審計(jì)報(bào)告 - ××公司20××年度合規(guī)管理有效性評(píng)估報(bào)告

1、公司20年度合規(guī)管理有效性評(píng)估報(bào)告（不存在重大風(fēng)險(xiǎn)）根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“證監(jiān)會(huì)”）《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“協(xié)會(huì)”）《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》等法律、法規(guī)和準(zhǔn)則的要求，公司董事會(huì)（或監(jiān)事會(huì)，或董事會(huì)授權(quán)管理層）牽頭成立跨部門評(píng)估小組，于年月日至年月日對(duì)本公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）20年度合規(guī)管理的有效性進(jìn)行了評(píng)估。在合規(guī)管理有效性評(píng)估過(guò)程中，評(píng)估小組采用了訪談、文本審閱、問(wèn)卷調(diào)查、知

2、識(shí)測(cè)試、抽樣分析、穿行測(cè)試、系統(tǒng)及數(shù)據(jù)測(cè)試等評(píng)估方法，從合規(guī)管理環(huán)境、合規(guī)管理職責(zé)履行情況、經(jīng)營(yíng)管理制度與機(jī)制的建設(shè)及運(yùn)行狀況等方面，復(fù)核了各業(yè)務(wù)及管理部門的自評(píng)底稿等文件，為評(píng)估公司合規(guī)管理的有效性取得了必要的評(píng)價(jià)證據(jù)。經(jīng)評(píng)估，報(bào)告期內(nèi)，公司對(duì)納入評(píng)估范圍的業(yè)務(wù)與事項(xiàng)均已建立了相應(yīng)的管理制度，并得到有效執(zhí)行，達(dá)到了公司合規(guī)管理的目標(biāo)，在所有方面不存在重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。此外，評(píng)估小組還注意到，公司合規(guī)管理尚存在以下待改進(jìn)的薄弱環(huán)節(jié)：合規(guī)管理

3、環(huán)境方面公司20年度合規(guī)管理有效性評(píng)估報(bào)告（存在重大風(fēng)險(xiǎn)）根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“證監(jiān)會(huì)”）《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“協(xié)會(huì)”）《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》等法律、法規(guī)和準(zhǔn)則的要求，公司董事會(huì)（或監(jiān)事會(huì)，或董事會(huì)授權(quán)管理層）牽頭建立跨部門的評(píng)估小組，于年月日至年月日對(duì)本公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）20年度合規(guī)管理的有效性進(jìn)行了評(píng)估。在合規(guī)管理有效性評(píng)估過(guò)程中，評(píng)估小組采用了訪談、文本審閱、問(wèn)卷