2016年下半年山東省證券從業(yè)資格考試金融衍生工具概述考試試題

1、2016年下半年山年下半年山東省證券從券從業(yè)資業(yè)資格考格考試：金融衍生工具概：金融衍生工具概述考述考試試題試試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、在我國(guó)企業(yè)債券發(fā)行的整頓期，企業(yè)債券的一個(gè)重要特點(diǎn)就是品種大大減少，我國(guó)企業(yè)債券歸納為（）兩個(gè)品種。A工業(yè)企業(yè)債券和商業(yè)企業(yè)債券B中央企業(yè)債券和地方企業(yè)債券C外資企業(yè)債券和內(nèi)資企業(yè)債券

2、D國(guó)有企業(yè)債券和集體企業(yè)債券2、下列不在區(qū)位分析范圍內(nèi)的是__A區(qū)位內(nèi)的自然和基礎(chǔ)條件B區(qū)位內(nèi)政府的產(chǎn)業(yè)政策和其他相關(guān)的經(jīng)濟(jì)支持C區(qū)位內(nèi)的地理位置D區(qū)位內(nèi)的比較優(yōu)勢(shì)和特色3、關(guān)于商業(yè)銀行次級(jí)債券的清償順序，論述正確的是__。A本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行股權(quán)資本之后B本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債、商業(yè)銀行股權(quán)資本之后C本金和利息的清償順序先于商業(yè)銀行其他負(fù)債D本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后，先于商業(yè)銀行股權(quán)

3、資本的債券4、主動(dòng)阻止本公司被收購(gòu)的最積極的策略是__。A事先預(yù)防策略B“白衣騎土”策略C管理層防衛(wèi)策略D保持公司控制權(quán)策略5、__反映了兩個(gè)證券收益率之間的走向關(guān)系。A證券組合的期望收益率B協(xié)方差C證券各自的方差D證券各自的權(quán)重6、某證券投資基金的資產(chǎn)60%投資于公司債券和國(guó)債，40%投資于股票，該基金屬于__。A貨幣市場(chǎng)基金B(yǎng)債券基金C混合基金D股票基金7、下列財(cái)政、貨幣政策中，通常會(huì)造成股價(jià)下跌的是（）。A中央銀行降低法定存款準(zhǔn)備

4、金率B政府大幅降低稅率16、公司融資方式中的留存收益實(shí)質(zhì)上是（）。A內(nèi)部融資B追加投資C股東放棄索償權(quán)D公司剝奪股東權(quán)利17、2006年10月，芝加哥商業(yè)交易所和芝加哥期貨交易所合并，組成了__。ACME集團(tuán)有限公司B泛歐證交所公司CSFE有限公司DCBOT公司18、代辦開(kāi)放式基金登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，可以接受基金管理人委托開(kāi)辦的業(yè)務(wù)是（）。A建立并管理投資者基金份額賬戶(hù)B負(fù)責(zé)基金份額登記C確認(rèn)基金交易D代理發(fā)放證明書(shū)19、有價(jià)證券充抵保證金

5、的，除上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票之外，其他股票折算率最高不超過(guò)__。A65%B70%C80%D85%20、債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易也稱(chēng)__。A封閉式回購(gòu)B開(kāi)放式回購(gòu)C一次性回購(gòu)D雙向回購(gòu)21、當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)有困難，或認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人可以在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額__的前提下，對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。A5%B10%C15