中集集團(tuán)內(nèi)控規(guī)范實(shí)施工作方案

1、1中國(guó)國(guó)際海運(yùn)集裝箱（集團(tuán)）股份有限公司中國(guó)國(guó)際海運(yùn)集裝箱（集團(tuán)）股份有限公司內(nèi)控規(guī)范實(shí)施工作方案內(nèi)控規(guī)范實(shí)施工作方案根據(jù)深證局公司字[2011]31號(hào)《關(guān)于做好深圳轄區(qū)上市公司內(nèi)部控制規(guī)范試點(diǎn)有關(guān)工作的通知》中國(guó)國(guó)際海運(yùn)集裝箱（集團(tuán)）股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱集團(tuán)）作為深交所主板內(nèi)控規(guī)范試點(diǎn)26家重點(diǎn)公司之一。集團(tuán)董事會(huì)和經(jīng)營(yíng)班子對(duì)此高度重視，將其作為集團(tuán)戰(zhàn)略升級(jí)和實(shí)現(xiàn)世界級(jí)企業(yè)目標(biāo)的重大舉措、機(jī)遇和挑戰(zhàn)。為此制定集團(tuán)內(nèi)控規(guī)范實(shí)施工作方案

2、如下：一、集團(tuán)基本情況介紹一、集團(tuán)基本情況介紹本集團(tuán)1994年在中國(guó)深圳證券交易所主板上市，股票簡(jiǎn)稱和代碼為：中集集團(tuán)(000039)、中集B(200039)。本集團(tuán)主要從事現(xiàn)代化交通運(yùn)輸裝備、能源、食品、化工等裝備制造及服務(wù)業(yè)務(wù)、海洋工程裝備，包括國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)干貨集裝箱、冷藏集裝箱、地區(qū)專用集裝箱、罐式集裝箱、集裝箱木地板、公路罐式運(yùn)輸車(chē)、燃?xì)庋b備和靜態(tài)儲(chǔ)罐、道路運(yùn)輸車(chē)輛、移動(dòng)式鉆井平臺(tái)及其配套船舶等和機(jī)場(chǎng)地面設(shè)備的設(shè)計(jì)、制造及服務(wù)。除此

3、之外，本集團(tuán)還從事物流裝備制造和服務(wù)、鐵路貨車(chē)制造、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)、融資租賃和財(cái)務(wù)公司等業(yè)務(wù)。按業(yè)務(wù)劃分為“四大五小”產(chǎn)業(yè)板塊。截至2010年12月31日，本集團(tuán)資產(chǎn)總額541.31億元，負(fù)債349.24億元，所有者權(quán)益192.07億元；本集團(tuán)主要控股子公司包括：集裝箱業(yè)務(wù)近40家、道路運(yùn)輸車(chē)輛業(yè)務(wù)80多家、能源化工食品裝備25家、空港設(shè)備1家、鐵路貨運(yùn)裝備1家、物流裝備與服務(wù)10家、海洋工程3家；房地產(chǎn)13家、其他產(chǎn)業(yè)5家；本集團(tuán)參股2家

4、，分別是中鐵國(guó)際聯(lián)合集裝箱有限公司（10%權(quán)益）和交銀施羅德基金管理有限公司（5%權(quán)益）；二、組織和資源保障二、組織和資源保障1、內(nèi)部控制體系建設(shè)委員會(huì)為加強(qiáng)內(nèi)部控制體系建設(shè)，提高企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理水平和風(fēng)險(xiǎn)防范能力，促進(jìn)集團(tuán)規(guī)范運(yùn)作和健康發(fā)展，本集團(tuán)2007年即成立了內(nèi)部控制體系建設(shè)委員會(huì)（下稱委員會(huì)）。2011年2月21日，本集團(tuán)對(duì)委員會(huì)成員進(jìn)行了調(diào)整，增補(bǔ)集團(tuán)有關(guān)職能負(fù)責(zé)人及主要產(chǎn)業(yè)板塊負(fù)責(zé)人進(jìn)入委員會(huì)。委員會(huì)組成人員及相關(guān)職責(zé)如下：A

