三標(biāo)管理體系內(nèi)審員提高培訓(xùn)課程

1、三標(biāo)管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)課程,廣東新笙企業(yè)管理顧問有限公司,第一章 審核總論第二章 審核策劃和準(zhǔn)備第三章 審核的實(shí)施第四章 審核報(bào)告第五章 糾正措施第六章 審核的跟蹤附:三體系的不符合項(xiàng)案例,目 錄,,? 質(zhì)量審核的定義和范疇? 質(zhì)量體系審核的分類? 審核的目的? 審核的特點(diǎn)? 審核的范圍? 審核的依據(jù)? 審核的時(shí)機(jī)和頻度? 審核的基本程序,

2、第一章 審核總論,? 定義確定質(zhì)量/環(huán)境/職安衛(wèi)活動(dòng)是否符合計(jì)劃的安排,以及這些安排是否有效地實(shí)施并適用于達(dá)到預(yù)期目標(biāo)的有系統(tǒng)的、獨(dú)立的檢查。,審核的定義,體系審核的分類,,? 外部審核 乙方審核--第二方審核（客戶審核） 丙方審核--第三方審核（認(rèn)證審核）? 內(nèi)部審核 甲方審核--第一方審核（內(nèi)部審核）,? 評(píng)價(jià)供方質(zhì)量/環(huán)境/職安衛(wèi)體系與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)要求的符合性? 提供選擇、評(píng)價(jià)和認(rèn)可供方的

3、論據(jù)? 幫助分供方改進(jìn)其質(zhì)量體系? 增加雙方對(duì)質(zhì)量要求的相互了解? 建立供應(yīng)鏈?zhǔn)秸{(diào)節(jié)，向JIT、TQM發(fā)展,第二方審核審核的目的,? 確定受審核方的質(zhì)量/環(huán)境/職安衛(wèi)體系要素是否符合規(guī)定要求 確定受審核方現(xiàn)行的質(zhì)量/環(huán)境/職安衛(wèi)體系實(shí)現(xiàn)規(guī)定質(zhì)量目標(biāo)的有效性 ? 確定受審核方的質(zhì)量/環(huán)境/職安衛(wèi)體系是否能被認(rèn)證/注冊(cè)? 為受審核方提供改進(jìn)其質(zhì)量/環(huán)境/職安衛(wèi)體系的機(jī)會(huì)? 減少受審核方許多重復(fù)的第二方審核?

4、提高受審核方企業(yè)聲譽(yù)，增強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力,第三方審核審核的目的,內(nèi)部審核的目的,? 依據(jù)某一質(zhì)量/環(huán)境/職安衛(wèi)體系標(biāo)準(zhǔn)來評(píng)價(jià)組織自身的質(zhì)量/環(huán)境/職安衛(wèi)體系? 驗(yàn)證組織自身的質(zhì)量/環(huán)境/職安衛(wèi)體系是否持續(xù)滿足規(guī)定的要求并且正在運(yùn)行? 作為一種重要的管理手段和自我改進(jìn)機(jī)制 及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，采取糾正措施或預(yù)防措 施，使體系不斷完善，不斷改進(jìn)? 在第二、三方審核前糾正不足,審核的特點(diǎn)：,? 正規(guī)性? 系統(tǒng)性? 獨(dú)立性

5、? 審核是一個(gè)抽樣的過程,? 審核依據(jù)正式特定的要求進(jìn)行? 審核只能由具備資格的人員進(jìn)行? 審核必須按正式程序進(jìn)行? 審核必須依據(jù)客觀證據(jù)作出判斷? 審核結(jié)果必須有正式報(bào)告和記錄,審核的正規(guī)性,審核的系統(tǒng)性,? 是對(duì)所選擇的質(zhì)量/環(huán)境/職安衛(wèi)體系標(biāo)準(zhǔn)所有適用要求的審核? 是對(duì)公司組織機(jī)構(gòu)圖中所有相關(guān)部門的審核? 審核過程是系統(tǒng)的過程,審核的獨(dú)立性,? 審核員必須與被審核的工作無直接責(zé)任,審核的范圍,? 要求 —與審

6、核所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)? 場(chǎng)所 —部門 —地區(qū)? 活動(dòng) —與產(chǎn)品質(zhì)量/環(huán)境/職安衛(wèi)有關(guān)的活動(dòng)，主要包括所涉及的產(chǎn)品范圍,審核的依據(jù),?客戶合同要求/相關(guān)方要求 ? 質(zhì)量/環(huán)境/職安衛(wèi)文件? /環(huán)境/職安衛(wèi)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)?與產(chǎn)品/環(huán)境/職安衛(wèi)有關(guān)的法律、法規(guī),審核的時(shí)機(jī),? 常規(guī)審核 —按預(yù)先編制的質(zhì)量/環(huán)境/職安衛(wèi)年度審核計(jì)劃進(jìn)行 —往往開始于質(zhì)量/環(huán)境/職安衛(wèi)體系建立并運(yùn)行一段時(shí)間之后?

7、 特殊情況下追加的審核 —發(fā)生了嚴(yán)重的質(zhì)量/環(huán)境/職安衛(wèi)問題或客戶/相關(guān)方有重 大投訴 —組織的領(lǐng)導(dǎo)層、隸屬關(guān)系、內(nèi)部機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品、 質(zhì)量/環(huán)境/職安衛(wèi)方針和目標(biāo)等有較大變化 —即將進(jìn)行第二、第三方審核 —第三方審核后獲得認(rèn)證注冊(cè)資格證書，而證書 即將到期又希望繼續(xù)保持認(rèn)證資格,審核的基本程序,? 審核

8、準(zhǔn)備? 審核實(shí)施? 審核報(bào)告? 審核跟蹤和驗(yàn)證,第二章 審核策劃和準(zhǔn)備,? 審核的策劃 —系統(tǒng)策劃 —年度審核計(jì)劃? 審核準(zhǔn)備 —審核實(shí)施計(jì)劃 —檢查表,系統(tǒng)策劃,? 建立質(zhì)量/環(huán)境/職安衛(wèi)體系時(shí)應(yīng)考慮內(nèi)部質(zhì)量/環(huán)境/職安衛(wèi)體系審核工作? 內(nèi)部質(zhì)量/環(huán)境/職安衛(wèi)體系審核需要有一套正規(guī)的程序? 組建一支合格的內(nèi)部質(zhì)量/環(huán)境/職安衛(wèi)體系審核員隊(duì)伍? 管理者代表親自參與內(nèi)部質(zhì)量/環(huán)境/

