產(chǎn)業(yè)環(huán)境、企業(yè)戰(zhàn)略與企業(yè)的績(jī)效表現(xiàn)

1、萬(wàn)方數(shù)據(jù)2008年7月第30卷第4期Jul.2008Vol.30No.4當(dāng)代經(jīng)濟(jì)科學(xué)ModemEconomicScience產(chǎn)業(yè)環(huán)境、企業(yè)戰(zhàn)略與企業(yè)的績(jī)效表現(xiàn)孫早薛小剛2(1.西安交通大學(xué)經(jīng)濟(jì)與金融學(xué)院，陜西西安710061；2.陜西天然氣公司，陜西西安710023)摘要:傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)組織理論與企業(yè)理論將企業(yè)績(jī)效視為特定產(chǎn)業(yè)環(huán)境的結(jié)果。這一觀(guān)點(diǎn)受到“企業(yè)異質(zhì)性”理論的挑戰(zhàn)。自20世紀(jì)60年代以來(lái)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家與管理學(xué)家之間逐漸達(dá)成一種共識(shí):企

2、業(yè)適應(yīng)環(huán)境變化的能力差異，即企業(yè)戰(zhàn)略、組織結(jié)構(gòu)以及兩者之間的相互關(guān)系是決定不同企業(yè)績(jī)效的重要因素。有關(guān)這一主題的文獻(xiàn)已成為一個(gè)快速成長(zhǎng)的學(xué)術(shù)研究領(lǐng)域。本文關(guān)注其中的一個(gè)分支，即圍繞產(chǎn)業(yè)環(huán)境、企業(yè)戰(zhàn)略、組織結(jié)構(gòu)與企業(yè)績(jī)效之間關(guān)系的經(jīng)驗(yàn)研究所取得的進(jìn)展并探討其對(duì)轉(zhuǎn)型期的中國(guó)企業(yè)成長(zhǎng)所具有的深刻含義。關(guān)鍵詞:企業(yè)績(jī)效企業(yè)戰(zhàn)略組織結(jié)構(gòu)產(chǎn)業(yè)環(huán)境中圖分類(lèi)號(hào):F822文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A文章編號(hào):100228482008(04)005007一、引言依照Ra

3、dner的看法，100年以前馬歌爾筆下所描述的企業(yè)主要是以1819世紀(jì)英國(guó)的中小企業(yè)為原型的⑴。由于中小企業(yè)內(nèi)部的管理活動(dòng)相對(duì)簡(jiǎn)單，馬歇爾關(guān)注的中心是企業(yè)如何根據(jù)市場(chǎng)變化作出最優(yōu)的產(chǎn)量和價(jià)格決策故馬歇爾的企業(yè)理論又被稱(chēng)為“黑箱理論”。隨著產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步和市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大，越來(lái)越多的以前由眾多中小企業(yè)獨(dú)立完成的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)被整合在一起，涌現(xiàn)出許多新的、具有顯著規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的大企業(yè)（交易單位），釋放出巨大的生產(chǎn)能量。現(xiàn)實(shí)中，這些企業(yè)的

4、行為和績(jī)效存在著明顯差異，在很大程度上背離了靜態(tài)的市場(chǎng)供求理論所給出的描述。Pter嘗試掉轉(zhuǎn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論的研究方向，轉(zhuǎn)而研究如何實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化的企業(yè)戰(zhàn)略（目標(biāo)），而不是去研究實(shí)現(xiàn)“超額”利潤(rùn)最小化的公共政策目標(biāo)[2]。在Pter給出的理論框架里，產(chǎn)業(yè)（市場(chǎng)）結(jié)構(gòu)被視為外生變量，企業(yè)據(jù)此所采取的（如差別化、低成本）戰(zhàn)略行動(dòng)，直接導(dǎo)致了企業(yè)的不同績(jī)效表現(xiàn)。盡管Pter強(qiáng)調(diào)了企業(yè)戰(zhàn)略所扮演的重要角色，但仍未能徹底擺脫傳統(tǒng)的“結(jié)構(gòu)行為績(jī)效”

5、分析思路的影響企業(yè)戰(zhàn)略和企業(yè)績(jī)效是內(nèi)生于既定的產(chǎn)業(yè)（市場(chǎng))結(jié)構(gòu)的[2]。正如Kreps所批評(píng)的那樣，單純的將企業(yè)績(jī)效視為有形產(chǎn)業(yè)（市場(chǎng)）結(jié)構(gòu)的結(jié)果，是對(duì)現(xiàn)實(shí)中的企業(yè)行為的嚴(yán)重扭曲[3]。與Pter不同，許多文獻(xiàn)從企業(yè)資源的異質(zhì)性和不可流動(dòng)性出發(fā)，分析了企業(yè)資源在企業(yè)捕捉產(chǎn)業(yè)環(huán)境變化所帶來(lái)的機(jī)遇時(shí)發(fā)揮的關(guān)鍵作用。這一類(lèi)文獻(xiàn)通常被看成是“企業(yè)異質(zhì)性”理論的主流。本文關(guān)注其中的一個(gè)分支，即對(duì)相關(guān)的經(jīng)驗(yàn)研究文獻(xiàn)做一梳理和歸納。經(jīng)驗(yàn)研究層面上的進(jìn)

