證券有限公司證券經(jīng)紀人風險管理細則

1、ⅩⅩ證券有限公司證券經(jīng)紀人風險管理細則（試行）ⅩⅩ證券有限公司證券經(jīng)紀人風險管理細則（試行）第一章第一章總則總則第一條為促進公司證券經(jīng)紀人（以下簡稱經(jīng)紀人）業(yè)務持續(xù)、規(guī)范和健康發(fā)展，有效防范、控制和化解風險，保障公司的經(jīng)營目標和經(jīng)營戰(zhàn)略得以實現(xiàn)，并充分保護股東、公司、客戶、證券經(jīng)紀人的合法權(quán)益，特制定本細則。第二條本細則依據(jù)《中華人民共和國證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》及其他相關(guān)法律法規(guī)和公司章程的有關(guān)規(guī)

2、定，結(jié)合本公司的實際情況制定。第三條本細則所稱經(jīng)紀人風險是指經(jīng)紀人違規(guī)或不當行為所導致的對證券投資者、對其本人、對公司、對社會造成損失的可能，以及公司對經(jīng)紀人管理缺陷導致的操作風險。第二章第二章證券經(jīng)紀人風險管理的目標和原則證券經(jīng)紀人風險管理的目標和原則第四條經(jīng)紀人風險管理的目標：建立并完善經(jīng)紀人風險管理體系，健全經(jīng)紀人管理制度，通過有效的組織管理和信息監(jiān)控手段識別、評估、揭示、控制經(jīng)紀人風險，減少經(jīng)紀人風險發(fā)生的可能性以及風險造成的損

3、失。第五條經(jīng)紀人風險管理的原則：一、市場部是經(jīng)紀人歸口管理部門，負責建立經(jīng)紀人管理制度與業(yè)務流程，將合規(guī)管理與風險控制融入到營銷管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)；指導、監(jiān)督、檢查、評估、考核營業(yè)部層級的經(jīng)紀人風險管理；負責經(jīng)紀人營銷業(yè)務風險監(jiān)控工作，受理客戶對經(jīng)紀人的投訴，牽頭處置經(jīng)紀人風險事項。二、交易運行部負責制定和完善經(jīng)紀業(yè)務運作環(huán)節(jié)中有關(guān)經(jīng)紀人風險的控制制度及流程，包括確定經(jīng)紀人風險監(jiān)控閥值，對經(jīng)紀人違反交易運行規(guī)定的行為進行處罰，對經(jīng)紀人制度中

4、有關(guān)交易運行的控制流程進行審核，協(xié)助處理經(jīng)紀人風險事項等。三、風險管理部審核經(jīng)紀人風險管理制度，監(jiān)督經(jīng)紀人風險管理工作，通過監(jiān)控系統(tǒng)對高級別監(jiān)控閥值的經(jīng)紀人業(yè)務監(jiān)控點進行風險監(jiān)控，協(xié)調(diào)處置經(jīng)紀人風險事項。四、法律合規(guī)部根據(jù)國家法律法規(guī)、公司相關(guān)制度，對經(jīng)紀人管理重大事宜出具合規(guī)審核意見，并對經(jīng)紀人風險事項處理進行合規(guī)指導。五、稽核審計部負責監(jiān)督和評價公司經(jīng)紀人風險管理體系的健全性、合理性、有效性，針對風險管理缺陷提出改進建議，持續(xù)監(jiān)督、