9、職安衛(wèi)審核工作,年度內(nèi)部審核計(jì)劃,? 確定年度審核的頻次和形式? 集中式審核的進(jìn)度安排? 分散式審核的進(jìn)度安排,年度審核的頻次和形式,? 每年至少一次，覆蓋所有要素? 集中某一段時(shí)間，完成對(duì)所有相關(guān)部門的審核? 分部門在不同時(shí)間進(jìn)行審核,集中式審核進(jìn)度的安排,? 在程序文件中明確大致時(shí)間? 具體時(shí)間用通知或?qū)徍藢?shí)施計(jì)劃形式通知相 關(guān)部門? 可不必編制年度內(nèi)部質(zhì)量/環(huán)境/職安衛(wèi)審核進(jìn)度計(jì)劃,分散式審核的進(jìn)度安

10、排,? 編制年度內(nèi)部審核進(jìn)度計(jì)劃? 對(duì)計(jì)劃進(jìn)行滾動(dòng)修改,審核準(zhǔn)備,? 確定審核組? 編制審核實(shí)施計(jì)劃? 制定檢查表? 審核前溝通,審核組的確定,? 管理者代表任命審核組長(zhǎng)及成員? 審核組長(zhǎng)的選定 A）資格 B）業(yè)務(wù)范圍 C）工作經(jīng)驗(yàn) D）組織能力? 審核員的選定 A）資格 B）業(yè)務(wù)范圍 C）專業(yè)知識(shí) D

11、）工作中的協(xié)調(diào) E）為受審核部門所接受,審核實(shí)施計(jì)劃,? 確定審核的目的和范圍? 確定審核的方法? 確定審核組人員的安排? 確定審核的時(shí)間安排,審核的目的和范圍,? 審核目的 --確定是否申請(qǐng)第三方認(rèn)證 --調(diào)查重大不合格的原因 --為外部檢查作準(zhǔn)備? 審核范圍 --全公司范圍 --某一個(gè)或幾個(gè)部門 --標(biāo)準(zhǔn)的全部或部分要求 --公司全部或部分

12、產(chǎn)品范圍,審核的方法,,? 按部門--考慮涉及的主要活動(dòng)及涉及的相 關(guān)要求? 按要求--考慮涉及的部門,審核人員及日程安排,,? 審核詳細(xì)的人員和日程安排 1）首次會(huì)議/末次會(huì)議時(shí)間及參加人員 2）審核組人員的分配 3）受審核部門及具體時(shí)間 4）主要的審核要點(diǎn),審核計(jì)劃的其他內(nèi)容,? 審核編號(hào)（必要時(shí)）? 審核計(jì)劃應(yīng)經(jīng)授權(quán)人審核和批準(zhǔn)? 計(jì)劃中還應(yīng)注明計(jì)劃的發(fā)放范圍（如有關(guān)部門）

13、,檢查表的編寫,? 檢查表的作用? 編制的準(zhǔn)備? 檢查表的要求? 檢查表的基本內(nèi)容,檢查表的作用,? 是指導(dǎo)審核整個(gè)過程的路線圖? 明確審核要點(diǎn)和方法? 確保審核的覆蓋面? 減少組員之間不必要的重復(fù)? 保持審核的方向和節(jié)奏? 體現(xiàn)審核的正規(guī)化和專業(yè)性? 作為審核的記錄檔案,檢查表編制的準(zhǔn)備,? 了解審核的范圍? 確定審核的重點(diǎn)? 確定審核的策略? 文件收集和審查,了解審核的范圍,審核涉及的活動(dòng)或區(qū)域包括：? 組

14、織機(jī)構(gòu)? 質(zhì)量/環(huán)境/職安衛(wèi)體系的程序? 人員、設(shè)備和材料資源? 工作區(qū)域和過程? 正在生產(chǎn)的產(chǎn)品? 工作產(chǎn)生的記錄? 文件、報(bào)告和記錄的保管,確定審核的重點(diǎn),? 公司的管理重點(diǎn)? 已出現(xiàn)的質(zhì)量問題? 合同特別要求? 標(biāo)準(zhǔn)要求的重點(diǎn)? 上次審核的信息? 產(chǎn)品/服務(wù)的重要性,確定審核的策略,? 審核的方法 A 按部門--考慮涉及的主要活動(dòng)及涉及的相關(guān)要求 B 按要求--考慮涉及的部門? 審核的

15、路線 A 自上而下 B 自下而上 C 隨機(jī),文件的收集與審查,? 與被審核范圍相關(guān)的文件? 審核要點(diǎn)中涉及的記錄和文件,檢查表的要求,? 明確部門與要求的關(guān)系? 依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)及質(zhì)量/環(huán)境/職安衛(wèi)文件要求? 選擇主要的工作內(nèi)容? 考慮薄弱環(huán)節(jié)及部門接口? 抽樣具有代表性? 注意可操作性? 時(shí)間要留有余地,,檢查表的基本內(nèi)容,? 依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)及要素 ? 依據(jù)的質(zhì)量/環(huán)境/職安衛(wèi)體系文件? 審核區(qū)域

16、/部門? 檢查要點(diǎn)? 驗(yàn)證方法? 抽樣數(shù)? 驗(yàn)證結(jié)果（記錄）,檢查表的四要素,? 去哪里 地點(diǎn)? 找 誰 被審核人? 查什么 檢查要點(diǎn)? 如何檢查 驗(yàn)證方法 （包括抽樣數(shù)）,審核前溝通

17、,? 提前通知受審核部門 ? 審核組內(nèi)部會(huì)議（必要時(shí)） a) 審核準(zhǔn)備情況 b) 討論疑難問題 c) 提出注意事項(xiàng),第三章 審核的實(shí)施,? 首次會(huì)議? 現(xiàn)場(chǎng)審核? 不合格報(bào)告? 審核組會(huì)議? 末次會(huì)議,首次會(huì)議,? 審核簽到? 介紹審核組成員? 介紹審核目的和范圍? 審核計(jì)劃安排的確認(rèn)? 介紹審核的方法和程序? 確認(rèn)審核組所需要的資源和設(shè)施已齊備? 問題澄清? 確認(rèn)中間會(huì)議和末

18、次會(huì)議時(shí)間 注：內(nèi)審時(shí)以上步驟可適當(dāng)簡(jiǎn)化,現(xiàn)場(chǎng)審核,? 組長(zhǎng)控制審核的全過程? 審核路線的展開? 檢查表的使用? 審核技術(shù)與訣竅? 審核的抽樣? 審核的驗(yàn)證? 做好檢查筆記? 不確定問題的處理? 不合格的處理,審核過程的控制,? 控制審核計(jì)劃? 控制審核進(jìn)度? 協(xié)調(diào)氣氛? 保持客觀? 審定結(jié)果,審核路線的展開,部門職責(zé),相關(guān)活動(dòng)相關(guān)活動(dòng)相關(guān)活動(dòng),相關(guān)文件相關(guān)文件相關(guān)文件相關(guān)文

