企業(yè)技術(shù)專利商業(yè)化經(jīng)營(yíng)策略研究.pdf

1、專利是法律概念之下無形知識(shí)資產(chǎn)的一種。在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，專利是最具附加價(jià)值的商業(yè)資源，具有天然的資源屬性和與之相應(yīng)的經(jīng)營(yíng)屬性。
　　 本論文在目前沒有系統(tǒng)性、針對(duì)性、立足企業(yè)來研究企業(yè)技術(shù)專利商業(yè)化經(jīng)營(yíng)的研究現(xiàn)狀下，依據(jù)其它研究領(lǐng)域的提示，以及對(duì)現(xiàn)實(shí)運(yùn)作的觀察，基于挖掘技術(shù)專利作為企業(yè)優(yōu)質(zhì)資源的經(jīng)營(yíng)屬性，構(gòu)建了一個(gè)企業(yè)技術(shù)專利商業(yè)化經(jīng)營(yíng)策略的研究和分析平臺(tái)，從兩大問題層面展開研究：“創(chuàng)造專利”策略問題層面和“專利成果”策略問題層面

2、?！皠?chuàng)造專利“策略主要探討兩個(gè)問題：專利權(quán)項(xiàng)目研發(fā)投資價(jià)值評(píng)估問題和專利介入（參與專利競(jìng)賽，為創(chuàng)新爭(zhēng)取專利權(quán)）的策略問題；“專利成果”策略主要探討的也是兩個(gè)問題：專利成果的商業(yè)化價(jià)值判斷和專利成果的商業(yè)化轉(zhuǎn)化方法與策略問題。
　　 本論文共八章，第一章是研究主題的概述，解釋了論文的研究背景和研究意義，回顧了論文研究的理論基礎(chǔ)和研究現(xiàn)狀，并在綜述現(xiàn)有文獻(xiàn)的優(yōu)勢(shì)和不足的基礎(chǔ)上，發(fā)現(xiàn)研究機(jī)會(huì)，提出論文的研究目標(biāo)、研究方法，并概括論文的

3、組織構(gòu)架、研究?jī)?nèi)容、研究成果等。
　　 第二章探討專利權(quán)項(xiàng)目研發(fā)投資價(jià)值評(píng)估問題。本章用模糊理論來優(yōu)化專利權(quán)項(xiàng)目研發(fā)投資價(jià)值評(píng)估方法，目的是改善現(xiàn)有評(píng)估方法的剛性化特征，實(shí)現(xiàn)柔性評(píng)估。提出和論證了一個(gè)分階段模糊組合期權(quán)定價(jià)模型，算例結(jié)果證實(shí)了分階段能夠考慮到項(xiàng)目進(jìn)行中可能的延遲、停止、中斷、轉(zhuǎn)移等靈活期權(quán)價(jià)值，且比NPV和不分階段的模糊期權(quán)定價(jià)更有助于挖掘風(fēng)險(xiǎn)高、耗時(shí)長(zhǎng)的項(xiàng)目的深度價(jià)值。
　　 第三章研究企業(yè)是否以及何時(shí)

4、進(jìn)入專利權(quán)項(xiàng)目的研發(fā)投資程序并為其成果申請(qǐng)專利。根據(jù)專利關(guān)系的不同，首次區(qū)分競(jìng)爭(zhēng)性專利和互補(bǔ)性專利分別討論專利權(quán)介入決策。
　　 (1)競(jìng)爭(zhēng)性專利權(quán)介入決策的關(guān)鍵問題是研發(fā)投資時(shí)機(jī)的選擇。本論文的博弈分析結(jié)果認(rèn)為介入時(shí)機(jī)取決于延遲的期權(quán)價(jià)值和搶先行動(dòng)的期望收益。單頭壟斷的投資時(shí)機(jī)是一個(gè)簡(jiǎn)單的等待期權(quán)，而雙頭壟斷有兩種均衡，當(dāng)合作價(jià)值始終大于先動(dòng)價(jià)值，形成合作均衡，兩家企業(yè)同時(shí)等到投資臨界點(diǎn)時(shí)進(jìn)入（晚于單頭壟斷時(shí)）；當(dāng)合作價(jià)值與先

