gbt22000-內(nèi)審員培訓(xùn)

1、1,希望積極參與討論可以隨時(shí)提問(wèn)請(qǐng)勿吸煙請(qǐng)保持安靜請(qǐng)將手機(jī)、呼機(jī)置于振動(dòng)狀態(tài),歡迎參加我們的課程,2,、環(huán)境和食品安全管理體系培訓(xùn)專業(yè)機(jī)構(gòu),眾智培訓(xùn)系列教程 GB/T22000-2006 idt ISO22000:2005 食品安全管理體系,內(nèi)部審核員培訓(xùn),3,管理體系審核,,4,1、簡(jiǎn)介（ P50 ）,第三方體系認(rèn)證最早始于英國(guó)。英國(guó)國(guó)家認(rèn)可機(jī)構(gòu)UKAS是目前世界上最通行的認(rèn)證。其證書

2、頒發(fā)占全世界1/3。 除英國(guó)UKAS外，著名的認(rèn)可機(jī)構(gòu)還有德國(guó)TGA、加拿大SCC、美國(guó)RAB、法國(guó)COFRAC、意大利SINCERT和荷蘭RVA等。,5,1、簡(jiǎn)介,1.1 審核目標(biāo)（P50） 獲得關(guān)于管理體系工作有效程度的信息，發(fā)現(xiàn)體系改進(jìn)的機(jī)會(huì)。,,發(fā)現(xiàn)改進(jìn)的機(jī)會(huì),,,6,,,審核目的：評(píng)估管理體系的有效性、適用性和符合性； 執(zhí)行管理體系審核的必要性1）內(nèi)審可直接對(duì)體系的運(yùn)行

3、進(jìn)行控制和監(jiān)督；2）符合ISO22000：2005標(biāo)準(zhǔn)要求；3）向管理評(píng)審提交審核中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題；4）向第二、三方審核提供體系運(yùn)行的證據(jù)；5）確認(rèn)不符合項(xiàng)報(bào)告中糾正措施有效運(yùn)行情況。,,1.2 審核目的（P50）,7,1) 審核的定義： “為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過(guò)程?！?(ISO10011-1 3.1)2) 審核準(zhǔn)則的定義： “用作

4、依據(jù)的一組方針、程序或要求?！?1.3 定義,,8,3) 體系的定義： “為實(shí)施管理的組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)、程序、過(guò)程和資源。” (P51 1.3.3)4) 不合格（不符合）的定義： “對(duì)某種要求的不滿足。” (ISO10011-1 3.7),1.3 定義,9,,1.3 定義,5) 客觀證據(jù)的定義： “可以驗(yàn)證，并關(guān)系到一個(gè)項(xiàng)目

5、或活動(dòng)的的事實(shí)陳述?！?) 不符合項(xiàng)的定義： “全部由客觀證據(jù)證明，對(duì)偏離規(guī)定要求的事實(shí)的文字描述?！?這樣解釋易懂，ISO解釋為“支持事物存在或其真實(shí)性的資料?！?10,√ 第一方審核（內(nèi)部審核）√ 第二方審核（顧客審核）√ 第三方審核（中介審核）,1.4 審核分類簡(jiǎn)介,11,,取得ISO22000認(rèn)證的組織應(yīng)： 制訂內(nèi)審程序 制訂內(nèi)部審核計(jì)劃 按審核計(jì)劃和

6、內(nèi)審程序 實(shí)施內(nèi)部審核,1.4 職責(zé),12,,1.4 職責(zé),1）審核組 “實(shí)施審核的一名和多名審核員”。2）審核員 “有能力實(shí)施審核的人員”。3）審核員的獨(dú)立性和公正性 審核員不應(yīng)有偏見(jiàn)和受其他有可能損害審核工作客觀性的影響。 與審核有關(guān)的所有人員和組織應(yīng)尊重和支持審核員的獨(dú)立性和公正性。,13,2、審核程序,內(nèi)容包括： 1）審核員的職責(zé)、獨(dú)立性、權(quán)利的說(shuō)明