19、件相關(guān)文件,實(shí)施實(shí)施實(shí)施實(shí)施實(shí)施實(shí)施實(shí)施,記錄記錄記錄記錄記錄記錄記錄記錄記錄,檢查表的使用（依據(jù)檢查表并考慮靈活性）,標(biāo)準(zhǔn)要求文件要求,,,檢查表（問題）,,,現(xiàn)場(chǎng)審核（面談/提問/觀察/抽樣/驗(yàn)證）,,回答/事實(shí)/記錄結(jié)果,,結(jié)論（合格/不合格）,,,檢查表（答案）,審核技術(shù),? 詢問適當(dāng)?shù)膯栴}? 驗(yàn)證對(duì)問題的回答? 觀察實(shí)際發(fā)生的事情,審核的面談,? 選擇合適的面談對(duì)象

20、被審核區(qū)域/部門的負(fù)責(zé)人 直接責(zé)任人/操作者? 提問策略 提出恰當(dāng)?shù)膯栴} 正確的提問方式,審核的抽樣,? 隨機(jī)抽樣? 適當(dāng)數(shù)量（檢查表）? 審核員親自抽樣? 征得被審核人員同意? 應(yīng)相信樣本 --審核員尋找的是客觀證據(jù)而不是不合格項(xiàng)，不應(yīng)不 斷擴(kuò)大樣本的品種和數(shù)量，直到發(fā)現(xiàn)不合格為止。,審核的驗(yàn)證,? 依據(jù)客觀證據(jù)

21、? 面談所得信息應(yīng)再驗(yàn)證? 責(zé)任人的談話可做客觀證據(jù)? 非責(zé)任人的信息只作線索,客觀證據(jù),? ISO9000中的定義 建立在通過觀察、測(cè)量、試驗(yàn)或其他手段所獲事實(shí)的基礎(chǔ)上，證明是真實(shí)的信息。,客觀證據(jù),? 實(shí)際（客觀）存在? 不受情緒或偏見左右的? 可以闡述的? 可以形成文件（書面表達(dá)）的? 可以是定量的? 可以是定性的? 與質(zhì)量有關(guān)的? 可驗(yàn)證的,審核筆記,? 便于下一部門調(diào)查? 同事之間參閱? 需要時(shí)

22、查閱（如編制不合格報(bào)告和審核報(bào)告時(shí)）,審核筆記的內(nèi)容,? 審核不合格的證據(jù) 文件名稱、編號(hào)、版次 產(chǎn)品/服務(wù)名稱、標(biāo)識(shí) 區(qū)域/工位 設(shè)備名稱/所在區(qū)域 記錄名稱/標(biāo)識(shí)/時(shí)間 不合格事實(shí)? 審核線索,不確定問題的處理,,? 立即跟蹤? 記下來，稍后跟蹤? 忽略，不考慮,不合格的處理,,,? 記錄不合格事實(shí)? 注意相關(guān)事項(xiàng)? 同被審核方責(zé)任人確認(rèn),不合格報(bào)告,? 不合格的

23、確定 --不合格的定義 --不合格的確定 --不合格的判斷? 不合格的描述? 不合格報(bào)告,不合格的確定,什么是不合格？ --沒有滿足某個(gè)規(guī)定的要求 A）合同要求 B）質(zhì)量 /環(huán)境/職安衛(wèi)標(biāo)準(zhǔn) C）公司質(zhì)量文件 D）法律、法規(guī)要求,不合格的確定,根據(jù)不合格的性質(zhì)，可分為：? 嚴(yán)重不合格? 輕微不合格,嚴(yán)重不合格,? 組織的/環(huán)境/職安

24、衛(wèi)質(zhì)量體系與約定的質(zhì)量/環(huán)境/職安衛(wèi)體系標(biāo)準(zhǔn)或指定的要求不符? 造成系統(tǒng)性或區(qū)域性嚴(yán)重失效的不合格 （可能由多個(gè)輕微不合格說明）? 可造成嚴(yán)重后果的不合格,輕微不合格,,? 孤立的人為錯(cuò)誤? 文件偶爾未被遵守，造成的后果不嚴(yán)重 ? 對(duì)系統(tǒng)不會(huì)產(chǎn)生重要影響,不合格的判斷,? 依據(jù)客觀證據(jù)? 確定不符合標(biāo)準(zhǔn)的條款? 確定不符合相關(guān)的文件要求,不合格的描述,? 事實(shí)的準(zhǔn)確觀察 （判

25、斷）? 在哪里發(fā)現(xiàn) （地點(diǎn)）? 發(fā)現(xiàn)了什么 （事實(shí)）? 為什么不合格 （原因）? 誰在場(chǎng) （職位）? 采用專業(yè)術(shù)語 （正規(guī)）? 要便于查找

26、 （追溯）,不合格描述,? 注意事項(xiàng) --描述文件的標(biāo)識(shí)/名稱 --描述記錄的標(biāo)識(shí)/名稱 --描述相關(guān)職位/工位 --描述設(shè)備的編號(hào)/名稱 --描述相關(guān)的區(qū)域 --描述不符合的原因 --描述不符合標(biāo)準(zhǔn)條款和文件,不合格報(bào)告,? 現(xiàn)場(chǎng)審核觀察結(jié)果的陳述? 經(jīng)受審核部門確認(rèn)? 審核報(bào)告的組成部分? 提交受審核部門的正式文件,不合格報(bào)

27、告的內(nèi)容（審核員應(yīng)編寫的內(nèi)容）,? 受審核部門? 審核員? 不合格報(bào)告編號(hào)? 審核日期? 不合格描述? 不合格類型? 糾正措施完成情況的驗(yàn)證結(jié)果,,不合格報(bào)告的內(nèi)容（責(zé)任部門應(yīng)填寫的內(nèi)容）,? 對(duì)不合格事實(shí)的確認(rèn)? 不合格項(xiàng)的原因分析? 計(jì)劃/已采取的糾正措施,不合格報(bào)告的內(nèi)容,? 對(duì)內(nèi)審員而言，寫好不合格報(bào)告的關(guān)鍵是： --準(zhǔn)確清晰地描述不合格事實(shí) --確定不合格問題的性質(zhì) --判定違反的