5、動(dòng)價(jià)值存在交點(diǎn)時(shí)，兩家企業(yè)都有先動(dòng)動(dòng)機(jī)，其中一家在先動(dòng)臨界點(diǎn)處投資，另一家則在跟隨臨界點(diǎn)處跟進(jìn)，形成先動(dòng)者-跟隨者均衡。
　　 (2)互補(bǔ)性專利權(quán)介入有兩種策略：分開中請(qǐng)專利和捆綁申請(qǐng)專利。本論文認(rèn)為，分散成本c和研發(fā)耗時(shí)對(duì)決策起關(guān)鍵作用：①如果項(xiàng)目期望利潤(rùn)足夠高、研發(fā)耗時(shí)足夠短，競(jìng)爭(zhēng)的兩家企業(yè)都會(huì)參與整個(gè)項(xiàng)目的研發(fā)競(jìng)賽，并選擇分開申請(qǐng)專利，否則，沒有贏得創(chuàng)新1的企業(yè)會(huì)放棄創(chuàng)新2；②當(dāng)c不是很高，耗時(shí)過長(zhǎng)的互補(bǔ)性創(chuàng)新適合采用分開

6、申請(qǐng)策略，發(fā)展迅速項(xiàng)目的則適合采用捆綁中請(qǐng)策略；③當(dāng)c很高，如果貼現(xiàn)率r較大，研發(fā)耗時(shí)就成為一個(gè)主要衡量指標(biāo)，耗時(shí)短的適用捆綁中請(qǐng)策略，否則未贏得創(chuàng)新l的企業(yè)放棄創(chuàng)新2；而如果r很小，無效的重復(fù)性研發(fā)成本是關(guān)鍵衡量因素，為了避免這個(gè)成本，互補(bǔ)性創(chuàng)新適用分開中請(qǐng)策略，且一家企業(yè)中請(qǐng)創(chuàng)新1的專利后，另一家企業(yè)退出競(jìng)賽。
　　 第四章探討專利成果的商業(yè)化價(jià)值判斷。首先考慮多種影響因素同時(shí)綜合作用，尤其是被現(xiàn)有評(píng)估模型忽略了的專利的時(shí)間

7、貶損性和可替代性因素的影響，改進(jìn)了專利成果初始價(jià)值的實(shí)物期權(quán)評(píng)估方法。此外，對(duì)專利成果價(jià)值判斷的兩個(gè)延展問題進(jìn)行了深入研究，得到了相應(yīng)的結(jié)論：①延遲投產(chǎn)的專利商業(yè)化開發(fā)行為會(huì)影響專利價(jià)值。除非企業(yè)有無限生產(chǎn)或供應(yīng)能力，否則需要基于專利技術(shù)相關(guān)的新產(chǎn)品項(xiàng)目?jī)r(jià)值最大化來優(yōu)化選擇生產(chǎn)水平。優(yōu)化的生產(chǎn)水平隨著新產(chǎn)品價(jià)格、無風(fēng)險(xiǎn)利率以及延遲期限時(shí)間的增加而增大，隨單位生產(chǎn)成本的增加而減小，隨需求波動(dòng)率的增大先增大后減小，但基本不受初始需求的影響；

8、②為了提高利益各方促進(jìn)專利成果轉(zhuǎn)化的積極性，本論文從專利價(jià)值的角度提出和論證了專利商業(yè)化轉(zhuǎn)化多方利益分配模式。當(dāng)專利權(quán)屬于科學(xué)家個(gè)人，Nash議價(jià)方法適用，而當(dāng)專利權(quán)屬于第三方組織，Shapiey值法分配方式適用。
　　 第五章和第六章研究專利成果商業(yè)化轉(zhuǎn)化方法和策略。
　　 專利資本化轉(zhuǎn)化（專利融資）在我國(guó)還是一種兒乎全新的專利經(jīng)營(yíng)概念和專利轉(zhuǎn)化方式，第五章分析了專利融資各種運(yùn)作形式的社會(huì)經(jīng)濟(jì)效率和價(jià)值、原理、風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)

9、作模式，以及運(yùn)作過程中的重點(diǎn)和難點(diǎn)，并有針對(duì)性地提出完善我國(guó)專利融資制度的建議和對(duì)策。
　　 第六章針對(duì)專利商品化交易中的逆向選擇問題，提出并論證了兩種優(yōu)化價(jià)格契約的新的解決方案：約束供方誠(chéng)信的“有代價(jià)承諾”信號(hào)機(jī)制，以及激勵(lì)需方信任并接受供方良品契約的“委托-代理”價(jià)格契約機(jī)制。論證結(jié)果表明：①供方聲稱良品時(shí)，只要根據(jù)信號(hào)博弈機(jī)制伴隨發(fā)出一個(gè)承諾信號(hào)，誠(chéng)實(shí)的供方只產(chǎn)生很少的成本，而冒充良品的劣品供方因不能承受“承諾”成本而放棄

