自然壟斷行業(yè)的法律規(guī)制——以我國(guó)電力業(yè)為例.pdf

1、自然壟斷行業(yè)關(guān)乎國(guó)計(jì)民生，在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中占有重要地位。自然壟斷行業(yè)提供的大部分產(chǎn)品或服務(wù)是社會(huì)公眾日常生活的必需品，其質(zhì)量的優(yōu)劣和價(jià)格的高低關(guān)系到整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活。自然壟斷行業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)是其他社會(huì)產(chǎn)品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的前提和基礎(chǔ)，其行業(yè)的整體效率直接關(guān)系到其他產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)和績(jī)效。 自然壟斷在經(jīng)濟(jì)上的必然性和存在的合理性是由其自身的特殊性所決定的。從經(jīng)濟(jì)角度來(lái)看，自然壟斷行業(yè)由于其所處行業(yè)的自然壟斷性質(zhì)而被認(rèn)為只有壟斷經(jīng)營(yíng)才能達(dá)到效率最大化。

2、然而，壟斷畢竟有其固有的缺陷，因而有必要對(duì)其加以政府管制：一方面對(duì)新進(jìn)入者進(jìn)行管制，防止過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)而導(dǎo)致社會(huì)資源的浪費(fèi)；另一方面政府對(duì)企業(yè)定價(jià)進(jìn)行管制，防止其制定壟斷高價(jià)損害公眾利益。政府管制是一種直接的行政手段，其實(shí)質(zhì)是國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)，以彌補(bǔ)市場(chǎng)調(diào)節(jié)的不足。它是政府對(duì)市場(chǎng)的介入，目的是為了彌補(bǔ)自然壟斷行業(yè)的自然壟斷等特性所帶來(lái)的問(wèn)題以及由此造成的社會(huì)福利損失。但是政府管制不是萬(wàn)能的，它面臨“尋租”的誘惑、“被俘虜”的可能、“信息不全”的制

3、約，并可能導(dǎo)致管制的失效。在管制失效、技術(shù)創(chuàng)新等因素的作用下，一場(chǎng)以放松自然壟斷行業(yè)管制為特征的政府管制改革運(yùn)動(dòng)在西方發(fā)達(dá)國(guó)家興起，并在全球范圍擴(kuò)展，涉及到幾乎所有的自然壟斷行業(yè)。 為了保障整個(gè)社會(huì)的公共利益，國(guó)家必須對(duì)自然壟斷性行業(yè)實(shí)施法律規(guī)制。但現(xiàn)實(shí)中政府規(guī)制機(jī)構(gòu)效率低下、浪費(fèi)嚴(yán)重等規(guī)制失敗現(xiàn)象同樣存在。而且，由于規(guī)制者都是理性的經(jīng)濟(jì)人，在私利的驅(qū)使下，加之制度約束的缺失，導(dǎo)致政府規(guī)制機(jī)構(gòu)被各種利益集團(tuán)所“俘獲”，并為其特殊

4、利益服務(wù)，從而使法律規(guī)制行為偏離了服務(wù)于社會(huì)公共利益的目標(biāo)。因而，如何構(gòu)建自然壟斷行業(yè)的政府管制和反壟斷法規(guī)制相結(jié)合的制度框架，推進(jìn)自然壟斷行業(yè)的改革和發(fā)展，是各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中面臨的重要問(wèn)題。 長(zhǎng)期以來(lái)，在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下扶植起來(lái)的我國(guó)電力等自然壟斷性行業(yè)迅速發(fā)展壯大，并逐漸形成一統(tǒng)天下的壟斷局面。我國(guó)的自然壟斷源于舊有的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，形成了國(guó)家壟斷、經(jīng)濟(jì)壟斷、行政壟斷等多種形式的混合壟斷形態(tài)。各種力量在一起嚴(yán)重扭曲了自然壟斷性

5、行業(yè)經(jīng)營(yíng)的合理性，并且導(dǎo)致了法律規(guī)制的低效率。比如，規(guī)制自然壟斷企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)行為的主管部門(mén)是工商行政管理部門(mén)，但這一機(jī)構(gòu)并不具有權(quán)威性和獨(dú)立性，在其執(zhí)法過(guò)程中往往受政府政策所左右，使競(jìng)爭(zhēng)政策得不到有效貫徹執(zhí)行；自然壟斷企業(yè)又利用其獨(dú)占地位進(jìn)行強(qiáng)制交易，侵害消費(fèi)者利益等，妨礙了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的建立，危害了公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序。自然壟斷性行業(yè)的反壟斷問(wèn)題已成為我國(guó)法律規(guī)制過(guò)程中需要解決的重要問(wèn)題。 自然壟斷行業(yè)其實(shí)并非全行業(yè)應(yīng)當(dāng)壟斷經(jīng)營(yíng)，它

6、一部分是應(yīng)當(dāng)壟斷的，另一部分是可競(jìng)爭(zhēng)的。反壟斷法對(duì)自然壟斷行業(yè)的規(guī)制逐漸深入，主要集中在非壟斷領(lǐng)域限制競(jìng)爭(zhēng)行為的規(guī)制和壟斷領(lǐng)域?yàn)E用壟斷優(yōu)勢(shì)行為的規(guī)制，這一轉(zhuǎn)變得益于理論認(rèn)識(shí)上的深化和政府管制改革實(shí)踐的深入。然而，自然壟斷行業(yè)的反壟斷法規(guī)制并不是對(duì)自然壟斷行業(yè)政府管制的完全取代。反壟斷法規(guī)制與政府管制相互融合，在對(duì)自然壟斷行業(yè)的有效規(guī)制中發(fā)揮著不同的作用。我國(guó)應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步健全反壟斷法律制度，規(guī)范自然壟斷行業(yè)的各種市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)行為，嚴(yán)厲懲處各種限