28、標(biāo)準(zhǔn)條款 --區(qū)分不合格的類型,審核組會(huì)議,? 現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束后，末次會(huì)議之前，或?qū)徍诉^程中 定期（每天結(jié)束時(shí)）召開? 同審核組成員參加? 討論審核結(jié)果? 溝通審核信息、線索? 協(xié)調(diào)審核方向? 審核組長(zhǎng)作審核總結(jié)準(zhǔn)備,審核結(jié)果的匯總分析,? 在末次會(huì)議之前的審核組會(huì)議中，審核組長(zhǎng)要對(duì) 審核的觀察結(jié)果作一次匯總分析： 1）從發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)分析（發(fā)生的部門、要素、性質(zhì)、類

29、 型） 2）從發(fā)展的趨勢(shì)分析（上次與本次的比較） 3）從體系運(yùn)行狀況對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的影響情況分析 4）總結(jié)質(zhì)量體系的優(yōu)點(diǎn),末次會(huì)議,? 簽到? 致謝? 重申審核目的和范圍? 確認(rèn)審核計(jì)劃的實(shí)施情況? 正式提出不合格項(xiàng)? 澄清? 宣布審核結(jié)論? 提出糾正措施及要求? 結(jié)束,第四章 審核報(bào)告,審核報(bào)告的內(nèi)容? 審核的目的和范圍? 審核依據(jù)文件? 審核組成員?

30、 審核時(shí)間? 審核不合格項(xiàng)分布情況審核綜述，包括對(duì)質(zhì)量/環(huán)境/職安衛(wèi)體系運(yùn)行有效性的結(jié) 論性意見? 審核報(bào)告的分發(fā)范圍? 不合格報(bào)告（可作為附件附于審核報(bào)告之后）,審核綜述,? 說明發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)? 根據(jù)對(duì)審核的不合格項(xiàng)的匯總分析對(duì)受審核部 門的質(zhì)量/環(huán)境/職安衛(wèi)體系作出評(píng)價(jià)： --好的方面 --存在的不足 --努力的方向評(píng)價(jià)時(shí)可考慮質(zhì)量/環(huán)境/職安衛(wèi)體系的定義中 規(guī)

31、定的幾個(gè)方面（組織機(jī)構(gòu)、過程、程序和資 源）,第五章 糾正措施,? 糾正措施的重要性? 糾正措施的制定與認(rèn)可? 糾正措施的實(shí)施,糾正措施的重要性,? 糾正措施的重要性是由內(nèi)部質(zhì)量/環(huán)境/職安衛(wèi)審核的目的決定的? 內(nèi)部質(zhì)量審核目的的重點(diǎn)在于發(fā)現(xiàn)質(zhì)量/環(huán)境/職安衛(wèi)體系的問題，查出原因，采取糾正措施加以消除，以避免不合格的再發(fā)生，從而使質(zhì)量/環(huán)境/職安衛(wèi)體系得到不斷的改進(jìn),糾正措施的制定,? 由不合格項(xiàng)目的責(zé)任部門對(duì)問題發(fā)生

32、的原因進(jìn) 行分析? 依據(jù)不合格發(fā)生的原因制定糾正措施計(jì)劃? 糾正措施的描述要具體? 采取必要的補(bǔ)救措施? 審核員可協(xié)助受審核部門分析不合格的原因并 提出糾正措施建議? 糾正措施應(yīng)經(jīng)過受審核方負(fù)責(zé)人認(rèn)可,糾正措施,,? 修改現(xiàn)有文件? 對(duì)現(xiàn)有人員進(jìn)行培訓(xùn)? 改進(jìn)現(xiàn)行工作方法以與文件相符? 增加資源,第六章 審核的跟蹤,? 驗(yàn)證時(shí)間? 驗(yàn)證內(nèi)容? 驗(yàn)證記錄,驗(yàn)證時(shí)間,? 在不合格報(bào)告中規(guī)定的期限

33、到期驗(yàn)證? 也可根據(jù)受審核方實(shí)施糾正措施的情況提前 驗(yàn)證,驗(yàn)證內(nèi)容,? 計(jì)劃是否按規(guī)定日期完成？? 計(jì)劃中的各項(xiàng)措施是否已完成？? 完成后的效果如何，自采取糾正措施以來， 是否還有類似不合格項(xiàng)發(fā)生？? 實(shí)施情況是否有記錄可查？如引起質(zhì)量/環(huán)境/職安衛(wèi)體系文件修改，是 否按文件控制程序執(zhí)行？,驗(yàn)證記錄,? 驗(yàn)證記錄應(yīng)簡(jiǎn)明扼要地說明驗(yàn)證的內(nèi)容和結(jié)論? 如驗(yàn)證結(jié)果為不能關(guān)閉該不合格報(bào)告，應(yīng)注明繼

34、 續(xù)跟蹤的日期或另發(fā)的不合格報(bào)告的編號(hào),第 三 部 分,內(nèi)審員的素質(zhì)和審核技巧,審核員的職責(zé)：－遵守相應(yīng)的審核要求－有效地策劃和履行被賦予的職責(zé)－將觀察結(jié)果形成文件－報(bào)告審核結(jié)果－驗(yàn)證糾正措施的有效性－配合并支持審核組長(zhǎng)的工作,審核組長(zhǎng)的職責(zé)：－全權(quán)負(fù)責(zé)審核所有階段的工作－對(duì)審核工作的開展和審核觀察結(jié)果作最后決定－協(xié)助選擇審核組的其他成員－制訂審核計(jì)劃－代表審核組同受審方的管理者接觸－提交審核報(bào)告,合格的內(nèi)

35、審員應(yīng)具備的“個(gè)人素質(zhì)”：－思想開闊、成熟－具有很強(qiáng)的判斷和分析能力－有較良好的背景和經(jīng)歷、堅(jiān)韌、善于溝通－能客觀地觀察情況－全面地理解復(fù)雜的形勢(shì)及各部門在整個(gè)組織中的作用 把這些素質(zhì)分解為最低學(xué)歷、培訓(xùn)、工作和審核經(jīng)歷、 知識(shí)、道德修養(yǎng)等方面,（一）合格審核員應(yīng)具備的能力 具體工作能力－從事審核準(zhǔn)備工作的能力－從事現(xiàn)場(chǎng)審核的能力－從事跟蹤與監(jiān)督的能力 基本能力－交流的能力－合作的能力－分析判斷的