7、； 2）審核主管的權(quán)利和向管理者報(bào)告的要求； 3）內(nèi)審員的資格和培訓(xùn)標(biāo)準(zhǔn)； 4）內(nèi)審員與被審核部門領(lǐng)導(dǎo)的交流； 5）強(qiáng)調(diào)不符合發(fā)現(xiàn)與審核無(wú)關(guān)； 6）計(jì)劃、制訂和執(zhí)行審核及跟蹤活動(dòng)的方法； 7）判定不符合項(xiàng)嚴(yán)重性的規(guī)則； 8）授權(quán)審核員接觸設(shè)施、文件和有關(guān)人員； 9）審核報(bào)告、不符合項(xiàng)報(bào)告核查表等規(guī)定； 10）審核記錄的管理和保存方

8、法及期限。,內(nèi)部審核程序,14,,內(nèi) 審 的 啟 動(dòng),首 次 會(huì) 議,成 立 審 核 組,現(xiàn) 場(chǎng) 審 核,編制內(nèi)審計(jì)劃,編 制 核 查 表,下發(fā)內(nèi)審計(jì)劃,準(zhǔn)備 審核 文件,跟 蹤 驗(yàn) 證,末 次 會(huì) 議,內(nèi) 審 報(bào) 告,審 核小組會(huì),不符合項(xiàng)報(bào)告糾正措施,內(nèi)審 記錄 保存,,,,審核準(zhǔn)備,,,,,,,,審核實(shí)施,,,審核總結(jié),,,,,,,,,,,,,,,,,,,,內(nèi)部審核過(guò)程,15,,內(nèi)審計(jì)劃,核查表,批準(zhǔn)

9、,審核,本次審核首次會(huì)議,審核,不符合項(xiàng),不符合匯總,承認(rèn),本次審核末次會(huì)議,整改,不符合驗(yàn)證,審核,內(nèi)審報(bào)告,批準(zhǔn),審核,發(fā)布保管,確認(rèn),確認(rèn),,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,關(guān)閉,本次審核計(jì)劃通知各部門,內(nèi)部審核過(guò)程,16,3、審核策劃,每年年末由內(nèi)審主管部門制定年度內(nèi)審計(jì)劃。審核應(yīng)覆蓋標(biāo)準(zhǔn)的全部要素和生產(chǎn)或服務(wù)的全過(guò)程，以確定體系的有效性及與體系要求的符合性。每半年內(nèi)審一次，采取滾動(dòng)式或集中式

10、審核方式，特殊情況下追加審核。,17,,（滾動(dòng)式）,編制人：XXX 日期： 管理者代表：XXX 日期：,文件編號(hào)：DLZZ-QP822-BG01,,,,,,,,,,,,,,,,,,年度內(nèi)審計(jì)劃表,18,,（集中式）,編制人：XXX 日期： 管理者代表：XX

11、X 日期：,,文件編號(hào)：DLZZ-QP822-BG01,年度內(nèi)審計(jì)劃表,19,審核計(jì)劃和準(zhǔn)備,審核實(shí)施,審核總結(jié),4、審核活動(dòng),審核活動(dòng),審核計(jì)劃編制和發(fā)行,任命組長(zhǎng)和審核組,編制核查表,見(jiàn)面會(huì)（首次會(huì)議）,總結(jié)會(huì)（末次會(huì)議）,現(xiàn)場(chǎng)審核,不符合項(xiàng)糾正,審核報(bào)告,糾正驗(yàn)證,,,,,,,,,,,,,,,,,20,4.1 審核計(jì)劃和準(zhǔn)備,4.1.1審核計(jì)劃要求 這里的“審核計(jì)劃” 是指末次審核的具體計(jì)劃，

