱，所以對(duì)美國(guó)政府的依賴性很強(qiáng)。這一時(shí)期幾乎在每一次在華投資活動(dòng)中，花旗銀行都要借助于美國(guó)政府的力量才能獲得成功。 第二次全球化高潮背景下花旗銀行和美國(guó)在

5、華關(guān)系更多表現(xiàn)為政企（相對(duì)）分離的特點(diǎn)。盡管花旗銀行的國(guó)籍屬性未變，但第二次全球化高潮時(shí)期花旗銀行和美國(guó)政府在華關(guān)系的表現(xiàn)形式已發(fā)生了深刻的變化。以花旗銀行為代表的跨國(guó)公司展開(kāi)的全球競(jìng)爭(zhēng)，已經(jīng)成為全球化進(jìn)程中最活躍、最直接、最重要的推動(dòng)力量?；ㄆ煦y行更多通過(guò)自身獨(dú)立的業(yè)務(wù)活動(dòng)以及與中國(guó)國(guó)內(nèi)銀行的合作獲得發(fā)展。美國(guó)政府更多地通過(guò)創(chuàng)造良好制度環(huán)境促進(jìn)花旗銀行在華發(fā)展（從直接干涉到間接調(diào)節(jié)）。這一時(shí)期，花旗銀行等美國(guó)跨國(guó)公司通過(guò)制度層面對(duì)美國(guó)

6、對(duì)華政策的發(fā)言權(quán)也在不斷增強(qiáng)。 3、產(chǎn)生這種變遷的根本原因在于不同全球化時(shí)代背景包括中美關(guān)系格局的改變。 兩次全球化高潮背景下國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)格局都決定著花旗銀行發(fā)展的特點(diǎn)。不同時(shí)期花旗銀行與美國(guó)政府在華關(guān)系的不同表現(xiàn)反映出世界歷史的發(fā)展和變化。兩次經(jīng)濟(jì)全球化都致力于資本等資源的全球配置和全球市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系的構(gòu)建。區(qū)別在于前者作為一個(gè)特權(quán)體系具有不平等性和不可持續(xù)性，在此后的幾十年間經(jīng)歷了兩次世界大戰(zhàn)和民族解放運(yùn)動(dòng)的歷史反彈；

7、而后者建立在對(duì)第一次全球化高潮的資本主義體系的揚(yáng)棄的基礎(chǔ)上，更多根據(jù)市場(chǎng)化原則和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)進(jìn)行資源配置，相對(duì)第一次全球化高潮具有相對(duì)進(jìn)步性和可持續(xù)發(fā)展性。 就兩次全球化高潮背景下美國(guó)對(duì)華政策而言，第一次全球化高潮時(shí)期美國(guó)在門戶開(kāi)放宣言中所要求平等享受的權(quán)利，本身就是以不平等地位享受在中國(guó)的特權(quán)。但美國(guó)對(duì)華政策中含有其固有的非殖民化思想和最惠國(guó)待遇原則。在第二次全球化高潮時(shí)期國(guó)際制度是美國(guó)霸權(quán)體系的核心和維持霸權(quán)的主要途徑。中美關(guān)系

8、以戰(zhàn)略相互依存為特征，中美發(fā)展戰(zhàn)略伙伴關(guān)系。這一時(shí)期，美國(guó)對(duì)華經(jīng)濟(jì)政策主要以倡建自由貿(mào)易規(guī)則的WTO原則為基礎(chǔ)，只要作為世界霸權(quán)國(guó)家的美國(guó)在中美關(guān)系中不采用武力或其他超經(jīng)濟(jì)手段，強(qiáng)迫、脅迫中國(guó)，那么，中美關(guān)系就是平等的或是朝平等方向發(fā)展的。 就兩次全球化時(shí)代背景包括中美關(guān)系格局對(duì)對(duì)花旗銀行和美國(guó)政府的關(guān)系而言，第一次全球化高潮時(shí)期由于資本主義世界體系和中美關(guān)系事實(shí)上的不平等性，美國(guó)政府更多把花旗銀行當(dāng)作推行其特權(quán)和政策的直接工具

9、，花旗銀行更多采用“尋租”手段。兩者關(guān)系更多類似于一種“父子關(guān)系”。而第二次全球化時(shí)期隨著國(guó)際關(guān)系格局和中美關(guān)系格局的轉(zhuǎn)變以及跨國(guó)公司在國(guó)際舞臺(tái)上的崛起，美國(guó)政府和花旗銀行的關(guān)系更多朝著“戰(zhàn)略伙伴關(guān)系”發(fā)展。從這個(gè)意義上講，在華花旗銀行既是一家美國(guó)銀行，同時(shí)也是一家中國(guó)的“本土”銀行。在中國(guó)和平崛起和上海等城市向國(guó)際金融中心邁進(jìn)的征程中，我國(guó)政府金融監(jiān)管部門在對(duì)花旗銀行等外資銀行的監(jiān)管上應(yīng)充分考慮到這些銀行的“雙重性”特點(diǎn)，發(fā)揮其積極作