36、能力－獨(dú)立工作的能力－應(yīng)變的能力－善于學(xué)習(xí)的能力,（二）合格的審核員應(yīng)掌握的知識(shí) 法律、法規(guī)、規(guī)章等方面的知識(shí) 標(biāo)準(zhǔn)和指南 審核工作的一些國(guó)際慣例和習(xí)慣做法 專業(yè)知識(shí),（三）合格的審核員應(yīng)具備的道德和修養(yǎng) 正直誠實(shí)－不弄虛作假－不使用不當(dāng)?shù)氖侄稳カ@取客觀證據(jù)－不屈服于壓力而改變調(diào)查的結(jié)論－不泄露受審核方的各種內(nèi)情或機(jī)密 客觀、正直－以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)，嚴(yán)格按照有關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量 文件作判斷－

37、切忌先入為主，主觀臆測(cè)－既不能證據(jù)不足就開不合格報(bào)告，也不能“非找出一個(gè)不合格才罷休”,事例審 核 員：一些采購訂單送給宏源貿(mào)易公司，宏源貿(mào) 易公司在合格供方名單中嗎？被審核方：哦，當(dāng)然，貿(mào)易公司是由總經(jīng)理的弟弟開 辦的，一定在合格供方名單中，他是總經(jīng) 理的弟弟，我們相信他。查調(diào)查報(bào)告：采購訂

38、單被送給宏源貿(mào)易公司，但對(duì)它 未進(jìn)行過供方調(diào)查與評(píng)定。事實(shí)認(rèn)定： 宏源貿(mào)易公司被列在合格供方名單中。,尊重對(duì)方，尊重別人－尊重受審方的制度和習(xí)慣，不要隨便破壞事例：審核員和被審核方到計(jì)算機(jī)房檢查文件的使用審核員：我應(yīng)拖下鞋子嗎？被審核方：哦，我們都這樣。審核員然后就穿著鞋子走了進(jìn)去。,冷靜的態(tài)度和堅(jiān)毅的精神－審核中要保持鎮(zhèn)靜，不要因激動(dòng)而喪失客觀性例：審核員

39、：為什么你的計(jì)時(shí)器沒有校準(zhǔn)？被審核方：都這樣做的嗎？你會(huì)不會(huì)校準(zhǔn)你的手表？審核員：不要離題。我現(xiàn)在談的是你的計(jì)時(shí)器。被審核方：我認(rèn)為不需要去校準(zhǔn)。審核員：這由不得你決定，是國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的要求。被審核方：實(shí)際一點(diǎn)吧，校準(zhǔn)費(fèi)用比買一個(gè)新的還要貴。審核員：那是你的事了。,－審核中要有毅力，有信心 例：審核員：校準(zhǔn)規(guī)程中要求在校準(zhǔn)后的千分尺上都要貼上 校準(zhǔn)標(biāo)簽，為什么這一把千分尺沒貼上校準(zhǔn)標(biāo)

40、 簽，而是被貼在盒子上？被審核方：千分尺有不同的尺寸，所以不能在所有的千 分尺上都貼上標(biāo)簽。審核員：同意，但是這是相同牌子、型號(hào)和尺寸的千分 尺， 這是為什么呢？被審核方：那可能是一個(gè)問題，讓我和我們質(zhì)保工程師 討論解決的辦法。,審核技巧（一）少講、多看、多問、多聽 就題咨詢 裁判

41、 都應(yīng)避免 重復(fù)闡述（二）選擇正確的對(duì)象提問 問題應(yīng)向負(fù)責(zé)進(jìn)行該項(xiàng)活動(dòng)的部門或個(gè)人提出 不要向無關(guān)部門或人員提問，如：－問銷售部門如何進(jìn)行供方評(píng)定－向設(shè)計(jì)部門問如何決定檢驗(yàn)時(shí)使用的統(tǒng)計(jì)技術(shù),,（三）正確地提出問題 明確，直接針對(duì)要了解的問題提問 不要像在外交談判中那樣旁敲側(cè)擊 不要提出外行的或錯(cuò)誤的問題，如：－向采購部門問：“合同如何評(píng)審的？”－向檢驗(yàn)部門問：“成品來不及檢驗(yàn)而緊急放行時(shí)，

42、應(yīng) 如何作好標(biāo)記和記錄？”,（四）封閉式問題和開啟式問題相結(jié)合 封閉式提問－可用“是”“否”“有”“無”來回答－可得出明確無誤的答案，但信息量較少 開啟式提問－主題式問題：主題明確，開門見山， “ 請(qǐng)談?wù)勡浖挠行?，你們是如何做的？”－擴(kuò)展式提問：在會(huì)話基礎(chǔ)上逐漸進(jìn)入較高層次的交流， “那么，對(duì)你來說，了解這類程序的重要性有什么

43、 作用呢？”,－征求意見式提問－設(shè)想式提問，如： “電源切斷了怎么辦？” “ 計(jì)算結(jié)果不滿足這個(gè)公式，你將如何處理？” 審核時(shí)：開始：開啟式的問題繼而：設(shè)想式的問題結(jié)束：封閉式的問題,（五）提問和索要相接合 提問 ： 涉及文件及實(shí)際情況----索要文件或觀察現(xiàn)場(chǎng) 注意 ：避免埋頭細(xì)讀一大堆文件，而中斷調(diào)查（六）聯(lián)想和追溯－從采購驗(yàn)證記錄中出現(xiàn)的許多不合格聯(lián)想到供方的評(píng)定 有無問題；

44、到有關(guān)部門追溯評(píng)定記錄－從顧客抱怨產(chǎn)品外表受損聯(lián)想到成品檢驗(yàn)，包裝，交付 過程有關(guān)問題，而追溯這些過程的情況和記錄,（七）創(chuàng)造一個(gè)良好的審核氣氛－審核員應(yīng)平等，和氣待人－注意聽人講話，認(rèn)真記筆記－不時(shí)地用點(diǎn)頭、注視、附和等方式對(duì)對(duì)方談話表示感興趣－請(qǐng)對(duì)方出示文件應(yīng)征得對(duì)方同意－發(fā)現(xiàn)了不合格要對(duì)方領(lǐng)導(dǎo)簽字時(shí)，要耐心說明理由－即使對(duì)方態(tài)度粗暴，也不要與之爭(zhēng)吵,質(zhì)量管理體系不符合項(xiàng)案例案例1 審核

45、員在審核采購部時(shí)發(fā)現(xiàn),2K年10月以后新增加的7家供方已按有關(guān)文件的規(guī)定對(duì)供方進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)審核并都已通過了評(píng)審成為合格的供方,但采購部不能出示新增加的7家供方是依據(jù)什么標(biāo)準(zhǔn)判定為合格的不符合性的描述:2K年10月以后新增加的7家供方,雖已通過評(píng)審成為合格供方,但采購部不能說明合格供方的標(biāo)準(zhǔn)不符合7.4.1 選擇評(píng)價(jià)和重新評(píng)價(jià)的準(zhǔn)則應(yīng)予以規(guī)定性質(zhì)：一般不合格。,案例2 在計(jì)量中心,審核員發(fā)現(xiàn)由外部計(jì)量部門提

