區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長俱樂部趨同：概念、識別及機(jī)制——基于中國案例的分析.pdf

1、俱樂部趨同作為趨同的一個重要類型，將趨同的研究由單一的穩(wěn)態(tài)延伸到多個穩(wěn)態(tài)共存，從而拓展了趨同理論的發(fā)展領(lǐng)域。實踐中，具有“組內(nèi)趨同而組間趨異”特點(diǎn)的俱樂部趨同能夠更好的解釋區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長普遍存在的富裕區(qū)域與其周圍貧窮區(qū)域共存的現(xiàn)象。因此，20世紀(jì)90年代中期以來，俱樂部趨同逐漸成為國內(nèi)外趨同研究的熱點(diǎn)。然而，總體來看，俱樂部趨同的研究實際上是一個處于起步階段的亟需加強(qiáng)的領(lǐng)域，絕大多數(shù)文獻(xiàn)所作的工作僅僅局限于檢驗是否存在俱樂部趨同，而對于什

2、么是俱樂部趨同？俱樂部趨同假說檢驗方法的理論基礎(chǔ)是什么？如何選用合適的區(qū)域分組及趨同檢驗方法？以及俱樂部趨同是怎樣形成的？等等問題的研究是相當(dāng)薄弱的。本文的意義在于，以目前國外文獻(xiàn)中研究較少的中國各地區(qū)作為案例，嘗試解決上述問題。為此，本文在新古典增長趨同理論、新古典隨機(jī)增長理論、新增長要素溢出理論及新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的地理溢出理論等的指導(dǎo)下，以數(shù)理分析方法、分類回歸樹分析方法、探索性空間數(shù)據(jù)分析方法、橫截面回歸方法、面板數(shù)據(jù)分析方法、空間滯

3、后模型、空間誤差模型、空間截面模型、增長分布模型及GIS技術(shù)等多種技術(shù)手段的綜合運(yùn)用作為技術(shù)支撐，較為系統(tǒng)地探討了俱樂部趨同概念的界定，分析了俱樂部趨同識別的理論基礎(chǔ)，并在其之上構(gòu)建了俱樂部趨同識別的方法框架。接著，在該框架的指導(dǎo)下對中國各地區(qū)的俱樂部趨同進(jìn)行了識別。最后，采用提出假設(shè)進(jìn)而檢驗假設(shè)的方法分析了這些趨同俱樂部的形成機(jī)制。 本文的研究獲得了以下主要認(rèn)識。 (1)對俱樂部趨同概念的界定應(yīng)該考慮時間、空間維度的不

4、同，以及檢驗方法的差異。首先，根據(jù)目前文獻(xiàn)中普遍存在的俱樂部趨同概念時間維度和空間維度分離的問題，本文提出了將時間維度和空間維度結(jié)合起來的時空耦合俱樂部趨同概念，以彌補(bǔ)各自分離存在的缺陷。另外，考慮到檢驗方法的不同產(chǎn)生的對俱樂部趨同概念理解的差異，本文將俱樂部趨同進(jìn)一步細(xì)分為截面型時間俱樂部趨同、隨機(jī)型時間俱樂部趨同、空間俱樂部趨同、截面型時空耦合俱樂部趨同及隨機(jī)型時空耦合俱樂部趨同。 (2)俱樂部趨同假說檢驗的重要步驟，即區(qū)域

5、分組→趨同檢驗，也應(yīng)該從時間、空間，以及時空耦合等不同的角度尋求其合適的方法。在對區(qū)域分組方法的討論中，本文通過對各種方法的優(yōu)缺點(diǎn)的比較后認(rèn)為，能夠充分考慮各種經(jīng)濟(jì)增長影響因素的相似性，并提取分組過程中各因素重要性的分類回歸樹分析方法是較適合時間俱樂部趨同的區(qū)域分組方法。而將區(qū)域之間的相互聯(lián)系納入分組中的探索性空間數(shù)據(jù)分析方法較適合空間俱樂部趨同的區(qū)域組劃分。兩種方法的結(jié)合就是時空耦合俱樂部趨同的區(qū)域分組方法。在對趨同檢驗方法的討論中，

