4-公司法律風(fēng)險(xiǎn)管理辦法

1、公司法律風(fēng)險(xiǎn)管理辦法第一章總則第一條為進(jìn)一步增強(qiáng)公司法律風(fēng)險(xiǎn)管理能力，有效防控法律風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)公司持續(xù)、健康發(fā)展，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本辦法。第二條某公司及下屬關(guān)聯(lián)企業(yè)（以下合稱為“公司”）的法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作，適用本辦法。第三條本辦法所稱法律風(fēng)險(xiǎn)，是指基于法律規(guī)定或者合同約定，由于公司內(nèi)外部環(huán)境及其變化或者公司及其利益相關(guān)者的作為或者不作為，而對(duì)公司產(chǎn)生負(fù)面影響的可能性。本辦法所稱法律風(fēng)險(xiǎn)管理，是公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的重要組成部分，是指針對(duì)

2、法律風(fēng)險(xiǎn)開展的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)測評(píng)、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)控制、控制實(shí)施評(píng)估等一系列管理活動(dòng)。第四條法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作應(yīng)當(dāng)遵循下列原則：（一）以公司戰(zhàn)略目標(biāo)為導(dǎo)向。略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。（二）與公司經(jīng)營管理相融合。組成部分。法律風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)與公司總體戰(zhàn)略目標(biāo)相適應(yīng)，法律風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)融入公司經(jīng)營管理活動(dòng)，促進(jìn)戰(zhàn)成為其有機(jī)（三）全員參與。公司所有部門及員工都應(yīng)當(dāng)參與法律風(fēng)險(xiǎn)管理，理職責(zé)。并履行相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管（四）持續(xù)改進(jìn)。法律風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司內(nèi)外部環(huán)境變化不

3、斷調(diào)整完善，改進(jìn)。實(shí)現(xiàn)持續(xù)（五）堅(jiān)持合法性、可行性和效益性。公司用合法的手段防控法律風(fēng)險(xiǎn)，法律風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)當(dāng)具有可操作性、可執(zhí)行性，應(yīng)當(dāng)考慮成本與收益之間的關(guān)系第五條法律風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)，是以制度、流程建設(shè)為重點(diǎn)，形成法律風(fēng)險(xiǎn)管理的長效機(jī)制，逐步建立一個(gè)全面、規(guī)范、動(dòng)態(tài)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系，將法律風(fēng)險(xiǎn)的防范和控制延伸到經(jīng)營管理由始至終的各個(gè)環(huán)節(jié)，將法律風(fēng)險(xiǎn)防范和控制的職責(zé)落實(shí)到公司的各部門、各崗位，形成法律風(fēng)險(xiǎn)管理的合力，最終形成法律風(fēng)險(xiǎn)

4、管理的有效管控機(jī)制。第二章機(jī)構(gòu)與職責(zé)第六條公司CEO或者由公司領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)部門負(fù)責(zé)人組成的法律風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)是法律風(fēng)險(xiǎn)管理決策機(jī)構(gòu)，履行下列職責(zé)：（一）批準(zhǔn)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的制度、流程；（二）批準(zhǔn)法律風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃；（三）對(duì)有關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的重大事項(xiàng)進(jìn)行決策；（四）其他應(yīng)當(dāng)由法律風(fēng)險(xiǎn)管理決策機(jī)構(gòu)履行的職責(zé)。第七條法務(wù)總監(jiān)全面負(fù)責(zé)法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作，履行下列法律風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)：（八）參加與法律風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的培訓(xùn)，參與法律風(fēng)險(xiǎn)管理文化、理念的培育；（九

5、）其他應(yīng)當(dāng)由執(zhí)行部門履行的職責(zé)。第十一條歸口管理部門應(yīng)當(dāng)設(shè)置專職的法律風(fēng)險(xiǎn)管理崗，負(fù)責(zé)具體實(shí)施法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作。執(zhí)行部門應(yīng)當(dāng)設(shè)置法律風(fēng)險(xiǎn)管理聯(lián)系人，負(fù)責(zé)本部門的法律風(fēng)險(xiǎn)管理聯(lián)系工作。第三章法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系第十二條公司應(yīng)當(dāng)構(gòu)建并實(shí)施法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系。法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系包括法律風(fēng)險(xiǎn)分析、法律風(fēng)險(xiǎn)控制和控制實(shí)施評(píng)估。第十三條第十四條公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化，定期對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系進(jìn)行滾動(dòng)更新。公司應(yīng)當(dāng)充分利用法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系的實(shí)施成果，促進(jìn)體

6、系與業(yè)務(wù)經(jīng)營及日常法律事務(wù)的融合，降低公司法律風(fēng)險(xiǎn)水平。第一節(jié)法律風(fēng)險(xiǎn)分析第十五條第十六條法律風(fēng)險(xiǎn)分析包括法律風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、測評(píng)和定向分析。歸口管理部門應(yīng)當(dāng)定期組織發(fā)起法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，執(zhí)行部門應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)提供風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)信息、初步識(shí)別結(jié)果，并對(duì)歸口管理部門的識(shí)別結(jié)果進(jìn)行確認(rèn)。第十七條第十八條歸口管理部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別結(jié)果制定法律風(fēng)險(xiǎn)清單。執(zhí)行部門應(yīng)當(dāng)隨時(shí)收集日常工作中發(fā)現(xiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)信息，并及時(shí)向歸口管理部門反饋，歸口管理部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)反饋信息

7、及時(shí)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)清單進(jìn)行補(bǔ)充、更新。第十九條歸口管理部門應(yīng)當(dāng)定期組織法律風(fēng)險(xiǎn)測評(píng)，執(zhí)行部門應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)提供風(fēng)險(xiǎn)測評(píng)的基礎(chǔ)信息、初步測評(píng)結(jié)果，并對(duì)歸口管理部門的測評(píng)結(jié)果進(jìn)行確認(rèn)。第二十條歸口管理部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)測評(píng)結(jié)果，對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排序、分級(jí)，并確定公司的重大法律風(fēng)險(xiǎn)。第二十一條執(zhí)行部門應(yīng)當(dāng)了解掌握本部門涉及的公司重大法律風(fēng)險(xiǎn)，并可以根據(jù)測評(píng)結(jié)果，確定本部門的重大法律風(fēng)險(xiǎn)。第二十二條歸口管理部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、測評(píng)的結(jié)果，結(jié)合公司實(shí)際情況對(duì)

8、法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定向分析。第二十三條第二十四條第二節(jié)法律風(fēng)險(xiǎn)控制法律風(fēng)險(xiǎn)控制包括控制現(xiàn)狀評(píng)估、控制計(jì)劃制定及控制計(jì)劃實(shí)施。歸口管理部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果，確定每年度需要進(jìn)行控制的法律風(fēng)險(xiǎn)，并分解給執(zhí)行部門。第二十五條執(zhí)行部門應(yīng)當(dāng)對(duì)分解至本部門的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制現(xiàn)狀評(píng)估，并根據(jù)評(píng)估結(jié)果提出風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃。第二十六條歸口管理部門應(yīng)當(dāng)對(duì)執(zhí)行部門的風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃進(jìn)行審議，提出修改和完善建議，并匯總成公司風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃后正式下發(fā)執(zhí)行。第二十七條執(zhí)行