12、也稱“審核日程計(jì)劃”。 審核日程計(jì)劃內(nèi)容包括： 1）審核的目的、范圍、審核的依據(jù)； 2）受審核部門、日期及審核組成員； 3）審核的主要標(biāo)準(zhǔn)過(guò)程及時(shí)間安排； 審核日程計(jì)劃批準(zhǔn)后提前一周發(fā)至受審部門和內(nèi)審員 受審核部門若對(duì)日程有異議，應(yīng)提前通知以便安排。,21,,文件編號(hào)：DLZZ-QP822-BG02

13、 （集中式）,管理者代表：江山 / 日期： 審核組長(zhǎng)：李剛 / 日期：,內(nèi)審日程計(jì)劃,22,4.1.1 審核準(zhǔn)備（P54）,體系主管通常負(fù)責(zé)以下活動(dòng)的控制和計(jì)劃:審核的頻率:明確內(nèi)審的要求,包括審核員資格和小組成員;通知審核員和被審核方審核日期及要求;提供審核中可能用到的相應(yīng)文件、標(biāo)準(zhǔn)和程序；任命一名審核組長(zhǎng)；決定

14、每次審核是否需要聘用專家；提供以前的審核報(bào)告及尚未解決的不符合項(xiàng)報(bào) 告的復(fù)印件。,23,,,4.1.3 審核組長(zhǎng)的責(zé)任,（1）協(xié)助選擇審核組其它成員或技術(shù)專家；（2）策劃內(nèi)審過(guò)程、編制、發(fā)行審核計(jì)劃（3）分配內(nèi)審員工作，審定內(nèi)審核查表；（4）代表審核組與被審核方管理者溝通；（5）評(píng)審體系文件與標(biāo)準(zhǔn)的符合性；（6）主持內(nèi)審的首次會(huì)議和末次會(huì)議；（7）向被審核方提交不符合項(xiàng)報(bào)告；（8）對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)進(jìn)行分類

15、；（9）提交內(nèi)審報(bào)告；（10）組織跟蹤驗(yàn)證活動(dòng)等。,24,,（1）遵守相應(yīng)的審核要求和審核組長(zhǎng)的指示；（2）在審核只保持客觀和公正；（3）將觀察結(jié)果形成文件；（4）注意收集可能會(huì)成為客觀證據(jù)的現(xiàn)象；（5）注意態(tài)度，保持平和心態(tài)；（6）記錄并分析審核發(fā)現(xiàn)，作出符合性結(jié)論；（7）配合并支持審核組長(zhǎng)的工作；（8）跟蹤驗(yàn)證糾正措施的有效性；（9）保管審核的有關(guān)文件和資料。,4.1.4 審核員的責(zé)任,25,,4.2 實(shí)施審核,

16、4.2.1 見(jiàn)面會(huì)（首次會(huì)議）,1、會(huì)議由審核組長(zhǎng)主持，審核組和被審核方管理者參加；2、確認(rèn)審核目的、范圍和依據(jù)；3、確認(rèn)審核日程計(jì)劃、介紹審核員分工和末次會(huì)的時(shí)間；4、說(shuō)明審核的方法，強(qiáng)調(diào)抽樣的風(fēng)險(xiǎn)；5、確認(rèn)被審核方的陪同人員和職責(zé)；6、介紹不符合項(xiàng)的分類和匯報(bào)的方法；7、征求被審核部門對(duì)內(nèi)審工作的意見(jiàn)；8、請(qǐng)高層領(lǐng)導(dǎo)講話。,簡(jiǎn)明扼要,26,,4.2.2 審核要求,審核文件準(zhǔn)備： 內(nèi)部審核過(guò)程中審核員常用的文件和記錄