46、供的檢定報(bào)告中，除千分尺外,由XX計(jì)量所檢定的報(bào)告上只寫上“合格”而沒有具體的計(jì)量的數(shù)據(jù)及說明是由什么標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備來檢定該計(jì)量器具的記錄；另編號(hào)1101的千分尺在98年12月18日的自檢定報(bào)告上，標(biāo)稱值為10mm的計(jì)量數(shù)據(jù)，實(shí)測(cè)記錄為10.005mm,由于沒有制定可接受的準(zhǔn)則，計(jì)量中心的負(fù)責(zé)人，對(duì)此不能確認(rèn)其是否符合要求。不符合性的描述1.XX計(jì)量所的報(bào)告中(除千分尺外)，沒有標(biāo)明具體計(jì)量檢定數(shù)據(jù)及說明是由什么標(biāo)準(zhǔn)設(shè)備來檢定該計(jì)量器

47、具的,不符合7.6.a 對(duì)照能溯源到國(guó)際或國(guó)家基準(zhǔn)的裝置定期或在使用前進(jìn)行校準(zhǔn)和調(diào)整的要求2.計(jì)量中心負(fù)責(zé)人對(duì)98年12月18日的1101號(hào)千分尺報(bào)告中10mm的計(jì)量數(shù)據(jù)為10.005mm的結(jié)果由于沒有制定驗(yàn)收準(zhǔn)則，不能確認(rèn)其是否合格。不符合7.6.a 應(yīng)記錄校準(zhǔn)或驗(yàn)證的依據(jù)性質(zhì)：以上兩項(xiàng)均為一般不合格。,案例3 在一家電扇公司的電機(jī)的倉庫里,審核員看見倉庫里的電機(jī)都按電機(jī)的種類存放,但未區(qū)別不同批次的電機(jī).倉庫

48、管理員告訴審核員,公司對(duì)電扇的主要部件電機(jī)質(zhì)量情況是有追溯要求的,電機(jī)發(fā)放時(shí)員工是按機(jī)種發(fā)貨,進(jìn)庫時(shí)會(huì)把數(shù)量登記在登記簿上.一般上是按先進(jìn)先出發(fā)貨,但不在登記簿上寫明批號(hào).不符合性的描述: 不同批次的電機(jī)未作標(biāo)識(shí),發(fā)貨未登記批號(hào),不符合7.5.3在規(guī)定有可追溯性要求時(shí),應(yīng)對(duì)每個(gè)或每批產(chǎn)品進(jìn)行唯一性標(biāo)識(shí).性質(zhì)：一般不合格,案例4 在一間電子工廠的資材部,業(yè)務(wù)員把過去2個(gè)月從臺(tái)北總公司來的訂單讓

49、審核員看,訂單上都寫明了型號(hào)及交貨期.審核員問業(yè)務(wù)員,訂單的評(píng)審是如何進(jìn)行的.業(yè)務(wù)員回答說除非有特殊要求,一般若訂單上的交貨期在兩星期后,他就簽字接受.由于總公司已知道這要求,因此不會(huì)把交貨期定短于14天.因此評(píng)審可以很簡(jiǎn)單,不需要看其它資料。不符合性的描述: 業(yè)務(wù)員對(duì)臺(tái)北總公司過去2個(gè)月的訂單的評(píng)審,并未包括生產(chǎn)能力(在某個(gè)時(shí)段中訂單的需求總量是否在生產(chǎn)能力范圍內(nèi))不符合7.2.2應(yīng)評(píng)審組織是否有能力滿足規(guī)定

50、要求的能力。性質(zhì)：一般不合格,案例5 在業(yè)務(wù)部,審核員發(fā)現(xiàn)過去半年里有30%的交貨期沒有滿足顧客的要求,其中有一半的原因是因?yàn)榘雽?dǎo)體的供應(yīng)商沒有定期交貨而造成的.審核員從采購經(jīng)理那里了解到,此半導(dǎo)體廠是顧客指定的,所以沒有辦法更改.審核員從廠內(nèi)所發(fā)出的糾正措施要求中找不到有關(guān)對(duì)此供應(yīng)商所提的糾正措施要求.不符合性的描述: 由顧客指定的半導(dǎo)體供應(yīng)商造成的15%的交貨期沒有滿足客戶的要求,業(yè)務(wù)

51、部沒有提出糾正措施.不符合8.5.2應(yīng)采取糾正措施，以消除不合格原因的要求性質(zhì)：一般不合格,案例6管理者代表告訴審核員,由于過去附加給客戶的產(chǎn)品中的磁盤,曾經(jīng)帶有病毒,因此從今年起,所有外來的磁盤,在公司使用前要交文件管制中心檢查,經(jīng)驗(yàn)證無病毒后才能使用.審核員在檢驗(yàn)科發(fā)現(xiàn)4片今年剛從美國(guó)總部送來的磁盤上面無任何經(jīng)文件管制中心驗(yàn)證的標(biāo)識(shí),中心的程序也沒有包括此新要求.但是文管中心的小姐告訴審核員,她知道有這要求,因此一旦有任何部門把

52、外來的磁盤交給她時(shí),她會(huì)立刻檢查后交回給那送磁盤的人.但她不記得是否檢驗(yàn)科的那4張磁盤已被檢查過.審核員從有關(guān)此事的糾正措施要求中發(fā)現(xiàn),這事已被驗(yàn)證結(jié)案.不符合性的描述:對(duì)磁盤病毒所提出的糾正措施,沒有驗(yàn)證其有效性,造成1)中心的程序文件沒有包括新的要求.(外來磁盤在使用前要交文件管理中心檢驗(yàn))。2)檢驗(yàn)科的4片磁盤檢驗(yàn)狀態(tài)不清不符合8.5.2.f)應(yīng)評(píng)審所采取的糾正措施的有效性。性質(zhì)：一般不合格,案例7審核員在設(shè)備科了解到

53、,現(xiàn)有的維修保養(yǎng)是按照公司制訂的《設(shè)備維修保養(yǎng)規(guī)程》進(jìn)行的.但該規(guī)程沒有任何經(jīng)過認(rèn)可的記錄.不符合性描述: 現(xiàn)設(shè)備科維修保養(yǎng)所使用的《設(shè)備維修保養(yǎng)規(guī)程》未經(jīng)審批.不符合5.5.6.a 文件在發(fā)布前應(yīng)得到批準(zhǔn)，以保證其適用性。性質(zhì)：一般不合格,案例8 在審核在中國(guó)的一家日本獨(dú)資企業(yè)時(shí),審核員發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)線上的作業(yè)指導(dǎo)書都是用日文寫的,只有主要的插件位置及零件型號(hào)是以圖樣及編號(hào)表明,審核員觀察員工的工作

