地方政府間新能源項目引資補(bǔ)貼競爭研究

1、 暨南大學(xué)博士學(xué)位論文 題名：地方政府間新能源項目引資補(bǔ)貼競爭研究 Research on the Regional Subsidy Tournament of Attracting New Energy Investment 作者姓名：楊永聰 指導(dǎo)教師姓名 及學(xué)位、職稱：聶普焱，教授 學(xué)科、專業(yè)名稱：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué) 學(xué)位類型：學(xué)術(shù)學(xué)位 論文提交日期： 論文答辯日期： 答辯委員會主席： 論文評閱人： 學(xué)位授予單位和日期：暨南大學(xué)博士學(xué)位論文

2、 摘 要 本研究致力于從一次性財政補(bǔ)貼的視角對地方政府在新能源引資競爭中的行為特征、博弈策略、引資績效及其治理等問題進(jìn)行研究。基于博弈論、動態(tài)優(yōu)化理論和委托-代理理論，本研究探討了地方政府在新能源引資競爭中的最優(yōu)補(bǔ)貼策略及其福利效應(yīng)，并且結(jié)合我國地方政府間新能源引資補(bǔ)貼競爭的現(xiàn)狀、績效與問題進(jìn)行分析，進(jìn)而明確了引資補(bǔ)貼競爭治理機(jī)制的優(yōu)化路徑。 在研究的過程中，本研究從以下幾個方面做了新的嘗試：一是從財政補(bǔ)貼的視角，將地方政府間招商引資

3、競爭的研究對象從傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)拓展至新能源領(lǐng)域，并且重點(diǎn)考慮了政府間的博弈和競爭；二是通過理論建模的方法，系統(tǒng)分析了地方政府間新能源引資補(bǔ)貼競爭的策略性互動現(xiàn)象和機(jī)制，確定了競爭的最優(yōu)邊界及其對社會福利效應(yīng)的影響；三是探討了地方政府間新能源引資補(bǔ)貼競爭的治理機(jī)制問題，分析了從具有“特惠”性質(zhì)的補(bǔ)貼競爭過渡到具有“普惠”性質(zhì)的制度競爭的可行路徑。 本研究得到的結(jié)論主要有： （1） 適度的引資補(bǔ)貼競爭有利于提升社會福利效用水平。無論哪個地區(qū)最終勝

4、出，新能源企業(yè)的進(jìn)入都會通過產(chǎn)品替代效應(yīng)和技術(shù)溢出效應(yīng)減少傳統(tǒng)能源所帶來的污染物排放量，從而改善整體市場的績效和福利。但是，新能源投資所帶來的福利效應(yīng)在參與引資競爭的地區(qū)之間并不是平均分配的，而是取決于競爭參與者的引資補(bǔ)貼策略和當(dāng)?shù)氐募夹g(shù)吸收能力等因素。 （2） 信息條件對地方政府在新能源引資競爭中采取的補(bǔ)貼策略有顯著影響。信息不完全會導(dǎo)致地方政府采取更為保守的補(bǔ)貼策略，地方政府對新能源項目相對固定投資成本的判斷越不確定，愿意向新能源企

5、業(yè)提供的引資補(bǔ)貼就越少。相反，地方政府如果能夠準(zhǔn)確掌握新能源項目投資成本的相關(guān)信息，則均衡的引資補(bǔ)貼水平要高于信息不確定情形下的補(bǔ)貼值。 （3） 在時間連續(xù)的前提下，地方政府在新能源引資競爭中采取的補(bǔ)貼策略受到多種因素的影響。具體來說，地區(qū)間新能源引資競爭行為及其穩(wěn)態(tài)均衡策略會受到社會總資本、傳統(tǒng)能源污染排放系數(shù)、新能源產(chǎn)業(yè)固有投資、新能源投資衰減系數(shù)、新能源和傳統(tǒng)能源產(chǎn)出效率的差異、時間折現(xiàn)因子等多種因素的共同影響。 （4）在時間連續(xù)