10、冒充，從而保證良品的分離市場(chǎng)；②委托一代理價(jià)格契約機(jī)制能夠保證信任供方良品的需方獲得優(yōu)化的生產(chǎn)水平和收益，從而激勵(lì)需方信任并接受供方良品契約，抑制其接受劣品的僥幸心理和投機(jī)取巧行為。實(shí)踐中，兩種方案可以組合使用，先根據(jù)委托一代理機(jī)制優(yōu)化設(shè)計(jì)專利商品化交易價(jià)格，然后根據(jù)信號(hào)機(jī)制設(shè)計(jì)一個(gè)伴隨良品信號(hào)的承諾信號(hào)，全面保證良品的分離市場(chǎng)。
　　 第六章對(duì)專利商品化策略問題的研究集中在產(chǎn)業(yè)化方式選擇決策和新產(chǎn)品的定價(jià)：①提出和論證了基于實(shí)

11、物期權(quán)的合作產(chǎn)業(yè)化價(jià)值增值評(píng)估模型，幫助量化分辨不同成本狀態(tài)下合作產(chǎn)業(yè)化的優(yōu)勢(shì)，判斷是否以及何時(shí)合作更體現(xiàn)專利價(jià)值：②消費(fèi)者認(rèn)知價(jià)值是創(chuàng)新產(chǎn)品定價(jià)的重要影響因素?；诖耍菊撐慕⒌摹靶枨蟾怕屎瘮?shù)”巧妙聯(lián)結(jié)產(chǎn)品價(jià)格、顧客保留價(jià)格和購(gòu)買行為之間的內(nèi)在關(guān)系，并用它修止利潤(rùn)函數(shù)，從而得到優(yōu)化定價(jià)。論證結(jié)果表明“需求概率函數(shù)”能準(zhǔn)確體現(xiàn)并影響新產(chǎn)品的市場(chǎng)擴(kuò)散過程，即，適當(dāng)?shù)蛢r(jià)會(huì)激勵(lì)跟風(fēng)購(gòu)買者并擴(kuò)大潛在市場(chǎng)規(guī)模，但過分低價(jià)又會(huì)損害自主購(gòu)買者的效用

12、，從而損害市場(chǎng)擴(kuò)散：而如果提高產(chǎn)鼎的公認(rèn)效用而價(jià)格不變，顧客保留價(jià)格會(huì)提高，從而加速市場(chǎng)擴(kuò)散。
　　 第七章初探性討論了本論文研究成果的實(shí)踐應(yīng)用--構(gòu)建一個(gè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新專利商業(yè)化決策系統(tǒng)。本章設(shè)計(jì)了該決策系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)，歸納了其戰(zhàn)略特征，以及本論文研究成果對(duì)該決策系統(tǒng)的貢獻(xiàn)和支持，不過還未及時(shí)實(shí)現(xiàn)決策系統(tǒng)及其子模塊的軟件設(shè)計(jì)與實(shí)施，相關(guān)的應(yīng)用研究可作為后續(xù)研究與實(shí)踐方向之一。
　　 第八章總結(jié)了本論文研究的結(jié)論、貢獻(xiàn)、創(chuàng)新點(diǎn)

13、和不足，并提出未來進(jìn)一步研究的方向。
　　 本論文研究的創(chuàng)新之處主要體現(xiàn)在：
　　 (1)專利權(quán)項(xiàng)目的研發(fā)投資價(jià)值實(shí)物期權(quán)評(píng)估方法的分階段模糊優(yōu)化
　　 提出和論證了一個(gè)分階段模糊組合期權(quán)定價(jià)模型，目的是改善專利權(quán)項(xiàng)目投資價(jià)值評(píng)估方法的剛性化，實(shí)現(xiàn)柔性評(píng)估。論證的結(jié)果說明了這種分階段的模糊優(yōu)化評(píng)估方法的有效性和可行性，特別是有助于挖掘那些風(fēng)險(xiǎn)高、耗時(shí)長(zhǎng)的專利權(quán)項(xiàng)目的投資機(jī)會(huì)。這種改進(jìn)對(duì)研發(fā)項(xiàng)目投資價(jià)值評(píng)估方法的發(fā)