54、,他們都按圖樣位置插入正確的零件.觀察項(xiàng)描述: 追查員工是否能看懂日語作業(yè)指導(dǎo)書，哪些是員工必須知道的,并確認(rèn)員工是否按作業(yè)指導(dǎo)書操作。性質(zhì)：觀察項(xiàng),案例9 審核員在準(zhǔn)備審核時(shí)知道,人事部每年1月份要按各部門所提出的培訓(xùn)需求安排計(jì)劃.在審核人事部時(shí),經(jīng)理把今年的計(jì)劃讓審核員看,審核員從3個(gè)部門看到要求對(duì)防靜電進(jìn)行培訓(xùn),計(jì)劃已安排在第3季度.經(jīng)理告訴審核員,由于最適合主講的講師被派出國(guó),要在6月份

55、才回國(guó).在生產(chǎn)線,審核員觀察到員工對(duì)防靜電都不了解.生產(chǎn)經(jīng)理解釋到,他已在1月份向人事部提出要培訓(xùn)的要求,但由于培訓(xùn)安排在8月份,因此他已要求生產(chǎn)線領(lǐng)班對(duì)員工進(jìn)行了簡(jiǎn)單的培訓(xùn),但沒有正式的記錄.不符合性描述:人事部的培訓(xùn)計(jì)劃把員工的防靜電培訓(xùn)安排在8月份及線上領(lǐng)班對(duì)員工的培訓(xùn)不能滿足6.2.2a-b 識(shí)別能力需求并提供培訓(xùn)以滿足這些需求的要求性質(zhì)：一般不合格觀察項(xiàng)：追查生產(chǎn)部門自今年1月份以來有否因防護(hù)不當(dāng)造成的人身/設(shè)備事故

56、。,案例10在設(shè)計(jì)部,經(jīng)理告訴審核員QZ101型號(hào)的新產(chǎn)品已經(jīng)通過設(shè)計(jì)驗(yàn)證和設(shè)計(jì)確認(rèn)。審核員也從該2個(gè)階段的評(píng)審結(jié)論知道該產(chǎn)品已可以進(jìn)入大批量生產(chǎn).可是,審核員發(fā)現(xiàn)客戶對(duì)產(chǎn)品的外觀有增加要求.經(jīng)理告訴審核員,由于這外觀不影響產(chǎn)品的性能,因此可進(jìn)行大批量生產(chǎn),對(duì)于增加的要求只需要對(duì)原料的配方作簡(jiǎn)單的調(diào)整也就可以了.不符合性描述:客戶對(duì)QZ101型號(hào)新產(chǎn)品外觀所增加的要求,作為設(shè)計(jì)更改沒有進(jìn)行適當(dāng)?shù)尿?yàn)證和確認(rèn).不符合7.3.7

57、對(duì)設(shè)計(jì)更改應(yīng)進(jìn)行適當(dāng)?shù)尿?yàn)證和確認(rèn)，并在實(shí)施之前得到批準(zhǔn)的要求.性質(zhì)：一般不合格,案例11 在質(zhì)量部的組織結(jié)構(gòu)圖中,質(zhì)量部經(jīng)理以下有5位科長(zhǎng),分別為:進(jìn)料檢驗(yàn),中間品檢驗(yàn),成品檢驗(yàn),可靠性及計(jì)量.審核員在體系文件中只發(fā)現(xiàn)質(zhì)量經(jīng)理及檢驗(yàn)員的職責(zé)的敘述質(zhì)量經(jīng)理告訴審核員,現(xiàn)在該部門由3位科長(zhǎng)協(xié)助他工作,但審核員找不到對(duì)這3位科長(zhǎng)的任何任命文件。不符合性描述: 質(zhì)量體系文件中未規(guī)定質(zhì)量部和科

58、長(zhǎng)的職責(zé),同時(shí)未說明該部門現(xiàn)有3位科長(zhǎng)分別負(fù)責(zé)哪些項(xiàng)目.不符合5.5.1職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系應(yīng)予以規(guī)定和溝通性質(zhì)：一般不合格,案例12 在審核XX醫(yī)院時(shí),審核員發(fā)現(xiàn)D樓的三等病房6個(gè)緊急呼叫按鈕有3個(gè)不能操作,負(fù)責(zé)該樓的主任護(hù)士長(zhǎng)告訴審核員,若有情況發(fā)生她們會(huì)立刻采取行動(dòng).同時(shí)護(hù)士們時(shí)常在病房?jī)?nèi)巡邏,若有急事她們立刻會(huì)知道.不符合性描述: D樓三等病房中6個(gè)緊急按鈕中3個(gè)失靈,不符合6.3應(yīng)識(shí)別、提供和

59、維護(hù)為實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的符合性所需要的設(shè)施的要求。性質(zhì)：一般不合格,案例13 在克菲電子廠的生產(chǎn)線上,有四臺(tái)錫爐,同時(shí)在使用。按編號(hào)為TL-001版A的作業(yè)指導(dǎo)書上規(guī)定:每臺(tái)錫爐每小時(shí)都必須測(cè)一次溫度.在審核時(shí),審核員發(fā)現(xiàn),該生產(chǎn)線上的4臺(tái)錫爐是共用一支溫度計(jì),操作人員說:只有一支溫度計(jì).觀察項(xiàng)描述:1.追查過去的記錄,尤其是溫度計(jì)送檢時(shí)是否按TL-001版A的作業(yè)指導(dǎo)書規(guī)定,對(duì)4臺(tái)錫爐測(cè)溫.2.四臺(tái)錫爐共用一

60、支溫度計(jì),可能造成溫度計(jì)送檢時(shí)不能按作業(yè)指導(dǎo)書規(guī)定測(cè)溫.,案例14 審核員在審核一家餐館時(shí)，觀察服務(wù)員接受客戶的點(diǎn)菜。餐桌21號(hào)的客人要了一盤鹵腸，服務(wù)員向客人建議鹵拼盤，客戶同意了。過后另一名服務(wù)員按定單21的要求拿了一鹵拼盤給21號(hào)客人?？腿藛栐摲?wù)員，為何拼盤里沒有鹵腸，服務(wù)員回答說，最近一段時(shí)間由于沒有原料，廚房已把菜單的內(nèi)容更改了。不符合性描述：鹵拼盤中不包含顧客（21號(hào)餐桌）要的鹵腸。不符合7

