全球價(jià)值鏈下的學(xué)習(xí)障礙和低端鎖定研究.pdf

1、在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下,企業(yè)往往以產(chǎn)業(yè)集群的形式聚集發(fā)展,其中許多發(fā)展中國(guó)家的產(chǎn)業(yè)集群或集群企業(yè)以嵌入全球價(jià)值鏈的方式參與全球競(jìng)爭(zhēng)并尋求升級(jí)機(jī)會(huì)。在“市場(chǎng)換技術(shù)”政策的引導(dǎo)下,全球價(jià)值鏈下的我國(guó)各產(chǎn)業(yè)部門也試圖通過國(guó)際合作和技術(shù)引進(jìn)的方式來快速提升技術(shù)水平和產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。然而,市場(chǎng)難以換來核心技術(shù)和前沿技術(shù),許多產(chǎn)業(yè)集群及企業(yè)被鎖定在價(jià)值鏈的低端環(huán)節(jié),不僅導(dǎo)致企業(yè)的低利潤(rùn)水平,而且容易引起本地經(jīng)濟(jì)的“貧困化增長(zhǎng)”。因此,低端鎖定問題是全球價(jià)

2、值鏈下產(chǎn)業(yè)升級(jí)的一個(gè)關(guān)鍵問題。
　　本文試圖從集群企業(yè)知識(shí)積累和學(xué)習(xí)機(jī)制的角度,利用學(xué)習(xí)障礙這一概念對(duì)全球價(jià)值鏈下的低端鎖定現(xiàn)象進(jìn)行解讀。本文首先在國(guó)內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)研究的基礎(chǔ)上,對(duì)產(chǎn)業(yè)集群本地學(xué)習(xí)和全球化學(xué)習(xí)的研究現(xiàn)狀進(jìn)行了評(píng)述。接著,引入知識(shí)流動(dòng)理論分析了集群知識(shí)流動(dòng)和價(jià)值鏈知識(shí)流動(dòng)的特點(diǎn),在此基礎(chǔ)上構(gòu)建了基于知識(shí)流動(dòng)的全球價(jià)值鏈下集群企業(yè)的學(xué)習(xí)機(jī)制,并結(jié)合理論分析和基于CES函數(shù)的數(shù)理推導(dǎo)闡述了低端企業(yè)遭受學(xué)習(xí)障礙并導(dǎo)致低端鎖定

3、的機(jī)理。然后,提出將政府視作突破學(xué)習(xí)障礙的外生變量,并利用我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行了實(shí)證分析。最后,圍繞學(xué)習(xí)障礙這一核心概念,結(jié)合大飛機(jī)產(chǎn)業(yè)這一典型案例的分析,提出了政府主導(dǎo)下突破全球價(jià)值鏈下低端鎖定的策略。
　　基于以上研究工作,本文得出的主要結(jié)論如下:
　　(1)集群企業(yè)主要通過基于自主創(chuàng)新的內(nèi)生性途徑、基于集群本地學(xué)習(xí)和價(jià)值鏈學(xué)習(xí)的外生性途徑進(jìn)行學(xué)習(xí)和知識(shí)積累。其中,產(chǎn)業(yè)集群具備的地理臨近性和文化根植性特點(diǎn)有利于本

4、地學(xué)習(xí)的進(jìn)行和隱性知識(shí)的傳播,而價(jià)值鏈學(xué)習(xí)則主要傳輸顯性知識(shí),較遠(yuǎn)的空間距離使價(jià)值鏈高端企業(yè)對(duì)知識(shí)流出具有較強(qiáng)的控制力。
　　(2)嵌入性依賴和知識(shí)壁壘兩大學(xué)習(xí)障礙是導(dǎo)致全球價(jià)值鏈下低端鎖定現(xiàn)象的根本原因。前者致使企業(yè)學(xué)習(xí)的外部途徑依賴,容易受領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)牽制,而基于自主創(chuàng)新的內(nèi)生性知識(shí)積累途徑逐漸弱化甚至消失,后者則妨礙了低端企業(yè)獲取領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)把控的產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵技術(shù)。在嵌入性依賴和知識(shí)壁壘的共同作用下,企業(yè)無法獲取升級(jí)所需的知識(shí)積累且難以

5、擺脫對(duì)現(xiàn)有技術(shù)發(fā)展路徑的依賴,從而陷入低端鎖定。
　　(3)政府是突破低端鎖定的外生力量,解決嵌入性依賴和知識(shí)壁壘兩大學(xué)習(xí)障礙是產(chǎn)業(yè)升級(jí)的必要條件。政府可以承擔(dān)路徑突破中的轉(zhuǎn)換成本,可以利用大型戰(zhàn)略項(xiàng)目倒逼企業(yè)技術(shù)升級(jí),主要目的是引導(dǎo)企業(yè)開展自主創(chuàng)新活動(dòng)。利用自主創(chuàng)新和跨價(jià)值鏈學(xué)習(xí)可以重構(gòu)主體的知識(shí)基礎(chǔ)而擺脫嵌入性依賴,利用同類技術(shù)發(fā)展和知識(shí)獲取型逆向投資可以繞開知識(shí)壁壘獲取企業(yè)升級(jí)的必備知識(shí)。
　　(4)大飛機(jī)產(chǎn)業(yè)的案例研