6、展主收稿日期:20080502作者簡(jiǎn)介：孫早(1%6)江蘇省泰興市人，西安交通大學(xué)經(jīng)濟(jì)與金融學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)系主任教授博士研究生導(dǎo)師研究方向:產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)；薛小剛（1980)陜西省華縣人經(jīng)濟(jì)學(xué)磺士陜西天然氣公司助理經(jīng)濟(jì)師。①用Barney的話(huà)來(lái)說(shuō)企業(yè)資源一般指產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)所控制的戰(zhàn)略資源，如企業(yè)制定戰(zhàn)咯、創(chuàng)新組織結(jié)構(gòu)的能力即可視為企業(yè)的獨(dú)特資源。這些資源在開(kāi)放的竟?fàn)幮允袌?chǎng)中通常很難以低成本方式向其他企業(yè)轉(zhuǎn)移[]。②本文中的“產(chǎn)業(yè)環(huán)境”概念的內(nèi)涵

7、要比一般意義上的產(chǎn)業(yè)環(huán)塊概念寬泛的多除市場(chǎng)和技術(shù)因素外還包括一國(guó)政治制度、司法萬(wàn)方數(shù)據(jù)要是圍繞所謂的“錢(qián)德勒命題”取得的。錢(qián)德勒從經(jīng)濟(jì)史的角度描述了現(xiàn)代美國(guó)大企業(yè)產(chǎn)生和演進(jìn)的歷史[5]。在錢(qián)德勒的個(gè)案研究中，為應(yīng)對(duì)產(chǎn)業(yè)環(huán)境變化帶來(lái)的挑戰(zhàn)，企業(yè)適時(shí)采取多元化戰(zhàn)略進(jìn)而引進(jìn)與多元化戰(zhàn)略相適應(yīng)的組織結(jié)構(gòu)的能力被視為企業(yè)的獨(dú)特資源，最終構(gòu)成了一國(guó)企業(yè)和產(chǎn)業(yè)獲取持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的源泉。特定的企業(yè)戰(zhàn)略和組織結(jié)構(gòu)對(duì)企業(yè)的實(shí)際效率表現(xiàn)及創(chuàng)新知識(shí)的積累與演進(jìn)方

8、向產(chǎn)生了重要影響[6]。在現(xiàn)代企業(yè)的成長(zhǎng)史上，我們將這種關(guān)于“企業(yè)戰(zhàn)略――組織結(jié)構(gòu)――企業(yè)績(jī)效”之間關(guān)系的表述概括為“錢(qián)德勒命題”。以錢(qián)德勒命題為基礎(chǔ)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家和管理學(xué)#做了大量的驗(yàn)證性工作，這一領(lǐng)域的文獻(xiàn)異常豐富。在我們看來(lái)，這些經(jīng)驗(yàn)研究工作在為“企業(yè)異質(zhì)性”假說(shuō)尋找合理的經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)的同時(shí)，還嘗試對(duì)下述問(wèn)題作出回答:在世界范圍內(nèi)，現(xiàn)代大企業(yè)的崛起，即錢(qián)德勒關(guān)于產(chǎn)業(yè)環(huán)境、企業(yè)戰(zhàn)略、組織結(jié)構(gòu)與企業(yè)績(jī)效之間關(guān)系的表述是一種特有的美國(guó)現(xiàn)象，還是

9、一種具有普適性的關(guān)系（企業(yè)成長(zhǎng))模式②接下來(lái)的第二部分主要?dú)w納和梳理了有關(guān)企業(yè)戰(zhàn)略與組織結(jié)構(gòu)之間關(guān)系的經(jīng)驗(yàn)研究文獻(xiàn)第三部分回顧和分析了圍繞“產(chǎn)業(yè)環(huán)境、企業(yè)戰(zhàn)略、組織結(jié)構(gòu)與企業(yè)績(jī)效”之間關(guān)系所進(jìn)行的經(jīng)驗(yàn)研究工作，并探討了這些經(jīng)驗(yàn)研究對(duì)轉(zhuǎn)型期的中國(guó)企業(yè)成長(zhǎng)所具有的深刻含義第四部分是結(jié)束語(yǔ)。二、特定產(chǎn)業(yè)環(huán)境視野下的戰(zhàn)略與結(jié)構(gòu)關(guān)系19世紀(jì)中葉以后，產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步和市場(chǎng)擴(kuò)張的速度明顯加快，西方社會(huì)開(kāi)始進(jìn)人到一個(gè)以企業(yè)規(guī)模擴(kuò)張為主要內(nèi)容的大企業(yè)崛起時(shí)