14、展和完善也很有意義。
　　 (2)根據(jù)專利關(guān)系不同，首次區(qū)分競(jìng)爭(zhēng)性專利和互補(bǔ)性專利兩個(gè)角度分別對(duì)企業(yè)技術(shù)專利商業(yè)化的專利權(quán)介入決策進(jìn)行博弈分析
　　 競(jìng)爭(zhēng)性專利的專利權(quán)介入決策博弈分析研究了單頭和雙頭壟斷時(shí)的研發(fā)投資時(shí)機(jī)問題，詳細(xì)分析了各自的均衡條件，是在現(xiàn)有研究基礎(chǔ)上做的更深入的探討?；パa(bǔ)性專利的專利權(quán)介入決策博弈分析討論了分開申請(qǐng)專利策略和捆綁中請(qǐng)專利策略的條件和時(shí)機(jī)，彌補(bǔ)了對(duì)該問題量化研究的空白。
　　 (

15、3)改進(jìn)現(xiàn)有專利成果初始價(jià)值評(píng)估方法，并首次對(duì)專利成果商業(yè)化價(jià)值的兩個(gè)延展問題進(jìn)行量化研究
　　 綜合考慮專利的可替代性和時(shí)間貶損性這兩個(gè)重要特征在內(nèi)的多種特征因素的共同綜合作用，而不是單獨(dú)作用，修正專利成果商業(yè)化期權(quán)價(jià)評(píng)估模型，這使得對(duì)專利成果初始價(jià)值的評(píng)估更趨于合理和貼近現(xiàn)實(shí)。并首次對(duì)專利商業(yè)化價(jià)值的兩個(gè)延展問題進(jìn)行量化分析：對(duì)專利成果延遲商業(yè)化開發(fā)如何影響專利期權(quán)價(jià)值的研究結(jié)果解釋了新產(chǎn)品價(jià)格、無風(fēng)險(xiǎn)利率、延遲期限時(shí)間、單

16、位生產(chǎn)成本等多重因素的影響趨勢(shì)，這會(huì)有助于企業(yè)理性決策創(chuàng)新產(chǎn)品的引進(jìn)和投資計(jì)劃；另外，探討了專利權(quán)屬不同時(shí)，為促進(jìn)專利成果順利轉(zhuǎn)化，專利商業(yè)化利益如何在科學(xué)家、組織、生產(chǎn)企業(yè)之間進(jìn)行分配，這是從利益分配的角度研究保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、保護(hù)創(chuàng)新動(dòng)力，并且推動(dòng)專利技術(shù)向生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的有效方法或模式。
　　 (4)針對(duì)技術(shù)專利成果的商品化交易過程中劣品驅(qū)逐良品的逆向選擇問題，從約束供方誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)和激勵(lì)需方信任良品兩個(gè)角度提出新的、更具可行性的解決

17、方案，全面保證良品的分離市場(chǎng)
　　 “有代價(jià)承諾”信號(hào)博弈機(jī)制是約束供方、使之自覺誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)、提供真實(shí)而非虛假專利技術(shù)品質(zhì)信息的機(jī)制。這種機(jī)制使得賣方不需要透露過多的技術(shù)秘密，買方也不需要盡可能多地了解賣方的質(zhì)量信息就能達(dá)到分離市場(chǎng)的日的。而從激勵(lì)需方的角度優(yōu)化價(jià)格契約是本論文對(duì)該問題理論研究的重要補(bǔ)充和豐富。委托一代理價(jià)格契約機(jī)制能激勵(lì)需方信任并接受供方良品契約，而不是放任接受劣品的投機(jī)取巧行為。實(shí)踐中，兩種方案組合使用可以更全

18、面地保證良品的分離市場(chǎng)。
　　 (5)專利產(chǎn)品化策略的量化研究極大豐富了專利商業(yè)化經(jīng)營(yíng)策略的理論研究成果
　　 專利權(quán)人選擇白土產(chǎn)業(yè)化還是合作產(chǎn)業(yè)化的相關(guān)量化研究是一個(gè)研究空白，本論文提出可以通過判斷合作產(chǎn)業(yè)化相對(duì)于自主產(chǎn)業(yè)化的利潤(rùn)增值來判斷是否合作及合作的條件，并提出和論證了合作產(chǎn)業(yè)化價(jià)值增值實(shí)物期權(quán)評(píng)估方法；此外，對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)品的定價(jià)策略提出了新的方案，即基-消費(fèi)者認(rèn)知價(jià)值，構(gòu)建了一個(gè)體現(xiàn)新產(chǎn)品價(jià)格、保留價(jià)格、市場(chǎng)需求三