論我國(guó)證券市場(chǎng)行政監(jiān)管制度.pdf

1、分類號(hào)：D912。!密級(jí)：坌五編號(hào)：論我國(guó)證券市場(chǎng)行政監(jiān)管制度OnChina’SSecuritiesMarketSystemofAdministrativeSupervision學(xué)位授予單位及代碼：籃壹堡王太堂(!Q!壘晝2：論文起止時(shí)間：201111—201212研究生：奎違坦內(nèi)容提要證券市場(chǎng)產(chǎn)生之初是為了資本的運(yùn)作，目前證券市場(chǎng)則是在我國(guó)政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)大背景下與國(guó)際市場(chǎng)相融合的產(chǎn)物。對(duì)于證券市場(chǎng)監(jiān)管國(guó)內(nèi)外學(xué)者都對(duì)其進(jìn)行了重要的論述

2、，然而對(duì)于證券市場(chǎng)中證券市場(chǎng)行政監(jiān)管的重要性卻沒有放到應(yīng)有的高度上。證券市場(chǎng)行政監(jiān)管對(duì)于主體的定位，及與自律監(jiān)管的界線問題是我們應(yīng)該充分重視的問題，因而對(duì)于證券市場(chǎng)行政監(jiān)管問題是我們需要認(rèn)真研究的重要課題。本文通過歷史分析、國(guó)內(nèi)外比較分析、實(shí)證分析的手段對(duì)我國(guó)證券市場(chǎng)行政監(jiān)督進(jìn)行了論述。首先本文第一部分明確了證券監(jiān)管的概念。正所謂名不正則言不順，只有界定了概念才可以進(jìn)一步的論述，然后對(duì)證券市場(chǎng)行政監(jiān)管的內(nèi)容和證券市場(chǎng)行政監(jiān)管的原則進(jìn)行了

3、細(xì)致的分析。本文第二部分對(duì)我國(guó)證券市場(chǎng)行政監(jiān)管的歷史沿革和存在的問題進(jìn)行了論述，通過對(duì)歷史沿革的論述可以有一個(gè)清析的脈絡(luò)，并對(duì)證券市場(chǎng)行政監(jiān)管在不同階段起到的作用有一個(gè)明確的指引，從而能夠從深層次看出證券市場(chǎng)行政監(jiān)管的現(xiàn)狀和存在的問題。第三部分通過運(yùn)用國(guó)內(nèi)外分析的方法分析了發(fā)達(dá)國(guó)家證券市場(chǎng)監(jiān)管的起因、內(nèi)容并從中得出對(duì)我證券市場(chǎng)行政監(jiān)管所能得到的啟示，從而為完善我國(guó)證券市場(chǎng)行政監(jiān)管的作了進(jìn)一步的鋪墊。本文第四部分對(duì)如何完善證券市場(chǎng)行政監(jiān)管