我國自然壟斷行業(yè)的激勵性管制研究.pdf

1、1970年代以來，隨著科技的進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，發(fā)達(dá)市場經(jīng)濟(jì)國家開始在自然壟斷行業(yè)進(jìn)行以放松或取消價格和進(jìn)入管制為特征的改革，目的是通過引入市場競爭機制解決嚴(yán)格管制下壟斷企業(yè)的低效率問題，以期實現(xiàn)社會福利的最大化。我國自然壟斷行業(yè)的改革始于1980年代，前期主要是針對價格和分配制度等問題，從1998年開始，隨著社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制改革的深入，管制改革逐漸轉(zhuǎn)向塑造競爭格局，構(gòu)建市場型的管制體制。自然壟斷行業(yè)的激勵性管制則是現(xiàn)代機制設(shè)計理論在

2、政府管制領(lǐng)域的應(yīng)用，主要是解決傳統(tǒng)機制設(shè)計理論由于在信息結(jié)構(gòu)假設(shè)方面存在局限從而導(dǎo)致在管制實踐過程中出現(xiàn)的激勵不相容問題，最終目的是提高自然壟斷行業(yè)的運營效率和國民的整體福利水平。本文正是基于這樣的背景對我國自然壟斷行業(yè)的激勵性管制問題進(jìn)行了深入的研究。
　　 首先，本文對自然壟斷的成因及自然壟斷行業(yè)的邊界問題進(jìn)行了研究。通過對現(xiàn)代自然壟斷行業(yè)所具有的系統(tǒng)結(jié)構(gòu)屬性的網(wǎng)絡(luò)這一本質(zhì)特征的分析，創(chuàng)新性的提出由于網(wǎng)絡(luò)的系統(tǒng)結(jié)構(gòu)屬性決定了

3、網(wǎng)絡(luò)資源的稀缺性和成本的高沉淀性，因而決定自然壟斷的根本性因素是網(wǎng)絡(luò)的系統(tǒng)結(jié)構(gòu)屬性這一“自然”的因素，而網(wǎng)絡(luò)的外部經(jīng)濟(jì)性觀點仍然是基于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的分析，不能充分揭示自然壟斷與其他壟斷的本質(zhì)區(qū)別這一觀點。在此基礎(chǔ)上對自然壟斷行業(yè)進(jìn)行了再界定，只有如電信網(wǎng)、輸配電網(wǎng)及自來水管網(wǎng)等由系統(tǒng)結(jié)構(gòu)屬性的網(wǎng)絡(luò)構(gòu)成的行業(yè)或業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，才是典型的自然壟斷行業(yè)或自然壟斷的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。
　　 其次，本文著重指出了政府為實現(xiàn)維護(hù)公共利益的目標(biāo)有必要也有責(zé)任對

4、自然壟斷行業(yè)實施管制，同時強調(diào)了有利于促進(jìn)企業(yè)效率提高的激勵性管制改革的必要性，針對自然壟斷行業(yè)的激勵性管制改革，提出了一方面要構(gòu)建激勵性的價格管制模式，另一方面要在進(jìn)入管制下有效地引入競爭，并且針對這兩方展開了研究。
　　 在構(gòu)建激勵性的價格管制模式上，著重研究了價格上限管制下企業(yè)的信息獲取激勵和產(chǎn)品服務(wù)的質(zhì)量改善激勵問題。構(gòu)建了一個收入共享機制的信息獲取激勵管制模型，并通過模型證明，引入收入共享機制的價格上限管制，比純粹的價

5、格上限管制更能有效激勵企業(yè)去獲取有價值的技術(shù)和市場信息。構(gòu)建了一個以投資為管制參數(shù)的價格管制模型，并通過模型證明，管制者要使壟斷企業(yè)提供符合消費者質(zhì)量要求的產(chǎn)品或服務(wù)，能夠通過最優(yōu)管制合約的設(shè)計來實現(xiàn)，純粹的價格上限管制無法有效解決產(chǎn)品服務(wù)的質(zhì)量改善問題，可以借助投資與價格的綜合管制機制來實現(xiàn)。在此基礎(chǔ)上，針對我國電力行業(yè)的發(fā)展及管制改革現(xiàn)狀，指出了電力行業(yè)管制改革的方向，同時結(jié)合電力行業(yè)的輸電側(cè)價格管制，構(gòu)建了一個配電環(huán)節(jié)的基于DEA

6、和標(biāo)尺競爭管制的價格上限管制模型，提出了多種激勵性價格管制相結(jié)合的綜合價格管制模式。
　　 進(jìn)入管制是自然壟斷行業(yè)激勵性管制研究的另一項重要內(nèi)容，進(jìn)入管制就是通過對企業(yè)投資行為的限制，來避免自然壟斷行業(yè)的“破壞性競爭”所造成的社會資源浪費。如何在進(jìn)入管制下有效地引入競爭，就成為解決壟斷企業(yè)低效率問題的關(guān)鍵。本文構(gòu)建了一個市場滲透性進(jìn)入策略的投資行為模型，通過對管制容納激勵機制的分析，給出了自然壟斷行業(yè)引入競爭的條件，即隨著技術(shù)發(fā)