17、表格如下: 1）ISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)； 2）與產(chǎn)品/活動(dòng)/服務(wù)有關(guān)的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和法律法規(guī)； 3）內(nèi)審日程計(jì)劃； 4）企業(yè)體系文件（手冊(cè)、程序文件、工藝流程圖等）； 5）內(nèi)審核查表； 6）不符合項(xiàng)報(bào)告等； 7）個(gè)人記錄本。,27,審核方法： √ 與被審核方交談； √ 觀察有關(guān)活動(dòng)； √ 查閱有關(guān)體系文件； √ 查閱有關(guān)記錄。,4.2.2 審核要求,28,現(xiàn)場(chǎng)審核： 現(xiàn)場(chǎng)審核是審

18、核員尋找客觀證據(jù)的過(guò)程，是內(nèi)審中重要的環(huán)節(jié)，審核中應(yīng)注意以下幾點(diǎn)：√ 審核組長(zhǎng)要控制審核過(guò)程；√ 審核采用抽樣進(jìn)行；√ 選擇的樣本要有代表性；√ 依據(jù)核查表進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核，偏離時(shí)應(yīng)小心謹(jǐn)慎；√ 從問(wèn)題的各種表述形式尋找客觀證據(jù)；√ 發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)時(shí)追溯的深度和范圍要適宜；√ 與被審核方負(fù)責(zé)人共同確認(rèn)不符合的事實(shí)；√ 始終保持客觀、公正和有禮貌。,4.2.2 審核要求,29,審核小組會(huì)： 1）審核

19、組長(zhǎng)召開(kāi)審核組會(huì)議，交流前一階段審核情況， 總結(jié)審核當(dāng)中存在的問(wèn)題； 2）澄清、確認(rèn)不符合的事實(shí)； 3）調(diào)整、完善下一階段審核。 4）審核組填寫不符合項(xiàng)分布表，記錄不符合分布情況。,4.2.2 審核要求,30,4.2.3 觀察記錄,觀察記錄要收集有關(guān)體系有效性的全部客觀證據(jù)。收集并記錄的辦法：1）對(duì)體系進(jìn)行抽樣，尋找客觀證據(jù)；2）發(fā)現(xiàn)明顯不符合項(xiàng)時(shí)，要找客觀證據(jù)，找出原因；3）查與有關(guān)的崗位的職責(zé)

20、權(quán)限是否規(guī)定并履行；4）對(duì)照ISO22000標(biāo)準(zhǔn)的全部過(guò)程條款，查符合性；5）對(duì)照生產(chǎn)流程和工藝查作業(yè)文件的完整性和適用性；6）查場(chǎng)所和員工遵守體系和作業(yè)文件的證據(jù)；7）查各類人員培訓(xùn)的計(jì)劃、記錄、有效性評(píng)價(jià)、關(guān)特工 序等記錄；8）跟蹤糾正措施的貫徹結(jié)果。,31,,將整個(gè)審核中觀察記錄所收集的客觀證據(jù)（審核發(fā)現(xiàn)）記錄到核查表或筆記本，進(jìn)行分析，決定不符合項(xiàng)報(bào)告。,4.2.3 觀察記錄,審核發(fā)現(xiàn),記錄,判定,核查表,

21、不符合報(bào)告,,,,,不符合項(xiàng)不是審核員的責(zé)任,32,1）審核組長(zhǎng)主持會(huì)議； 2）請(qǐng)參加會(huì)議人員簽到； 3）感謝各部門對(duì)此次內(nèi)審的支持和合作； 4）重申此次審核的目的、依據(jù)、范圍和方法； 5）此次審核的簡(jiǎn)要說(shuō)明，肯定各部門優(yōu)點(diǎn)和成績(jī)； 6）陳述審核中發(fā)現(xiàn)的符合項(xiàng)； 7）請(qǐng)被審核部門確定不符合項(xiàng)； 8）聲明是隨機(jī)抽樣活動(dòng)； 9）宣布內(nèi)審報(bào)告；10）征求各部門的意見(jiàn)；11）請(qǐng)到會(huì)的高層領(lǐng)導(dǎo)講話。,4.3 總結(jié)會(huì),33,5、