10、代。面對(duì)迅速變化的產(chǎn)業(yè)環(huán)境，與企業(yè)持續(xù)擴(kuò)張的戰(zhàn)略相伴隨，企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)也經(jīng)歷了顯著變化。錢(qián)德勒詳細(xì)考察了美國(guó)大企業(yè)的成長(zhǎng)過(guò)程，發(fā)現(xiàn)在那個(gè)特定時(shí)期取得成功的企業(yè)，其戰(zhàn)略和組織結(jié)構(gòu)都是獨(dú)具特色的[5]。與錢(qián)德勒的思路類(lèi)似，潘羅斯將分析重點(diǎn)放在了企業(yè)組織和管理上，她把企業(yè)成長(zhǎng)看成是企業(yè)為突破管理方面的約束而在組織結(jié)構(gòu)和戰(zhàn)略上持續(xù)發(fā)生變化的過(guò)程[8]。也就是說(shuō)，在特定的產(chǎn)業(yè)環(huán)境里，企業(yè)戰(zhàn)略、組織結(jié)構(gòu)與良好的企業(yè)績(jī)效表現(xiàn)之間存在著密切關(guān)系。在本節(jié)

11、中，我們主要分析上述關(guān)系的一個(gè)方面，即在由特定的產(chǎn)業(yè)環(huán)境變化引發(fā)的企業(yè)(成長(zhǎng)）擴(kuò)張過(guò)程中，企業(yè)戰(zhàn)略與組織結(jié)構(gòu)之間關(guān)系變化的因果方向。從“戰(zhàn)略與結(jié)構(gòu)”之間密切相關(guān)的假定出發(fā)，已有文獻(xiàn)主要運(yùn)用案例研究方法和計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)方法對(duì)二者之間相互作用的關(guān)系進(jìn)行了檢驗(yàn)[9’1)]。一般認(rèn)為，在戰(zhàn)略與結(jié)構(gòu)之間的相互關(guān)系上，可將相關(guān)的經(jīng)驗(yàn)研究大致劃分為以下3類(lèi)：(一）戰(zhàn)略決定結(jié)構(gòu)，結(jié)構(gòu)跟隨戰(zhàn)略根據(jù)錢(qián)德勒所提供的有關(guān)美國(guó)企業(yè)成長(zhǎng)史的個(gè)案證據(jù)，企業(yè)組織結(jié)構(gòu)的變化

12、受企業(yè)戰(zhàn)略變化的驅(qū)使，后者則又與企業(yè)面臨的特定產(chǎn)業(yè)環(huán)境相關(guān)[1|]。企業(yè)戰(zhàn)略變化導(dǎo)致組織結(jié)構(gòu)變化的根本原因在于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)上的非效率給管理人員和企業(yè)組織帶來(lái)了巨大壓力[12]。Nelson堅(jiān)持認(rèn)為，組織變革只是技術(shù)革新的結(jié)果而不是影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和企業(yè)成長(zhǎng)的一個(gè)獨(dú)立變量，戰(zhàn)略才是最具根本性的變量，因此可將其看成是理解企業(yè)發(fā)展的邏輯起點(diǎn)[13]。Rumelt關(guān)于美國(guó)大型工業(yè)企業(yè)的經(jīng)驗(yàn)研究所提供的證據(jù)表明，企業(yè)的多元化戰(zhàn)略通過(guò)將核心技術(shù)引入到新的市

13、場(chǎng)，創(chuàng)造了新的需求客觀(guān)上促進(jìn)了多部門(mén)（M型）組織結(jié)構(gòu)的應(yīng)用，突破了舊的職能型結(jié)構(gòu)對(duì)企業(yè)向高成長(zhǎng)性和盈利性市場(chǎng)擴(kuò)張所構(gòu)成的限制[14〕。Channon就英國(guó)企業(yè)所做的驗(yàn)證工作[l5]，Dyas和Thanheiser關(guān)于法國(guó)和德國(guó)企業(yè)的經(jīng)驗(yàn)研究[16]，以及Pavan對(duì)于意大利企業(yè)所做的類(lèi)似經(jīng)驗(yàn)研究[17】，都得出了與Rumelt—樣的結(jié)論：“戰(zhàn)略決定結(jié)構(gòu)，結(jié)構(gòu)跟隨戰(zhàn)略”。在戰(zhàn)略與結(jié)構(gòu)的相互關(guān)系上，盡管眾多的理論和經(jīng)驗(yàn)研究都支持了“戰(zhàn)略決定

14、結(jié)構(gòu)”的觀(guān)點(diǎn)，但仍有一部分經(jīng)驗(yàn)研究發(fā)現(xiàn)了相反的證據(jù)。①HitUlrel和Campetal認(rèn)為大企業(yè)的戰(zhàn)略往往集中在建立競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)所需的決策和行動(dòng)上，即可視為創(chuàng)造企業(yè)獨(dú)特資源的一個(gè)部分⑴。在錢(qián)徳勒提供的理論框架中企業(yè)的成長(zhǎng)是通過(guò)企業(yè)的戰(zhàn)略和組織變化來(lái)描述的。本文感興趣的是這些大企業(yè)曾經(jīng)采用的戰(zhàn)略形式、引進(jìn)的組織結(jié)構(gòu)與企業(yè)績(jī)效之間關(guān)系的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)。至于這些企業(yè)是“如何設(shè)計(jì)戰(zhàn)略和創(chuàng)新組織結(jié)構(gòu)”的則超出了本文的范圍。②我們也可將這種努力視為一種具有