5、、主席麥伯良，職責(zé)：在集團(tuán)董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下對(duì)集團(tuán)內(nèi)控體系建設(shè)與日常運(yùn)3計(jì)劃，新制訂了內(nèi)部控制體系建設(shè)升級(jí)計(jì)劃，2011年集團(tuán)各產(chǎn)業(yè)板塊全部建立起內(nèi)控體系，2012年集團(tuán)下屬實(shí)體企業(yè)全部建立起內(nèi)控體系。本年度內(nèi)控體系建設(shè)升級(jí)工作計(jì)劃分三步實(shí)施，每一步規(guī)定了實(shí)施的主題、時(shí)間和負(fù)責(zé)人，具體如下：（一）2011年13月，宣傳、動(dòng)員和準(zhǔn)備階段。1、廣泛宣傳、動(dòng)員和培訓(xùn)，集團(tuán)上下形成共識(shí)和合力A、向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)作為第一批內(nèi)控試點(diǎn)主板上市公司。將內(nèi)控建設(shè)作

6、為中集2011年的重點(diǎn)工作；B、下發(fā)《五部委內(nèi)控規(guī)范及其配套指引》，編制培訓(xùn)教材，已組織深圳地區(qū)企業(yè)近百人培訓(xùn)，并要求各企業(yè)組織學(xué)習(xí)；C、集團(tuán)內(nèi)控委員會(huì)3位成員參加了證監(jiān)會(huì)“資本市場(chǎng)實(shí)施企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范動(dòng)員部署視頻會(huì)議”并按會(huì)議精神做了工作部署；派4位內(nèi)控骨干工作人員參加深圳證監(jiān)局組織的專門(mén)培訓(xùn)；D、在集團(tuán)網(wǎng)站開(kāi)辟內(nèi)控宣傳專欄，定期發(fā)布內(nèi)控進(jìn)展宣傳稿件；E、擬由總裁主持召開(kāi)集團(tuán)“實(shí)施企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范動(dòng)員部署視頻會(huì)議”，下屬各子公司建立內(nèi)

7、控工作組織，一把手簽訂責(zé)任狀，層層落實(shí)內(nèi)控升級(jí)責(zé)任。2、完成項(xiàng)目準(zhǔn)備工作A、完成2010年內(nèi)控工作總結(jié)，起草2010年內(nèi)控自我評(píng)價(jià)報(bào)告草案；B、把內(nèi)控體系運(yùn)行結(jié)果納入績(jī)效體系，實(shí)施對(duì)各單位內(nèi)控的考核評(píng)價(jià)；C、按照內(nèi)控三年規(guī)劃的步驟，細(xì)化2011年的內(nèi)控工作計(jì)劃和財(cái)務(wù)預(yù)算；D、根據(jù)五部委內(nèi)控規(guī)范及其配套指引，設(shè)立對(duì)標(biāo)工作組，把18個(gè)操作指引與已有的按深交所上市公司內(nèi)控指引構(gòu)建的內(nèi)控體系逐一對(duì)標(biāo)，形成升級(jí)模板，為實(shí)施五部委內(nèi)控規(guī)范及其配套指

8、引做好準(zhǔn)備；E、按內(nèi)控升級(jí)的標(biāo)準(zhǔn)完成4家公司內(nèi)控建設(shè)和復(fù)審，達(dá)到練兵和測(cè)試作用F、完成內(nèi)部控制體系建設(shè)委員會(huì)的調(diào)整、審計(jì)監(jiān)察部增編和招聘及咨詢機(jī)構(gòu)選聘、建立內(nèi)控人才育成體系；G、完善了從月度到周度的滾動(dòng)工作計(jì)劃流程，內(nèi)審IT平臺(tái)中的第一期審計(jì)作業(yè)軟件上線，以適應(yīng)內(nèi)控試點(diǎn)的要求；H、第一批集團(tuán)內(nèi)控試點(diǎn)督導(dǎo)組29人于2月28日出發(fā)赴煙臺(tái)來(lái)福士、駐馬店華駿和車(chē)輛華南中心店，分別督導(dǎo)、協(xié)助海工、車(chē)廠和4S店做內(nèi)控流程梳理和升級(jí)模板。（二）201