22、審核報(bào)告和后續(xù)跟蹤措施,5.1 審核報(bào)告a) 審核目的、范圍、方法和依據(jù)；b) 受審核的部門、審核日期；c) 審核組長(zhǎng)、審核員；d) 審核計(jì)劃實(shí)施情況總結(jié)；e) 不符合項(xiàng)數(shù)量、嚴(yán)重性分布情況分析；f) 存在的主要問(wèn)題分析；g) 對(duì)公司管理體系有效性、符合性結(jié)論及 今后應(yīng)改進(jìn)的地方。引用文件：√ 審核日程計(jì)劃； √ 不符合項(xiàng)報(bào)告報(bào)告；

23、 √ 不符合項(xiàng)分布表 ；,34,,DLZZ-QP822-BG04 NO.1/1,內(nèi)審報(bào)告,35,5.2 對(duì)報(bào)告的反應(yīng)(P62),5.2.1 對(duì)不符合報(bào)告的反應(yīng) 1）召開(kāi)會(huì)議，對(duì)不符合項(xiàng)報(bào)告進(jìn)行原因調(diào)查分析； 2） 商定糾正措施應(yīng)包括責(zé)任

24、和時(shí)間期限； 3） 向?qū)徍私M提交糾正措施計(jì)劃； 4） 執(zhí)行糾正措施并驗(yàn)證其有效性； 5） 糾正措施實(shí)施后，應(yīng)向?qū)徍私M匯報(bào)，待其驗(yàn)證； 6） 當(dāng)審核驗(yàn)證不符合時(shí)應(yīng)重新執(zhí)行本節(jié)1）~5）； 7） 所有審核記錄應(yīng)予以保存。,36,5.2 對(duì)報(bào)告的反應(yīng)(P62),5.2.2 對(duì)審核報(bào)告的反應(yīng) 1） 管理層批準(zhǔn)后應(yīng)下發(fā)各部門； 2） 各部門安排培訓(xùn)、學(xué)習(xí)； 3） 各職能部門制訂整改計(jì)劃，水平展開(kāi)，必要時(shí)

25、 修改文件； 4） 各部門執(zhí)行整改計(jì)劃并驗(yàn)證其有效性； 5） 各部門整改計(jì)劃實(shí)施后，應(yīng)向職能部門匯報(bào)， 待其驗(yàn)證； 6） 所有整改記錄應(yīng)予以保存。,37,6、記錄（P63）,6.1 審核有關(guān)的記錄,1）內(nèi)審計(jì)劃 2）審核報(bào)告及核查表 3）對(duì)審核報(bào)告的反應(yīng) 4）不符合報(bào)告 5）有效完成糾正措施的依據(jù) 6）所有審核往來(lái)信函 7）跟蹤報(bào)告 8）內(nèi)審員名單和證書,38,,6.2 為什么要

26、保存審核記錄,1、驗(yàn)證管理體系的現(xiàn)狀及趨勢(shì)；2、管理體系保持的證據(jù)；3、明確員工培訓(xùn)的必要性；4、為第三方審核提供依據(jù)；5、校驗(yàn)/服務(wù)記錄/資料保存；6、確保所有部門/活動(dòng)都被審核；7、可以驗(yàn)證糾正措施的有效性；8、可以監(jiān)督供方/分包方的活動(dòng)；9、證明程序被有效執(zhí)行；10. 可保證文件受控和版本有效。,39,核查表,,40,,√核查表是審核員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核的備忘錄?！檀_保審核覆蓋標(biāo)準(zhǔn)和體系文件的所有要求?！處椭鷮徍藛T

27、控制現(xiàn)場(chǎng)審核的進(jìn)度?！桃龑?dǎo)審核員按照標(biāo)準(zhǔn)和體系文件的要求提出問(wèn)題。√獲得體系達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)要求的證據(jù)?！毯瞬楸砹粲锌瞻?，以便針對(duì)問(wèn)題書寫觀察記錄?！虨榫帉懖环享?xiàng)報(bào)告提供審核證據(jù)。√幫助審核組長(zhǎng)/審核員編寫審核報(bào)告。,1、核查表的作用：,41,,附錄A,評(píng)審/審核核查表,42,,附錄B,評(píng)審/審核核查表,43,,被審核部門: 質(zhì)檢部 (按部門編制),審核

