銀行內控工作方案

1、本文格式為 本文格式為 Word 版，下載可任意編輯 版，下載可任意編輯— 1 —銀行內控工作方案 銀行內控工作方案銀行內控工作方案【一】:銀行內控工作計劃 銀行內控工作計劃 銀行內控工作計劃（一） ***x 年以來，結合個人金融業(yè)務特點，我部著重在相關業(yè)務品種的業(yè)務流程整合、相關制度建設、業(yè)務和政策學習等地方加強了管理，并召開了主任辦公會和部門全體會議，就相關內控工作做出了部署?，F(xiàn)將我部近期內控工作報告如下 一、***業(yè)務。我部對信用

2、卡業(yè)務開展了檢查，客戶檔案、密碼信封、庫存***及成品***的帳實相符。 二、加強了內控合規(guī)建設。對內控合規(guī)員開展了調整和落實，根據(jù)個人金融部現(xiàn)實狀況，規(guī)定==副主任牽頭，==等幾位同志為個人金融部的內控合規(guī)員。并計劃部門內本文格式為 本文格式為 Word 版，下載可任意編輯 版，下載可任意編輯— 3 —自身實際也制定了內控精細規(guī)范管理的工作計劃。 二是加大對市行部室內控管理考核掛鉤的力度。為了加強市行部室落實內控管理職責，從今年起，把

3、上級行及外部監(jiān)管部門的各類檢查發(fā)現(xiàn)的問題及整改狀況，以倒扣分方式計入各部室經營績效考評得分?？己藭r，根據(jù)發(fā)現(xiàn)問題的性質嚴重程度將問題分為一般問題、較嚴重問題、嚴重問題、重大違規(guī)問題四個層次及檢查發(fā)現(xiàn)問題整改率進行考核，按工程分別統(tǒng)計，累計扣分。 三是加大對信貸業(yè)務、銀行卡業(yè)務、電子銀行等重點業(yè)務的檢查力度，進一步規(guī)范操作程序，特別是力求信貸業(yè)務管理工作有一個新的突破，全面扭轉管理粗放的被動局面，提高風險防控能力，并實現(xiàn)全年無案件、無事故