6、本文首先按照新古典趨同模型唯一全局穩(wěn)態(tài)→新古典趨同模型多個全局穩(wěn)態(tài)→新古典趨同模型多個局部穩(wěn)態(tài)→新古典隨機(jī)增長模型→經(jīng)典俱樂部趨同的空間擴(kuò)展的研究思路，分別構(gòu)建了截面型時間俱樂部趨同、隨機(jī)型時間俱樂部趨同及空間俱樂部趨同檢驗的理論基礎(chǔ)。然后，在這些理論的指導(dǎo)下確定了相應(yīng)的檢驗方法。綜合上述分析后，本文認(rèn)為，對于時間俱樂部趨同，應(yīng)該首先利用分類回歸樹分析方法識別出各個時間區(qū)域組，然后，在同一時間區(qū)域組內(nèi)利用橫截面回歸方法或面板數(shù)據(jù)分析方法

7、檢驗是否存在截面型時間俱樂部趨同，利用時間序列分析及面板單位根檢驗方法檢驗是否存在隨機(jī)型時間俱樂部趨同。對于空間俱樂部趨同，應(yīng)該首先利用探索性空間數(shù)據(jù)分析識別各個空間區(qū)域組，然后，在同一空間區(qū)域組內(nèi)選擇合適的空間誤差(空間滯后)模型及空間截面模型檢驗是否存在空間俱樂部趨同。而時空耦合俱樂部趨同的識別就是在時間維度和空間維度上同步檢驗是否存在俱樂部趨同。 (3)中國各地區(qū)在1990-2006年間存在3個時間趨同俱樂部，2個空間趨同

8、俱樂部，以及2個時空耦合趨同俱樂部，并且，時間趨同俱樂部的趨同速度普遍高于空間趨同俱樂部的趨同速度，而時空耦合趨同俱樂部的趨同速度又高于時間趨同俱樂部的趨同速度。在時間區(qū)域組的劃分中，本文認(rèn)為，預(yù)測變量的選擇首先應(yīng)該根據(jù)俱樂部趨同概念中對區(qū)域組的限定條件，另外，還需考慮影響經(jīng)濟(jì)增長的重要因素，特別是那些對于中國特殊的國情而言比較重要的因素。據(jù)此，本文一共選取了反映慣性影響、投資水平、人口結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、市場化水平、外商直接投資水平、基礎(chǔ)

9、設(shè)施水平、區(qū)位條件、資源稟賦、資本-勞動比率、受教育程度及政府政策等12個方面的34個指標(biāo)作為CART分析的預(yù)測變量，并設(shè)計了考慮直轄市及不考慮直轄市，不設(shè)定強(qiáng)制性根點(diǎn)分組變量及設(shè)定強(qiáng)制性根點(diǎn)分組變量等10種方案，通過對各種方案所得結(jié)果的比較，最終得到了3個時間區(qū)域組。并且，所得分組結(jié)果與傳統(tǒng)的4大地帶的分組情況相比，更加符合俱樂部趨同"組內(nèi)趨同而組間趨異"的特點(diǎn)。利用ESDA技術(shù)，本文得到了4類代表不同空間依賴模式的空間區(qū)域組。接著，

10、通過取時間區(qū)域組和空間區(qū)域組的交集得到了10個同時考慮了時間維度和空間維度的時空耦合區(qū)域組。在同一時間區(qū)域組中進(jìn)行的橫截面回歸、面板數(shù)據(jù)分析及單位根檢驗表明，3個時間區(qū)域組內(nèi)均存在截面型及隨機(jī)型時間俱樂部趨同，而且，這一結(jié)論是相當(dāng)穩(wěn)健的。在同一空間區(qū)域組內(nèi)的空間滯后、空間誤差及空間截面等多種模型的回歸結(jié)果表明，HH組和LL組內(nèi)存在俱樂部趨同，即存在2個空間趨同俱樂部。另外，按照先在同一時空耦合區(qū)域組內(nèi)檢驗是否存在空間俱樂部趨同，然后，在