28、員：XXX 審核組長(zhǎng)：XXX,XX公司核查表,44,審核技術(shù),45,1、 溝通的技術(shù),1.1 面談得當(dāng)?shù)奶釂?wèn)、少說(shuō)多聽(tīng)、禮貌友善和適當(dāng)?shù)恼勗拰?duì)象1.2 提問(wèn)a）開(kāi)放式：能得到較廣泛回答的，如“怎么樣”；b）封閉式：可用“是”或“不是”就能回答的問(wèn)題；c）思考式：可以展開(kāi)討論的問(wèn)題，如“為什么”。

29、注意 ：a）可多用 b）應(yīng)少用 c）可多用,46,2、 審核應(yīng)對(duì),實(shí)際審核中會(huì)遇到各種各樣的人，也會(huì)有各種各樣的態(tài)度，審核員應(yīng)有應(yīng)對(duì)準(zhǔn)備。 1） “一推六二五”型； 2）“一問(wèn)三不知”型； 3）“故意拖延”型； 4）“狡辯”型： 5）“高談闊論”型； 6）“主動(dòng)暴露”型等等。,告訴你，XX沒(méi)案規(guī)定辦,記下來(lái)，親自檢查,47,不符合項(xiàng),48,審核所述的不

30、符合項(xiàng)是指“對(duì)某種要求的未滿足”。這里的要求主要有： a）標(biāo)準(zhǔn)要求； b）文件規(guī)定； c）顧客和產(chǎn)品要求； d）法規(guī)要求； e）其他規(guī)定要求；,1、不符合項(xiàng)的含義,49,對(duì)不符合項(xiàng)的分類方法通常在組織的體系文件中規(guī)定。不符合項(xiàng)的分類方法： 嚴(yán)重不符

31、合（一類不符合） 一般不符合（二類不符合） 觀察項(xiàng)（需引起注意的）,2、不符合項(xiàng)的分類,50,,不符合項(xiàng)報(bào)告是用來(lái)報(bào)告反面結(jié)論的一種方法。,3、報(bào)告不符合項(xiàng),√ 被審核方名稱、地點(diǎn)、標(biāo)準(zhǔn)、審核員、編號(hào)； √ 不符合項(xiàng)事實(shí)的描述； √ 不符合項(xiàng)性質(zhì)（主要/次要）； √ 被審核方簽字確認(rèn)； √ 糾正措施； √ 糾正措施的實(shí)施日期，貫徹/完成； √ 被審核方簽字確認(rèn)糾正措施完成； √ 支持不符合項(xiàng)

32、報(bào)告的證據(jù)。,51,不符合項(xiàng)報(bào)告必須寫出標(biāo)準(zhǔn)要求下的不符合客觀事實(shí)，描述應(yīng)清楚、正確、完整，并取得受審核方的同意。 不符合項(xiàng)陳述應(yīng)是： 1）事實(shí)確鑿，可追溯，不會(huì)引起爭(zhēng)執(zhí)； 2）在哪—— 地點(diǎn)？ 原因—— 與標(biāo)準(zhǔn)不符？ 誰(shuí) —— 與誰(shuí)接觸？ 事實(shí)—— 支持不符合項(xiàng)報(bào)告的客觀證據(jù)

33、 時(shí)間—— 有關(guān)時(shí)間,4. 報(bào)告上的不符合項(xiàng)陳述,52,,不符合項(xiàng)報(bào)告（表一）,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,53,,不符合項(xiàng)報(bào)告（表二） N0.,54,不符合項(xiàng)報(bào)告* 觀測(cè)項(xiàng)報(bào)告* 請(qǐng)刪去一個(gè)公司/部門 ： 公司 部門被檢查區(qū)域：

