企業(yè)非橫向合并反壟斷規(guī)劃實(shí)體法研究.pdf

1、企業(yè)合并是市場經(jīng)濟(jì)的必然產(chǎn)物，它分為橫向合并和非橫向合并。但無論何種形式的合并，均是經(jīng)營者追求利潤最大化的重要手段之一。企業(yè)合并一方面有利于產(chǎn)生規(guī)模效益，對社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展也具有重要的促進(jìn)作用；但另一方面，它往往對其他市場主體進(jìn)入市場產(chǎn)生阻卻作用，因此，各國的競爭法都對其作出不同程度的規(guī)制。由于橫向合并和非橫向合并具有不同的法律屬性，它們所產(chǎn)生的社會影響也不盡相同，故各國的反壟斷立法與實(shí)踐往往對這兩種不同的合并形式采取不同的規(guī)制態(tài)度。具體

2、說來，對橫向合并的關(guān)注較為突出，反壟斷立法通常規(guī)定對其進(jìn)行較嚴(yán)厲的規(guī)制，而對非橫向合并則一貫持較寬容的態(tài)度。然而，隨著企業(yè)非橫向合并對市場競爭造成的妨礙作用越來越凸顯，不僅學(xué)界開始對其反競爭效果予以關(guān)注，并就如何對其進(jìn)行規(guī)制展開各種探討，而且各國的競爭立法對非橫向合并的態(tài)度也在發(fā)生改變。
　　 綜觀世界反壟斷立法動態(tài)，不少國家和地區(qū)先后實(shí)施了對企業(yè)非橫向合并的反壟斷規(guī)制。如美國自2004年啟動反托拉斯法現(xiàn)代化計劃以來，尤其是在金

3、融危機(jī)爆發(fā)后，對大企業(yè)集團(tuán)非橫向合并行為的反壟斷規(guī)制的呼聲日益高漲，并通過有關(guān)立法對企業(yè)非橫向合并行為予以反壟斷規(guī)制。歐盟理事會也于2007年11月公布了《非橫向合并評估指南》，這些情況足以表明，對企業(yè)非橫向合并的反壟斷規(guī)制力度加大已成為全球反壟斷法的一個發(fā)展趨勢。
　　 我國的《反壟斷法》雖然在千呼萬喚中得以出臺，并于2008年8月開始實(shí)施，與之配套的實(shí)施細(xì)則也相繼出臺，但我國的《反壟斷法》及其實(shí)施細(xì)則并沒有對企業(yè)橫向合并與非

4、橫向合并作出明確具體的界定，只是在第4章中對經(jīng)營者集中作出了明確的規(guī)定，其中對企業(yè)合并作出了籠統(tǒng)的規(guī)定，這就使我國反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)在規(guī)制企業(yè)非橫向合并時缺乏明確可行的操作規(guī)范。本文通過對美國和歐盟有關(guān)企業(yè)非橫向合并的立法與實(shí)踐之考究，探究企業(yè)非橫向合并的實(shí)體規(guī)制制度，期盼能對我國企業(yè)合并制度的完善有所裨益。
　　 全文除引言外，分為以下四個部分：
　　 第一部分，基于企業(yè)橫向合并和非橫向合并的概念和特征之闡釋，剖析了企業(yè)非

5、橫向合并的利與弊。企業(yè)橫向合并是指具有直接競爭關(guān)系或者處于同一個市場階段的企業(yè)之間的合并。企業(yè)非橫向合并則是指除了橫向合并以外的企業(yè)合并，它又具體包括縱向合并與混合合并。企業(yè)的橫向合并所產(chǎn)生的負(fù)面后果很易于識別，使其成為各國制定合并控制制度所規(guī)制的主要對象。而企業(yè)非橫向合并雖然對市場集中度產(chǎn)生的影響不及橫向合并，但它也能產(chǎn)生阻礙其它企業(yè)進(jìn)入市場的后果。企業(yè)非橫向合并對市場經(jīng)濟(jì)是一把雙刃劍，可謂是利益與弊害并存。
　　 第二部分，

6、闡述企業(yè)非橫向合并規(guī)制的理論基礎(chǔ)和規(guī)制企業(yè)非橫向合并的必要性。關(guān)于企業(yè)合并的理論基礎(chǔ)主要包括：哈佛學(xué)派理論、芝加哥學(xué)派理論和后芝加哥學(xué)派理論，其中，后芝加哥學(xué)派理論采用了大量的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論分析和實(shí)證分析相結(jié)合的方法，平息了哈佛學(xué)派與芝加哥學(xué)派在理論上的紛爭，成為規(guī)制企業(yè)非橫向合并最重要的理論基礎(chǔ)；規(guī)制企業(yè)非橫向合并的必要性主要體現(xiàn)在：非橫向合并對市場集中度也有可能造成影響進(jìn)而損害競爭，某些非橫向合并會造成反競爭的效果，使得價格提高、減少供

7、貨渠道或者銷售渠道，排擠了競爭對手。
　　 第三部分，基于美國和歐盟關(guān)于企業(yè)非橫向合并實(shí)體法規(guī)則的比較研究，探尋可供我國借鑒的規(guī)制企業(yè)非橫向合并在實(shí)體法規(guī)范方面的有益經(jīng)驗(yàn)。從美國規(guī)制企業(yè)非橫向合并的實(shí)體法規(guī)范來看，它明確規(guī)定了比較科學(xué)的規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)：實(shí)質(zhì)減少競爭標(biāo)準(zhǔn)和嚴(yán)重妨礙有效競爭標(biāo)準(zhǔn)；從美國和歐盟有關(guān)企業(yè)非橫向合并的實(shí)體分析框架來看，企業(yè)非橫向合并既能產(chǎn)生協(xié)調(diào)效果，也能產(chǎn)生非協(xié)調(diào)效果；尤其是美國和歐盟規(guī)定了規(guī)制企業(yè)非橫向合并的資