11、存在空間俱樂部趨同的時空耦合區(qū)域組內(nèi)再檢驗是否存在時間俱樂部趨同的步驟，本文發(fā)現(xiàn)，1LL組和2HH組內(nèi)存在截面型時空耦合俱樂部趨同及隨機(jī)型時空耦合俱樂部趨同。 時間趨同俱樂部、空間趨同俱樂部及時空耦合趨同俱樂部的趨同速度之間的大小關(guān)系充分表明，與時間趨同俱樂部相比，空間趨同俱樂部雖然具有考慮了空間因素的優(yōu)點(diǎn)，但是，其同一組內(nèi)的相似性僅僅局限于單一指標(biāo)(初始人均GDP)的空間依賴模式的相似，并不一定具有時間區(qū)域組由CART分析方法

12、保證的經(jīng)濟(jì)增長的初始條件及結(jié)構(gòu)特征等多項指標(biāo)的綜合的相似，因此，空間趨同俱樂部的趨同速度明顯低于時間趨同俱樂部的趨同速度。而時空耦合趨同俱樂部又比時間趨同俱樂部多了一種相似性，即空間依賴模式相似，因此，其趨同速度更快。 (4)按照將俱樂部趨同視為趨同的一種，同時考慮其獨(dú)特性，以及中國特殊國情的思想，采用提出機(jī)制假設(shè)進(jìn)而檢驗機(jī)制假設(shè)的分析方法，本文得到了中國各種俱樂部趨同的形成機(jī)制。 中國時間俱樂部趨同的形成機(jī)制如下，歷史

13、因素(初始人均收入)、結(jié)構(gòu)因素(就業(yè)結(jié)構(gòu))及地理因素(資源稟賦水平)等是影響時間俱樂部趨同形成的3大因素，而市場力量(國有化水平)、政府力量(政策水平)及相互作用力量等是影響時間俱樂部趨同形成的3股力量。歷史因素、結(jié)構(gòu)因素和地理因素等的獨(dú)自作用，以及它們在市場力量和政府力量的共同作用下，使得具有相似因素的區(qū)域形成了增長集聚區(qū)。這些集聚區(qū)因增長溢出的局部性，發(fā)生了趨同，進(jìn)而形成不同的時間趨同俱樂部。 中國空間俱樂部趨同的形成機(jī)制如

14、下，在經(jīng)濟(jì)行為的空間異質(zhì)性和增長的局部地理溢出效應(yīng)的作用下，形成了增長的不均衡空間分布，即HH組和LL組兩種不同的空間依賴模式。由于在HH組(LL組)內(nèi)各區(qū)域之間的相互作用程度要高于HH組與LL組之間各區(qū)域的相互作用程度(即統(tǒng)一的力量大于分離的力量)，因此，HH組(LL組)內(nèi)的區(qū)域出現(xiàn)了增長的集聚。伴隨著增長的持續(xù)，HH組(LL組)的集聚程度也提高了，兩組之間產(chǎn)生了經(jīng)濟(jì)增長差異，從而形成HH組和LL組兩個空間趨同俱樂部。 中國時

15、空耦合俱樂部趨同的形成機(jī)制就是時間維度的時空耦合俱樂部趨同形成機(jī)制與空間維度的時空耦合俱樂部趨同形成機(jī)制的耦合。 根據(jù)本文對中國俱樂部趨同的識別及形成機(jī)制的探討，筆者認(rèn)為，繼續(xù)大力推進(jìn)市場化改革，并努力提高各地區(qū)(特別是欠發(fā)達(dá)地區(qū))的受教育程度和基礎(chǔ)設(shè)施水平，優(yōu)化各地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，使得其在市場力量和政府力量的助推下，促進(jìn)本地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長，進(jìn)而縮小與發(fā)達(dá)地區(qū)的差距。另外，各級地方政府應(yīng)該打破行政區(qū)劃的邊界，積極尋求經(jīng)濟(jì)合作的機(jī)會，