34、 審核員所使用標(biāo)準(zhǔn)和條款：分類： 主要* 次要* 請(qǐng)刪去一個(gè)不符合項(xiàng)/觀測(cè)項(xiàng)描述： 注意一定要具體，如當(dāng)事人名及職務(wù)，資料證據(jù)編號(hào)及版本，要能被驗(yàn)證 推薦用語(yǔ)： 在XX處，查XX活動(dòng)，發(fā)現(xiàn)“XXXX

35、XX（純粹事實(shí)，不加描述）”， 該事實(shí)不符合ISO9000：2000 X.X.X X) “標(biāo)準(zhǔn)原文”。,注意,55,,不符合分布表△一般不符合ⅹ嚴(yán)重不符合,56,,,不符合項(xiàng)直方圖統(tǒng)計(jì),,4.2 7.5 5.5 6.2 7.6 8.2 8.3 8.4 8.5 5.6

36、 6.3 7.3 7.4 4.1 5.1 5.2 5.3 5.4 8.1 其它,57,,量管理體系過(guò)程職責(zé)分配表,(●主要職能 ○相關(guān)職能 ),58,,第二方審核時(shí)審核員和供方的活動(dòng),√ 審核員應(yīng)明確不符合項(xiàng)；√ 供方確認(rèn)不符合項(xiàng)并同意采取糾正措施；√ 供方提交一份糾正措施計(jì)劃；√ 審核員確定完成

37、日期；√ 供方介紹糾正措施執(zhí)行情況；√ 供方通過(guò)內(nèi)審驗(yàn)證糾正措施的有效性；√ 供方向?qū)徍朔綀?bào)告糾正措施完成情況；√ 如果糾正措施已有效完成，則有必要進(jìn)行: ----跟蹤訪問(wèn)或驗(yàn)證糾正措施完成的客觀證據(jù);,喂!什么是第二方審核呀,59,糾正措施 √ 由審核目的決定了糾正措施的重要性； √ 由受審方針對(duì)不符合項(xiàng)分析原因確定糾正措施計(jì)劃； √ 由審核級(jí)審核糾正措施計(jì)劃的有效性、可行性并

38、確認(rèn)； √ 由受審方負(fù)責(zé)按糾正措施計(jì)劃實(shí)施。審核跟蹤 √ 受審方完成糾正措施后報(bào)告審核組； √ 審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)組織安排跟蹤檢查并確認(rèn)有效性； √ 關(guān)閉不符合項(xiàng)，保存記錄供下次內(nèi)審時(shí)復(fù)核。,第二方審核時(shí)審核員和供方的活動(dòng),60,,在與供方管理者召開(kāi)的總結(jié)會(huì)上審核組長(zhǎng)應(yīng)提出的關(guān)鍵議題和保存相關(guān)記錄,1、審核組長(zhǎng)主持會(huì)議；2、澄清參加會(huì)議人員名單；3、要求需要澄清的問(wèn)題應(yīng)在審核員陳述完畢后提出；4、介紹審核組成員,

39、陳述本次審核的印象；5、陳述審核中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題并提出應(yīng)采取糾正措施的部門；6、聲明是基于抽樣調(diào)查,沒(méi)有發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并不等于沒(méi)有問(wèn)題；7、由審核組長(zhǎng)宣讀審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)及觀察記錄；8、宣讀推薦意見(jiàn)；9、請(qǐng)供方澄清問(wèn)題；10、商定完成糾正措施的時(shí)間；11、安排跟蹤驗(yàn)證活動(dòng)；12、將不符合項(xiàng)報(bào)告的副本留供方領(lǐng)導(dǎo)人；13、聲明隨后將提交一份所發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的詳細(xì)報(bào)告；14、保存好會(huì)議記錄，結(jié)束會(huì)議。,61,感謝大家的配合！,課程結(jié)束