61、.7.2.c 應(yīng)評(píng)審組織是否有能力滿足顧客要求性質(zhì)：一般不合格,案例15 某傳真機(jī)維修中心的技術(shù)服務(wù)人員在對(duì)客戶送來的型號(hào)為XYZ的傳真機(jī)進(jìn)行維護(hù)的過程中，不小心把傳真機(jī)底部的外殼弄壞。該中心負(fù)責(zé)人解釋說，因?yàn)楝F(xiàn)在沒有配件，且這種損壞不影響傳真機(jī)的性能，對(duì)外觀影響也不大，所以在完成了其它的修理項(xiàng)目后，就把傳真機(jī)送還給了客戶。不符合性描述： 顧客送來維修的傳真機(jī)（型號(hào)XYZ）外殼弄壞

62、，未及時(shí)通知客戶或修復(fù)。不符合7.5.4 當(dāng)顧客財(cái)產(chǎn)發(fā)生丟失，損壞或不適用的情況應(yīng)予以記錄并向顧客報(bào)告的要求性質(zhì)：一般不合格,EMS體系不符合項(xiàng)案例,例1.公司在環(huán)境因素的識(shí)別和評(píng)價(jià)方面的問題,如:公司未對(duì)原材料的消耗、危險(xiǎn)廢物處理商處理危險(xiǎn)廢物過程等可望施加影響的環(huán)境因素進(jìn)行識(shí)別;在評(píng)價(jià)和登錄重要環(huán)境因素時(shí)，《重要環(huán)境因素管制表》與《環(huán)境因素評(píng)價(jià)表》評(píng)價(jià)的重要環(huán)境因素不一致，不能確保對(duì)重要環(huán)境因素實(shí)施有效控制。以上不符合ISO

63、14001:2004標(biāo)準(zhǔn)4.3.1的控制要求。,例2.公司在識(shí)別和登錄環(huán)境法律法規(guī)和其他要求時(shí)存在有遺漏，如：未識(shí)別登錄《中華人民共和國(guó)水污染防治法》、《中華人民共和國(guó)消防法》等法律法規(guī);未識(shí)別登錄“深寶環(huán)批[2004]65579號(hào)”、ROHS指令等其他要求。以上不符合ISO14001:2004標(biāo)準(zhǔn)4.3.2的控制要求。 一般不符合,例3.公司在針對(duì)環(huán)境目標(biāo)指標(biāo)制定環(huán)境管理方案時(shí)存在問題，如：公司規(guī)定“鍋爐廢氣排放達(dá)標(biāo)”的目標(biāo)

64、實(shí)現(xiàn)的時(shí)間為2005-03-11，但針對(duì)該目標(biāo)制定的環(huán)境管理方案為:“……(預(yù)定在11月份)完成再次檢測(cè),達(dá)標(biāo)維持工作,不達(dá)標(biāo)則立即改造.”，與目標(biāo)規(guī)定的要求不符合，不能確保目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。以上不符合ISO14001:2004標(biāo)準(zhǔn)4.3.3的控制要求。 一般不符合,例4.公司在固體廢棄物和含油廢水的管控方面存在問題,如:未明確固體廢棄物的管控范圍，對(duì)固體廢棄物的分類不一致，2005-05-10現(xiàn)場(chǎng)審核發(fā)現(xiàn)公司廢險(xiǎn)廢物—含油抹布貯存時(shí)沒

65、有必要的防雨、防水措施，導(dǎo)致現(xiàn)場(chǎng)存放的含油抹布被雨水浸泡過，而且公司廢油實(shí)施必要的管控；公司未對(duì)空壓機(jī)含油廢水實(shí)施必要的管控，現(xiàn)場(chǎng)審核發(fā)現(xiàn)空壓機(jī)含油廢水直接排放.以上不符合ISO14001:2004標(biāo)準(zhǔn)4.4.6的控制要求。 一般不符合,例5.公司在應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)方面存在問題,如:公司針對(duì)可能發(fā)生的火災(zāi)事故制定的應(yīng)急方案，未明確應(yīng)急過程各職能組的聯(lián)系、接口及各應(yīng)急活動(dòng)的順序,而且未對(duì)2005年3月進(jìn)行的演習(xí)進(jìn)行策劃和總結(jié),不能確

66、保方案的改進(jìn);現(xiàn)場(chǎng)審核發(fā)現(xiàn)公司一樓倉庫未有必要的疏散標(biāo)識(shí),而且倉庫中唯一的通道必堵塞.以上不符合ISO14001:20004標(biāo)準(zhǔn)4.4.7的控制要求。 一般不符合,例6.公司在環(huán)境管理體系內(nèi)部審核方面存在問題,如:公司未對(duì)2005年03月實(shí)施的環(huán)境管理體系內(nèi)部審核進(jìn)行有效策劃，也未有證據(jù)證明公司按照ISO14001：2004標(biāo)準(zhǔn)的要求對(duì)體系的運(yùn)行情況實(shí)施了有效的審核（沒有運(yùn)用內(nèi)審檢查表記錄內(nèi)審過程中的審核發(fā)現(xiàn)）。以上不符合IS

67、O14001:2004標(biāo)準(zhǔn)4.5.4的控制要求。 一般不符合,職業(yè)安全健康體系不符合項(xiàng)案例,例1.審核員在審核某廠時(shí)向該廠的管理代表索取職業(yè)安全健康管理方案的定期評(píng)審記錄時(shí),該廠的管理代表說:“我們管理方案中所有的目標(biāo)項(xiàng)目全部達(dá)成了,這我很清楚,沒有必要寫什么評(píng)審記錄”.違反標(biāo)準(zhǔn)條款:GB/T28001-2001之4.3.4要求一般不符合,例2.審核員在審核某廠的行政部時(shí),詢問該部門經(jīng)經(jīng)理,其行政部的職業(yè)安全健康職責(zé)是什么？這位經(jīng)

68、理告訴審核員:“我們行政部是后勤管理部門,我們又不接觸和使用機(jī)器設(shè)備,既沒有危險(xiǎn)也不受生產(chǎn)過程的粉塵/?；返挠绊憽边`反標(biāo)準(zhǔn)條款:GB/T28001-2001之4.4.1要求一般不符合,例3.審核員在審核某廠的生產(chǎn)加工車間時(shí),詢問了12名正在從事刷膠水作業(yè)人員是否知道所用膠水的名稱/化學(xué)性能/是否有害？這些員工均不清楚.違反標(biāo)準(zhǔn)條款:GB/T28001-2001之4.4.2要求一般不符合,例4.審核員在審核某廠的總經(jīng)理時(shí),要求總